金融机构反洗钱义务的主要义务包括（ ）。A.健全反洗钱内控制度 B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 C.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告 D.建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息 E.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

题目
金融机构反洗钱义务的主要义务包括（ ）。

A.健全反洗钱内控制度
B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告
D.建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息
E.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
相似考题

1.金融机构应履行的反洗钱义务包括( )A.了解客户义务B.大额交易报告义务C.可疑交易报告义务D.制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务E.保存记录义务

2.金融机构配合反洗钱调查的义务包括哪些?()A.配合调查义务B.如实提供信息义务C.义务D.拒绝调查义务

3.金融机构反洗钱义务不包括开展反洗钱培训和宣传工作。 ( )A．正确B．错误

4.金融机构配合反洗钱调查的义务包括哪些A配合调查义务B如实提供信息义务C保密义务D拒绝调查义务

更多“金融机构反洗钱义务的主要义务包括（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    金融机构配合反洗钱调查的义务包括()

    A.配合调查义务

    B.如实提供信息义务

    C.保密义务

    D.对可疑交易主体通报调查信息义务


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    《反洗钱法》规定的金融机构应履行的义务包括哪些?


    正确答案：①建立健全反洗钱内控制度;②建立客户身份识别制度;③建立客户身份资料和交易记录保存制度;④执行大额交易和可疑交易报告制度;⑤建立客户身份资料和交易记录保存制度。

  • 第3题：

    简述金融机构反洗钱的义务。
    （1）金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
    （2）金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
    （3）金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料；客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
    （4）金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。
    （5）金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
    略

  • 第4题：

    下列属于金融机构反洗钱义务的是（）。

    • A、保密义务
    • B、向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务
    • C、与执法部门合作义务
    • D、反洗钱宣传培训义务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    《反洗钱法》为什么规定金融机构是履行反洗钱义务的主要主体？


    正确答案: 这样规定是基于反洗钱工作的现实。事实上，几乎所有经济领域都可能为洗钱者所利用。但是，由于金融机构是社会资金融通的主要渠道，资金流量大、流动速度快，因此最易被洗钱分子所利用，是洗钱的易发、高危领域。同时，洗钱活动对金融机构的冲击也最大，极易给金融机构带来金融风险和法律风险，影响金融稳定。因此，世界各国一般都将反洗钱工作的重点放在金融机构上，只要金融机构履行好反洗钱义务，反洗钱工作就事半功倍。
    随着洗钱活动逐步向某些非金融领域转移或渗透，要求特定非金融机构承担反洗钱义务，是近年来国际反洗钱制度发展的新趋势。

  • 第6题：

    《反洗钱法》规定金融机构作为反洗钱义务主体，主要的义务有几项？


    正确答案: 建立反洗钱内部控制制度；建立客户身份识别制度；建立客户身份资料和交易记录保存制度；建立大额交易和可疑交易报告制度；开展反洗钱培训和宣传义务；反洗钱工作保密义务及向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的义务等。

  • 第7题：

    金融机构应履行的反洗钱义务包括（）。

    • A、了解客户义务；
    • B、大额交易报告义务；
    • C、可疑交易报告义务；
    • D、制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务；
    • E、保存记录义务

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    《金融机构反洗钱规定》要求金融机构履行的义务有（）。

    • A、制定反洗钱内控制度和设立组织机构的义务
    • B、了解客户义务
    • C、大额资金交易报告和可疑交易报告义务
    • D、保存记录义务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    反洗钱义务的主体既包括在中华人民共和国境内设立的金融机构，也包括按照规定应当履行反洗钱义务的（）。
    A

    政府

    B

    特定非金融机构

    C

    企业

    D

    个人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《金融机构反洗钱规定》要求金融机构履行的义务有（）。
    A

    制定反洗钱内控制度和设立组织机构的义务

    B

    了解客户义务

    C

    大额资金交易报告和可疑交易报告义务

    D

    保存记录义务


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《金融机构反洗钱规定》要求金融机构应当履行哪些义务（）
    A

    制定反洗钱内控制度和设立组织机构的义务

    B

    了解客户义务

    C

    保存记录义务

    D

    大额和可疑交易报告制度义务

    E

    保密义务

    F

    加强反洗钱教育培训工作义务


    正确答案： F,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    金融机构在反洗钱调查中的义务包括（）
    A

    配合调查的义务

    B

    如实提供信息的义务

    C

    不得拒绝的义务

    D

    不得阻碍的义务

    E

    提供必要经费的义务


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面：

    A.建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行

    B.从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行

    C.建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行

    D.建立员工的培训制度

    E.将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容


    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    金融机构反洗钱义务不包括开展反洗钱培训和宣传工作。（ ）


    正确答案：×
    金融机构的反洗钱义务包括开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第15题：

    金融机构在反洗钱调查中的义务包括（）。

    • A、配合调查的义务
    • B、如实提供信息的义务
    • C、交易的受益人
    • D、不得阻碍的义务
    • E、提供必要经费的义务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    为保障金融机构履行反洗钱义务，《反洗钱法》对金融机构客户规定了哪些义务？


    正确答案: 《反洗钱法》第十六条第七款规定：“任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件”。金融机构与客户建立业务关系或者为客户提供金融服务，其实质是两者在平等、自愿基础上建立的一种合同关系。诚实信用原则是《中华人民共和国合同法》规定的基本原则之一，要求交易双方根据需要彼此披露自身的有关真实情况，以利合同的有效缔结和履行。因此，该项制度不仅是我国现行法律制度的应有体现，也是保证金融交易安全的应有措施，是金融交易应该遵行的制度。

  • 第17题：

    金融机构在反洗钱调查中的义务包括（）

    • A、配合调查的义务
    • B、如实提供信息的义务
    • C、不得拒绝的义务
    • D、不得阻碍的义务
    • E、提供必要经费的义务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    《金融机构反洗钱规定》要求金融机构应当履行哪些义务（）

    • A、制定反洗钱内控制度和设立组织机构的义务
    • B、了解客户义务
    • C、保存记录义务
    • D、大额和可疑交易报告制度义务
    • E、保密义务
    • F、加强反洗钱教育培训工作义务

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》，金融机构应履行的反洗钱义务包括（）？

    • A、建立反洗钱内控制度
    • B、开展反洗钱宣传培训
    • C、遵守反洗钱保密规定

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    问答题
    《反洗钱法》为什么规定金融机构是履行反洗钱义务的主要主体？

    正确答案： 这样规定是基于反洗钱工作的现实。事实上，几乎所有经济领域都可能为洗钱者所利用。但是，由于金融机构是社会资金融通的主要渠道，资金流量大、流动速度快，因此最易被洗钱分子所利用，是洗钱的易发、高危领域。同时，洗钱活动对金融机构的冲击也最大，极易给金融机构带来金融风险和法律风险，影响金融稳定。因此，世界各国一般都将反洗钱工作的重点放在金融机构上，只要金融机构履行好反洗钱义务，反洗钱工作就事半功倍。
    随着洗钱活动逐步向某些非金融领域转移或渗透，要求特定非金融机构承担反洗钱义务，是近年来国际反洗钱制度发展的新趋势。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    为保障金融机构履行反洗钱义务，《反洗钱法》对金融机构客户规定了哪些义务？

    正确答案： 《反洗钱法》第十六条第七款规定：“任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件”。金融机构与客户建立业务关系或者为客户提供金融服务，其实质是两者在平等、自愿基础上建立的一种合同关系。诚实信用原则是《中华人民共和国合同法》规定的基本原则之一，要求交易双方根据需要彼此披露自身的有关真实情况，以利合同的有效缔结和履行。因此，该项制度不仅是我国现行法律制度的应有体现，也是保证金融交易安全的应有措施，是金融交易应该遵行的制度。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    金融机构应履行的反洗钱义务包括（）。
    A

    了解客户义务；

    B

    大额交易报告义务；

    C

    可疑交易报告义务；

    D

    制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务；

    E

    保存记录义务


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    《反洗钱法》规定金融机构作为反洗钱义务主体，主要的义务有几项？

    正确答案： 建立反洗钱内部控制制度；建立客户身份识别制度；建立客户身份资料和交易记录保存制度；建立大额交易和可疑交易报告制度；开展反洗钱培训和宣传义务；反洗钱工作保密义务及向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的义务等。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面？（）
    A

    建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行

    B

    从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行

    C

    建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行

    D

    建立员工的培训制度

    E

    将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

相关内容