在我国商业银行合规管理方面，商业银行要建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括（ ）。A.确立全员主动合规、合规创造价值等合规观念 B.建立对管理人员合规绩效的考核制度 C.建立有效的合规问责制度 D.建立诚信举报制度 E.在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念

题目
在我国商业银行合规管理方面，商业银行要建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括（ ）。

A.确立全员主动合规、合规创造价值等合规观念
B.建立对管理人员合规绩效的考核制度
C.建立有效的合规问责制度
D.建立诚信举报制度
E.在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念
相似考题

1.银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:()。A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性

2.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务是( )。A.建立合规风险管理制度 B.建立合规管理体系 C.任命合规负责人、组建合规管理部门 D.确定合规管理职责

3.《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系的基本要素不包括合规培训与教育制度。( )

4.按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规文化培育

参考答案和解析
答案：B,C,D
解析：
关于商业银行的合规管理，应重点 做到以下工作：(1)建立强有力的合规文化。 (2)建立有效的合规风险管理体系。(3)建立有 利于合规风险管理的基本制度：其中，有利于合 规风险管理的基本制度主要包括B、C、D三项。
更多“在我国商业银行合规管理方面，商业银行要建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    商业银行合规风险管理体系的基本要素包括（）。

    A.合规风险管理计划
    B.合规培训与教育制度
    C.合规政策
    D.合规管理部门的组织结构和资源
    E.合规风险识别和管理流程

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    合规风险管理体系的基本要素包括合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

  • 第2题：

    我国商业银行合规风险管理的基本制度主要包括（ ）。

    A.公平竞争制度
    B.合规绩效考核制度
    C.诚信举报制度
    D.合规组织制度
    E.合规问责制度

    答案：B,C,E
    解析：
    合规风险管理的基本制度主要包括：合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。

  • 第3题：

    有利于合规风险管理的基本制度主要包括（　　）。

    A.建设强有力的合规文化
    B.建立有效的合规风险管理体系
    C.合规绩效考核制度
    D.合规问责制度
    E.诚信举报制度

    答案：C,D,E
    解析：
    建立有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项：一是建立对管理人员合规绩效的考核制度；二是建立有效的合规问责制度；三是建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。

  • 第4题：

    合规管理的重点内容不包括( )。

    A、建设强有力的合规文化
    B、建立有效的合规风险管理体系
    C、建立个人相关的合规档案
    D、建立有利于合规风险管理的基本制度

    答案：C
    解析：
    C
    合规管理的重点内容包括建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系和建立有利于合规风险管理的基本制度。

  • 第5题：

    商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程
    • E、合规培训与教育制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    商业银行合规风险管理体系的基本要素包括（）。

    • A、合规风险管理计划
    • B、合规培训与教育制度
    • C、合规政策
    • D、合规管理部门的组织结构和资源
    • E、合规风险识别和管理流程

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    多选题
    合规管理的重点内容包括（   ）。
    A

    建设强有力的合规文化

    B

    建立有效的合规风险管理体系

    C

    建立有利于合规风险管理的基本制度

    D

    主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险

    E

    加强合规培训与教育制度


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    我国商业银行合规风险管理的基本制度主要包括（  ）。
    A

    公平竞争制度

    B

    合规绩效考核制度

    C

    诚信举报制度

    D

    合规组织制度

    E

    合规问责制度


    正确答案： B,C,E
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    有利于合规风险管理的基本制度主要包括（）。
    A

    建设强有力的合规文化

    B

    建立有效的合规风险管理体系

    C

    合规绩效考核制度

    D

    合规问责制度

    E

    诚信举报制度


    正确答案： E,C
    解析： 建立有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项：一是建立对管理人员合规绩效的考核制度；二是建立有效的合规问责制度；三是建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。

  • 第11题：

    单选题
    下列叙述有误的一项是（  ）。
    A

    商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制

    B

    高级管理层应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    C

    内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估

    D

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    商业银行合规风险管理体系的基本要素包括（）。
    A

    合规风险管理计划

    B

    合规培训与教育制度

    C

    合规政策

    D

    合规管理部门的组织结构和资源

    E

    合规风险识别和管理流程


    正确答案： C,A
    解析： 合规风险管理体系的基本要素包括合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

  • 第13题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系的基本要素包括( )。

    A.合规政策
    B.合规管理部门的组织结构和资源
    C.合规风险管理计划
    D.合规风险识别和管理流程
    E.合规培训与教育制度

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

  • 第14题：

    商业银行合规管理体系的基本要素包括（　　）。

    A.合规风险识别和管理流程
    B.合规管理部门的组织结构和资源
    C.合规风险管理计划
    D.合规培训与教育制度
    E.合规政策

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系，包括以下基本要素：合规风险识别和管理流程、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规培训与教育制度、合规政策。

  • 第15题：

    商业银行合规风险管理体系的基本要素有( )。

    A、合规管理部门的组织结构和资源
    B、合规风险识别和管理流程
    C、合规政策
    D、合规培训和教育制度
    E、合规风险管理计划

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    A,B,C,D,E
    上述五项均商业银行合规风险管理体系的基本要素。

  • 第16题：

    下列哪项不是《商业银行合规风险管理指引》要求商业银行应当建立的制度（）。

    • A、对管理人员合规绩效的考核制度
    • B、有效的合规问责制度
    • C、合规政策培训制度
    • D、诚信举报制度

    正确答案:C

  • 第17题：

    银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括（）

    • A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
    • B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
    • C、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
    • D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    合规管理重点内容包括（）。

    • A、建立强有力的合规文化
    • B、制定合规风险管理计划
    • C、建立有效的合规风险管理体系
    • D、建立有利于合规风险管理的基本制度
    • E、健全合规风险识别系统

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险识别和管理流程
    • D、合规风险报告制度

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括（  ）。
    A

    商业银行高级管理层在合规风险管理中的作用

    B

    商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

    C

    商业银行董事会在合规风险管理中的作用

    D

    商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

    E

    商业银行合规管理职能的适当性和有效性


    正确答案： C,E
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    商业银行合规管理体系的基本要素包括（  ）。
    A

    合规风险管理计划

    B

    合规政策

    C

    合规风险识别和管理流程

    D

    合规管理部门的组织结构和资源

    E

    合规培训与教育制度


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    合规管理重点内容包括（）。
    A

    建立强有力的合规文化

    B

    制定合规风险管理计划

    C

    建立有效的合规风险管理体系

    D

    建立有利于合规风险管理的基本制度

    E

    健全合规风险识别系统


    正确答案： B,E
    解析： 合规管理重点内容主要包括：建立强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、建立有利于合规风险管理的基本制度。

  • 第23题：

    单选题
    商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。
    A

    合规政策

    B

    合规管理部门的组织结构和资源

    C

    合规风险识别和管理流程

    D

    合规风险报告制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

相关内容