合规管理制度包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。()

题目
合规管理制度包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。()

相似考题

1.在合规管理建设中,商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人的制度是()。A.合规绩效的考核B.合规问责制度C.诚信举报制度D.独立管理制度

2.商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是()。A.合规绩效的考核B.诚信举报制度C.合规问责制度D.独立管理制度

3.合规管理的基本机制包括( )。A.合规绩效考核机制 B.合规内控机制 C.诚信举报机制 D.合规培训与教育制度 E.合规问责机制

4.银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:()。A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性

参考答案和解析
答案：对
解析：
建立有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项基本制度，即合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。加强对管理人员的合规绩效考核，惩罚合规管理失效的人员，追究违规责任人的相应责任，对举报有功者给予适当的奖励，并对举报者给予充分的保护。
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  • 第1题：

    在我国商业银行合规管理方面，商业银行要建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括（ ）。

    A.确立全员主动合规、合规创造价值等合规观念
    B.建立对管理人员合规绩效的考核制度
    C.建立有效的合规问责制度
    D.建立诚信举报制度
    E.在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念

    答案：B,C,D
    解析：
    关于商业银行的合规管理，应重点 做到以下工作：(1)建立强有力的合规文化。 (2)建立有效的合规风险管理体系。(3)建立有 利于合规风险管理的基本制度：其中，有利于合 规风险管理的基本制度主要包括B、C、D三项。

  • 第2题：

    建立有利于合规风险管理的基本制度不包括()

    A:合规绩效考核制度
    B:合规问责制度
    C:诚信举报制度
    D:加强内部员工管理制度

    答案：D
    解析：
    建立有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项基本制度，即合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。

  • 第3题：

    下列哪项不是《商业银行合规风险管理指引》要求商业银行应当建立的制度（）。

    • A、对管理人员合规绩效的考核制度
    • B、有效的合规问责制度
    • C、合规政策培训制度
    • D、诚信举报制度

    正确答案:C

  • 第4题：

    下面属于合规风险管理的三项制度安排的有（）

    • A、合规绩效考核制度
    • B、合规问责制度
    • C、诚信举报制度
    • D、内部控制制度

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是（）。

    • A、合规绩效的考核
    • B、诚信举报制度
    • C、合规问责制度
    • D、独立管理制度

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列关于有利于合规风险管理的基本制度说法正确的是（）。

    • A、建立对合规管理人员合规绩效的考核制度
    • B、建立有效的合规问责制度
    • C、严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施
    • D、建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并保护举报人
    • E、明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机制，充分体现内控合规优先原则，属于内控合规管理程序中的（）。

    • A、建立合规性审核制度
    • B、建立有效的合规问责制度
    • C、建立合规绩效考核制度
    • D、建立违规整改制度

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    商业银行建立（）制度，在鼓励员工举报违规行为的同时，建立起充分和有效的举报保护机制。
    A

    诚信举报制度

    B

    合规问责制度

    C

    绩效考核制度

    D

    尽职问责制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列不属于商业银行合规风险管理基本制度的是（  ）。
    A

    诚信举报制度

    B

    合规绩效考核制度

    C

    公平竞争制度

    D

    合规问责制度


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列哪项不是《商业银行合规风险管理指引》要求商业银行应当建立的制度（）。
    A

    对管理人员合规绩效的考核制度

    B

    有效的合规问责制度

    C

    合规政策培训制度

    D

    诚信举报制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括（）。
    A

    合规风险管理体系的适当性和有效性

    B

    合规管理职能的有效性和适当性

    C

    绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

    D

    董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    有利于合规风险管理的基本制度主要包括（）。
    A

    建设强有力的合规文化

    B

    建立有效的合规风险管理体系

    C

    合规绩效考核制度

    D

    合规问责制度

    E

    诚信举报制度


    正确答案： E,C
    解析： 建立有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项：一是建立对管理人员合规绩效的考核制度；二是建立有效的合规问责制度；三是建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。

  • 第13题：

    我国商业银行合规风险管理的基本制度主要包括（ ）。

    A.公平竞争制度
    B.合规绩效考核制度
    C.诚信举报制度
    D.合规组织制度
    E.合规问责制度

    答案：B,C,E
    解析：
    合规风险管理的基本制度主要包括：合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。

  • 第14题：

    有利于合规风险管理的基本制度主要包括（　　）。

    A.建设强有力的合规文化
    B.建立有效的合规风险管理体系
    C.合规绩效考核制度
    D.合规问责制度
    E.诚信举报制度

    答案：C,D,E
    解析：
    建立有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项：一是建立对管理人员合规绩效的考核制度；二是建立有效的合规问责制度；三是建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。

  • 第15题：

    商业银行建立（）制度，在鼓励员工举报违规行为的同时，建立起充分和有效的举报保护机制。

    • A、诚信举报制度
    • B、合规问责制度
    • C、绩效考核制度
    • D、尽职问责制度

    正确答案:A

  • 第16题：

    在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是( )。

    • A、合规绩效的考核
    • B、合规问责制度
    • C、诚信举报制度
    • D、独立管理制度

    正确答案:C

  • 第17题：

    以下哪些是建立有利于合规风险管理的三项基本制度（）

    • A、案件防控制度
    • B、合规问责制度
    • C、诚信举报制度
    • D、合规绩效考核制度

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是（）。

    • A、合规问责制度
    • B、合规绩效考核制度
    • C、诚信举报制度
    • D、公平竞争制度

    正确答案:D

  • 第19题：

    多选题
    我国商业银行合规风险管理的基本制度主要包括（  ）。
    A

    公平竞争制度

    B

    合规绩效考核制度

    C

    诚信举报制度

    D

    合规组织制度

    E

    合规问责制度


    正确答案： B,C,E
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    合规管理的基本机制包括（）。
    A

    合规绩效考核机制

    B

    合规问责机制

    C

    合规培训与教育制度

    D

    诚信举报机制

    E

    合规文化建设


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    以下哪一项不是建立有利于合规风险管理的三项基本制度（）
    A

    案件防控制度

    B

    合规问责制度

    C

    诚信举报制度

    D

    合规绩效考核制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是（）。
    A

    合规绩效的考核

    B

    诚信举报制度

    C

    合规问责制度

    D

    独立管理制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是（  ）。
    A

    合规问责制度

    B

    合规绩效考核制度

    C

    诚信举报制度

    D

    公平竞争制度


    正确答案： C
    解析：

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