商业银行工作人员配合监管机构的监管，应当（）。A:若会影响本行声誉．应尽量通过各种方式婉拒监管 B:向监管人员提供财物．以便建立并保持良好关系．使所在银行避免处罚 C:安排监管人员住宿或宴请监管人员 D:按照要求提供监管机构需要的数据 E:建立重大事项报告制度

题目
商业银行工作人员配合监管机构的监管，应当（）。

A:若会影响本行声誉．应尽量通过各种方式婉拒监管
B:向监管人员提供财物．以便建立并保持良好关系．使所在银行避免处罚
C:安排监管人员住宿或宴请监管人员
D:按照要求提供监管机构需要的数据
E:建立重大事项报告制度
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1.银行工作人员配合监管机构的监管，应当( )。A．按照要求提供监管机构所要数据B．建立重大事项报告制度C．为监管人员提供免费出国旅游，搞好关系使单位免罚D．配合非现场控制E．为使单位免罚，做假账应付监管人员

2.银行工作人员配合监管机构的监管，应当( )。A．按照要求提供监管机构需要的数据B．向监管人员提供财物或免费出国旅游，以便建立并保持良好关系，使所在银行避免处罚C．建立重大事项报告制度D．配合非现场监管E．以上都对

3.银行业监管机构的监管工作人员违反规定对银行业金融机构进行现场检查的，对该工作人员应当予以( )。A．监管谈话B．行政降级C．批评教育D．行政处分

4.有关“接受监管”的正确做法是( )。A．银行业从业人员应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚和诚实B．银行业从业人员应当与监管部门建立并保持良好的关系C．为维护所在机构形象，不应向监管部门披露负面信息D．银行业从业人员应当接受银行业监管部门的监管E．银行业从业人员应当配合现场检查

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  • 第1题：

    银行工作人员配合监管机构的监管，应当（ ）。

    A．按照要求提供监管机构需要的数据

    B．向监管人员提供财物或免费出国旅游，使所在银行避免处罚

    C．积极配合监管

    D．对监管机构坦诚、诚实

    E．如果认为监管过度，可通过一定的渠道反映自己的看法


    正确答案：ACDE
    向监管人员提供财物或免费出国旅游，这是禁止的行为。

  • 第2题：

    银行工作人员配合监管机构的监管，应当（ ）。

    A．按照要求提供监管机构需要的数据

    B．向监管人员提供财物或免费出国旅游，以便建立并保持良好关系，使所在银行避免处罚

    C．建立重大事项报告制度

    D．以上都对

    E．只有A项正确


    正确答案：AC
    “禁止贿赂及不当便利”原则规定，银行业从业人员不得向监管人员行贿或介绍贿赂，不得以任何方式向监管人员提供或许诺提供任何不当利益、便利或优惠。B选项中向监管人员提供财物或免费出国旅游明显是不当利益，因此违反了该原则。由于AC均正确，则 DE项说法错误。故选AC。

  • 第3题：

    银行工作人员配合监督机构的监管，应当()。

    A:及时、如实、全面地提供资料信息
    B:按照要求提供监管机构需要的数据
    C:若会影响本行声誉.应尽量通过各种方式婉拒监管
    D:向监管人员提供交通工具
    E:建立重大事项报告制度

    答案：A,B,E
    解析：
    银行从业人员应当积极配合监管人员的检查工作，及时、如实、全面地提供资料信息，不得拒绝或无故推诿，不得转移、隐匿或者损毁有关证明材料，同时要按照监管部门要求的报送方式，报送内容，报送频率和保密级别报送监管所需要的数据和非数据信息，并建立重大事项报告制度。

  • 第4题：

    商业银行工作人员配合监管机构的监管，应当（ ）。


    A.若会影响本行声誉，应尽量通过各种方式婉拒监管
    B.向监管人员提供财物，以便建立并保持良好关系，使所在银行避免处罚
    C.安排监管人员住宿或宴请监管人员
    D.按照要求提供监管机构需要的数据
    E.建立重大事项报告制度


    答案：D,E
    解析：
    银行业从业人员应当了解、理解并接受监管，遵守有关监管法律规定，与监管部门建立良好的合作关系，积极配合监管，发现问题，防范风险。银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非数据信息，并建立重大事项报告制度。银行业从业人员不得向监管人员行贿或介绍贿賂，不得以任何方式向监管人员提供或许诺提供任何不当利益、便利或优惠。

  • 第5题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，各银监局应遵循（）原则，落实监管责任。

    • A、属地监管
    • B、联动监管
    • C、内部监管
    • D、外部监管

    正确答案:A

  • 第6题：

    目前存量交易资金监管的模式主要有（）。

    • A、政府监管
    • B、商业银行监管
    • C、金融担保公司监管
    • D、房地产经纪机构监管
    • E、交易保证机构监管

    正确答案:A,B,D,E

  • 第7题：

    银行工作人员配合监管机构的监管，应当（）。

    • A、按照要求提供监管机构需要的数据
    • B、向监管人员提供财物或免费出国旅游，以便建立并保持良好关系，使所在银行避免处罚
    • C、建立重大事项报告制度
    • D、以上都对

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，各商业银行的专营机构监管应纳入（）框架。

    • A、二级法人监管主体
    • B、法人监管总体
    • C、监管总体
    • D、银行业主体

    正确答案:B

  • 第9题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，异地银监局负责专营机构分支机构的日常持续监管，并按照联动监管的有关要求，配合专营机构注册地银监局履行监管职能。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    多选题
    银行工作人员配合监管机构的监管，应当（  ）。
    A

    若影响本行业绩，应尽量通过各种方式婉拒监管

    B

    建立重大事项报告制度

    C

    按照要求提供监管机构需要的数据

    D

    及时、如实、全面地提供资料信息

    E

    向监管人员无偿提供交通工具


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    目前存量交易资金监管的模式主要有（）。
    A

    政府监管

    B

    商业银行监管

    C

    金融担保公司监管

    D

    房地产经纪机构监管

    E

    交易保证机构监管


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，各商业银行的专营机构监管应纳入（）框架。
    A

    二级法人监管主体

    B

    法人监管总体

    C

    监管总体

    D

    银行业主体


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业从业人员面对监管者的监管应当( )。

    A 接受监管

    B 配合现场检查

    C 配合非现场监管

    D 禁止贿赂

    E 保守客户秘密，拒绝询问


    正确答案：ABCD
    E项，应当保护客户秘密，但也要协助有权力了解客户信息的有关部门的调查，如实汇报相关情况。

  • 第14题：

    中国银监会的监管组织架构中.按监管职责内容命名各机构监管部.其中合作金融机构监管部为( )。

    A.大型商业银行监管部
    B.全国股份制商业银行监管部
    C.政策性银行监管部
    D.农村中小金融机构监管部

    答案：D
    解析：
    我国银监会按监管职责内容命名各机构监管部：银行监管一部为大型商业银行监管部；银行监管二部为全国股份制商业银行监管部；银行监管三部为外资银行监管部；银行监管四部为政策性银行监管部；合作金融机构监管部为农村中小金融机构监管部。

  • 第15题：

    银行工作人员配合监管机构的监管，应当()。

    A:按照要求提供监管机构需要的数据
    B:向监管人员提供财物或免费出国旅游，以便建立并保持良好关系，使所在银行避免处罚
    C:建立重大事项报告制度
    D:配合非现场监管
    E:以上都对

    答案：A,C,D
    解析：
    银行工作人员应积极配合监管机构的监管。其中包括接受监管、配合现场检查、配合非现场监管、禁止贿赂及不当便利。按照要求提供监管机构需要的数据并建立重大事项报告制度属于配合非现场监管。B选项向监管人员提供财物或免费出国旅游，以便建立并保持良好关系，使所在银行避免处罚的行为属于阻碍司法公正。禁止贿赂与不当便利原则要求银行从业人员在面对监管活动时不得向监管人员行贿或者介绍贿赂，不得以任何方式向监管人员提供或许诺提供任何不当利益、便利或优惠。

  • 第16题：

    证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，（）负责专营机构分支机构的日常持续监管，并按照联动监管的有关要求，配合专营机构注册地银监局履行监管职能。

    • A、异地银监局
    • B、中国人民银行分支机构
    • C、中国人民银行总行
    • D、银行协会

    正确答案:A

  • 第18题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，监管部门应当结合非现场监管和现场检查情况，加强对专营机构及其分支机构的运营评估，并将评估结果作为专营机构及其分支机构监管评级、（）的重要依据。

    • A、机构准入
    • B、业务准入
    • C、高管人员履职评价
    • D、风险准入

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    对资本充足率不达标的商业银行采取的监管措施一般分为（）

    • A、对商业银行股东的监管措施
    • B、对商业银行董事的监管措施
    • C、对商业银行高级管理层的监管措施
    • D、对商业银行机构采取的监管措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，监管部门应当结合非现场监管和现场检查情况，加强对专营机构及其分支机构的运营评估，并将评估结果作为专营机构及其分支机构监管评级、机构准入、业务准入、高管人员履职评价的重要依据。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    《电力监管条例》规定，电力监管机构及其从事监管工作的人员依法履行电力监管职责，有关单位和人员应当予以（）。

    • A、配合
    • B、执行
    • C、协助
    • D、服从

    正确答案:A,C

  • 第22题：

    多选题
    银行工作人员配合监管机构的监管，应当（）。
    A

    按照要求提供监管机构需要的数据

    B

    向监管人员提供财物或免费出国旅游，以便建立并保持良好关系，使所在银行避免处罚

    C

    建立重大事项报告制度

    D

    以上都对


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，异地银监局负责专营机构分支机构的日常持续监管，并按照联动监管的有关要求，配合专营机构注册地银监局履行监管职能。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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