某上市银行职员沈某与另一家上市银行的职员林某在一次聚会中认识，作为银行业从业人员，他们()。 A.可以通过邮件交换各自银行已在网上公布及将要公布的信息的财务数据 B.只能交换对某些客户的评价，不能交流有关客户的具体数据 C.可以一起参加学术研讨会 D.可以交流各自银行在理财产品方面的创新思路 E.可以共同研究货币政策在行业内的具体影响

题目
某上市银行职员沈某与另一家上市银行的职员林某在一次聚会中认识，作为银行业从业人员，他们()。
A.可以通过邮件交换各自银行已在网上公布及将要公布的信息的财务数据
B.只能交换对某些客户的评价，不能交流有关客户的具体数据
C.可以一起参加学术研讨会
D.可以交流各自银行在理财产品方面的创新思路
E.可以共同研究货币政策在行业内的具体影响

相似考题

1.银行职员陈某与另一家银行员工李某在一次同业联席会议上结识，作为同行，他们可以( )。A．共同参加学术讨论会，介绍本行新产品的研发思路B．交流产品知识、行业新闻、市场发展趋势C．私下探讨某一客户的家庭生活、子女现状D．交换内部资料，促进行业信息交流与合作E．为开拓业务互相帮助，研究服务技巧

2.张某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，张某的下列行为符合法律规定的是( )。A．张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记，进行个人股票买卖活动B．张某在成为该证券公司从业人员前，将持有的1万股上市公司的股票依法转让C．张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，买入并持有股票D．因工作出色，张某受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向张某赠送其公司股票，张某接受了

3.某上市银行职员于某与另一家上市银行的职员肖某在一次活动中认识，作为银行业从业人员，他们( )。A．可以通过邮件交换各自银行已在网上公布及将要公布的信息的财务数据B．只能交换对某些客户的评价，不能交流有关客户的具体数据C．可以一起参加学术研讨会D．可以交流各自银行在理财产品方面的创新思路E．可以共同研究货币政策在行业内的具体影响

4.某上市银行职员沈某与另一家上市银行职员林某在一次聚会中认识，作为银行业从业人员，他们（ ）。A．可以通过邮件交换各自银行已在网上公布的财务数据，以及将要公布的信息B．只能交换对某些客户的评价，不能交流有关客户的具体数据C．可以稍带夸张地宣传所在机构的优势D．可以一起参加学术研讨会

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  • 第1题：

    沈某与刘某系夫妻关系,二人带女儿外出旅游,发生车祸全部遇难,但无法确定死亡的先后时间。下列哪些说法是正确的?( )

    A.推定沈某与刘某先于女儿死亡。

    B. 推定沈某和刘某同时死亡。

    C. 沈某和刘某互不继承。

    D. 女儿作为第一顺位继承人继承沈某和刘某的遗产。


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    某上市银行职员沈某与另一家上市银行的职员林某在一次聚会中认识，作为银行业从业人员，他们( )。

    A．可以通过邮件交换各自银行已在网上公布及将要公布的信息的财务数据

    B．只能交换对某些客户的评价，不能交流有关客户的具体数据

    C．可以一起参加学术研讨会

    D．可以交流各自银行在理财产品方面的创新思路

    E．可以共同研究货币政策在行业内的具体影响


    正确答案：CE
    解析：银行业从业人员与同业人员可以交流合作，但不得使用不正当竞争手段，要保护商业秘密和知识产权以及客户隐私。A、D选项中的做法可能会泄露商业秘密。B选项中交换对客户的评价的做法可能会触犯客户隐私。C、E选项的做法是正常的交流合作行为。

  • 第3题：

    某银行员工陈某是海峡人才市场劳务派遣人员,未与银行直接签订劳务合同,因此不需要遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》。根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》,陈某的看法正确。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第4题：

    银行职员陈某与另一家银行员工李某在一次同业联席会议上结识,作为同行,他们可以( )。

    A共同参加学术讨论会，介绍本行新产品的研发思路

    B交流产品知识、行业新闻、市场发展趋势

    C私下探讨某一客户的家庭生活、子女现状

    D交换内部资料，促进行业信息交流与合作

    E为开拓业务互相帮助，研究服务技巧

     


    选 BE 
    解析：AD没有做到保守机构商业秘密。C没有做到保护客户信息和隐私。

  • 第5题：

    甲公司是一家上市公司，根据有关规定，下列人员中，可以担任甲上市公司独立董事的是（　　）。

    A.担任甲上市公司附属企业总经理之职的赵某
    B.乙公司持有甲上市公司31%的股份，乙公司经理的儿子钱某
    C.持有该上市公司已发行股份3%的丙公司的董事孙某的儿子
    D.持有甲上市公司股份2%的李某

    答案：C
    解析：
    （1）选项A：现在或者最近1年内在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系，不得担任独立董事；（2）选项BC：在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属，不得担任独立董事；（3）选项D：直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属，不得担任上市公司独立董事。

  • 第6题：

    两家上市银行的职员在一次聚会中认识，作为银行业从业人员，他们（ ）。

    A.可以通过邮件交换各自银行即将要公布的财务数据信息
    B.只能交换对某些客户的评价，不能交流有关客户的具体数据
    C.可以一起参加学术研讨会
    D.可以交流各自银行在理财产品方面的创新思路
    E.可以共同研究货币政策在行业内的具体影响

    答案：C,E
    解析：
    AD两项所述的行为可能会泄露商业秘密；B项，交换对客户的评价的做法可能会触犯客户隐私。

  • 第7题：

    两家上市银行的职员在一次聚会中认识，作为银行业从业人员，他们（）。

    • A、可以通过邮件交换各自银行即将要公布的财务数据信息
    • B、只能交换对某些客户的评价，不能交流有关客户的具体数据
    • C、可以一起参加学术研讨会
    • D、可以交流各自银行在理财产品方面的创新思路
    • E、可以共同研究货币政策在行业内的具体影响

    正确答案:C,E

  • 第8题：

    李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?（　）

    • A、李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
    • B、李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
    • C、李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让
    • D、李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    单选题
    甲公司是一家上市公司，根据有关规定，下列各项中，可以担任甲上市公司独立董事的是（　　）。
    A

    担任甲上市公司附属企业总经理之职的张某

    B

    乙公司持有甲上市公司31％的股份，乙公司经理的儿子刘某

    C

    1年前曾是甲上市公司的第5名股东单位丙公司董事长的邓某

    D

    持有甲上市公司股份3％的王某


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    商业银行审查票据保证时必须把握，除法律特别规定外，下列哪些单位不能作为票据的保证人（）
    A

    国家机关

    B

    银行业协会

    C

    某上市公司的分公司

    D

    某股份公司的子公司

    E

    某集团公司的事业发展部


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?（　）
    A

    李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动

    B

    李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票

    C

    李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让

    D

    李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    甲公司是一上市公司，根据有关规定，下列各项中，可以担任甲公司独立董事的是（）
    A

    现任甲上市公司附属企业总经理之职的张某

    B

    乙公司持有甲上市公司30%以上股份，乙公司经理的儿子刘某

    C

    赵某1年前曾是甲上市公司的前5名股东单位丙公司的董事长

    D

    持有甲上市公司股份3%的王某


    正确答案： A
    解析： （1）选项A：现在或者最近1年内曾经在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系，不得担任独立董事；
    （2）选项BC://现在或者最近1年内曾经在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属，不得担任独立董事；
    （3）选项D://现在或者最近1年内曾经是直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属，不得担任上市公司独立董事。

  • 第13题：

    下列调整型资产重组活动中，一般不认为进行了实质性重组的是( )。

    A．某上市公司与其母公司80%的资产进行了资产置换

    B．某上市公司将10%的资产进行了剥离

    C．某上市公司与另一家公司（被并购企业）的全部资产合并在一起

    D．某上市公司与被并购公司70%的资产进行了股权一资产置换


    正确答案：B
    10．B【解析】区分报表性重组和实质性重组的关键是看有没有进行大规模的资产置换或合并。实质性重组一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并；而报表性重组一般都不进行大规模的资产置换或合并。

  • 第14题：

    某上市银行职员沈某与另一家上市银行的职员林某在一次聚会中认识，作为银行业从业人员，他们( )。

    A．可以通过邮件交换各自银行已在网上公布的财务数据，以及将要公布的信息

    B．只能交换对某些客户的评价，不能交流有关客户的具体数据

    C．可以一起参加学术研讨会

    D．可以稍带夸张地宣传所在机构的优势


    正确答案：C
    解析：银行从业人员之间应该通过日常信息交流，参加学术研讨会，召开专题协调会，参加同业联席会议以及银行业自律组织等多种途径和方式，促进行业间信息交流与合作。但是这要建立在合法合规的基础上。
    A他们可以交换在网上公布的财务数据，但是不能交换即将公布的信息。这属于商业机密。这种行为违反了商业保密与知识产权保护原则。B违反了信息保密原则，同时也违背了商业保密与知识产权保护原则。D同样也是不妥当的。

  • 第15题：

    在某银行工作的员工甲在与某上市企业打交道的过程中,偶然得知了与该企业股价走势密切相关的信息,由于有所顾忌,他并未直接购买该公司的股票,而是将得知的信息透露给了自己的朋友,使其获得了不菲的收益。根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》,下列银行业从业人员的行为是不正确的()?

    A、按照法律法规进行证券投资

    B、挪用本单位资金购买股票

    C、根据内幕信息使自己或他人得利

    D、利用本人消费贷款购买股票


    答案：BC

  • 第16题：

    关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是()

    A.王某除在银行上班外，还在外与朋友共同经营小额贷款公司。

    B.李某以银行职员身份向其好友发放高利贷。

    C.丁某拒绝其好友提出的借用其名下客户的账户。

    D.张某向其客户承诺高于规定存款利率的收益。


    正确答案：C

  • 第17题：

    某上市银行职员沈某与另一家上市银行的职员林某在一次聚会中认识，作为银行从业人员，他们( )。

    A.可以通过邮件交换各自银行已在网上公布的财务数据，以及将要公布的信息
    B.只能交换对某些客户的评价，不能交流有关客户的具体数据
    C.可以一起参加学术研讨会
    D.可以稍带夸张地宣传所在机构的优势

    答案：C
    解析：
    银行业从业人员之间应通过日常信息交流、参加学术研讨会、召开专题协调会、参加同业联席会议以及银行业自律组织等多种途径和方式，促进行业内信息交流与合作。

  • 第18题：

    某上市银行职员张某与另一家上市银行职员刘某在一次聚会中认识，作为银行业从业人员，他们()。

    A:可以通过邮件交换各自银行已在网上公布的数据以及将要公布的数据
    B:只能交换对某些客户的评价，不能交流有关客户的具体数据
    C:可以一起参加学术研讨会
    D:可以稍带夸张的宣传所在机构的优势

    答案：C
    解析：
    银行业从业人员之间应通过日常信息交流、参加学术研讨会、召开专题协调会、参加同业联席会议以及银行业自律组织等多种途径和方式，促进行业内信息交流与合作。

  • 第19题：

    某银行职员沈某与另一家银行的职员林某在一次聚会中认识，作为银行业从业人员，他们（）。

    • A、可以通过邮件交换各自银行已在网上公布的财务数据，以及将要公布的信息
    • B、可以交换对某些客户的评价，包括客户的具体数据
    • C、可以一起参加学术研讨会
    • D、可以夸张地宣传所在机构的优势

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是：（）。
    A

    王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动；

    B

    王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票；

    C

    王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让；

    D

    王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    某上市银行职员李某与另一家上市银行的职员王某在一次聚会中认识，作为银行业人员，他们（  ）。
    A

    可以交换对某些客户的评价及客户的具体数据

    B

    可以夸大宣传所在机构的优势

    C

    可以通过邮件交换各自银行已在网上公布的财务数据，以及将要公布的信息

    D

    可以一起参加学术研讨会


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    某银行职员沈某与另一家银行的职员林某在一次聚会中认识，作为银行业从业人员，他们（）。
    A

    可以通过邮件交换各自银行已在网上公布的财务数据，以及将要公布的信息

    B

    可以交换对某些客户的评价，包括客户的具体数据

    C

    可以一起参加学术研讨会

    D

    可以夸张地宣传所在机构的优势


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是（）
    A

    王某除在银行上班外，还在外与朋友共同经营小额贷款公司

    B

    李某以银行职员身份向其好友发放高利贷

    C

    丁某拒绝其好友提出的借用其名下客户的账户

    D

    张某向其客户承诺高于规定存款利率的收益


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据《上市公司证券发行管理办法》的相关规定，下列可以作为主板上市公司发行可转换公司债券担保人的是（　　）。[2018年5月真题]
    A

    某上市信托公司

    B

    某上市证券公司

    C

    某上市保险公司

    D

    某上市商业银行


    正确答案： D
    解析：
    《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第20条规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。

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