风险监管的主要内容包括()。A.建立银行风险的识别、计量、评价和预警机制，建立风险评价的指标体系 B.建立高风险银行类金融机构的判断和救助体系 C.建立银行类金融机构市场退出机制及金融安全网 D.建立应对支付危机的处置体系 E.准备风险为本的现场检查

题目
风险监管的主要内容包括()。

A.建立银行风险的识别、计量、评价和预警机制，建立风险评价的指标体系
B.建立高风险银行类金融机构的判断和救助体系
C.建立银行类金融机构市场退出机制及金融安全网
D.建立应对支付危机的处置体系
E.准备风险为本的现场检查
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1.风险监管的演变阶段不包括( )。A．审慎监管B．风险为本的监管C．风险价值监管D．以上都不包括

2.我国对证券经营机构监管的主要内容有()。A、资格监管B、业务监管C、风险监管D、资金监管

3.风险监管的主要内容包括( )。A．风险状况B．公司治理和人员素质及管理C．外部事件D．内部控制和管理信息系统E．风险管理体系和计量模型

4.寿险产品监管的主要内容包括（）：①条款监管；②费率监管；③新型产品监管；④信息披露监管。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④

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  • 第1题：

    风险分析的主要内容包括(),风险管理,风险交流。


    参考答案：风险评估

  • 第2题：

    商业银行金融监管的主要内容包括（ ）。

    A.相关性监管
    B.资本充足率监管
    C.市场准入监管
    D.信贷风险监管
    E.存款保险制度

    答案：B,C,D,E
    解析：
    金融监管的主要内容包括：①市场准入监管；②资本充足率监管；③流动性监管；④信贷风险监管；⑤监管评级体系；⑥存款保险制度；⑦危机银行救助与关闭；⑧宏观审慎监管。

  • 第3题：

    《巴塞尔协议Ⅲ》改革的主要内容包括（ ）。

    A.扩大资本覆盖面，增强风险捕捉能力
    B.修改资本定义，强化监管资本基础
    C.建立杠杆率监管指标，弥补资本充足率缺陷
    D.建立宏观审核资本要求，反映系统性风险
    E.建立量化流动性监管标准

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    《巴塞尔协议Ⅲ》改革的主要内容包括：
    （1）扩大资本覆盖面，增强风险捕捉能力；
    （2）修改资本定义，强化监管资本基础；
    （3）建立杠杆率监管指标，弥补资本充足率缺陷；
    （4）建立宏观审核资本要求，反映系统性风险；
    （5）建立量化流动性监管标准。

  • 第4题：

    批量监管工作的主要内容包括（）。

    • A、用途监管
    • B、押品监管
    • C、客户关联信息监管
    • D、贷款权证监管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（）。

    • A、月度风险监管报表
    • B、季度风险监管报表
    • C、半年度风险监管报表
    • D、年度风险监管报表

    正确答案:A,D

  • 第6题：

    合作金融监管的主要内容有（）。

    • A、市场准入和退出监管
    • B、财务监督
    • C、风险监管
    • D、业务范围监管
    • E、建立内部控制机制

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    中国商业银行风险管理外部监管法律制度的主要内容包括几个部分（）。

    • A、商业银行业务范围监管
    • B、商业银行准入监管
    • C、商业银行资本充足性监管
    • D、商业银行经营性监管
    • E、商业银行市场退出监管

    正确答案:B,D,E

  • 第8题：

    运营监督检查工作的主要内容包括运营风险高发业务、内部控制和案件防控薄弱环节、监管部门重点关注事项、日常业务运行情况。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    多选题
    非现场监管主要内容包括（  ）。
    A

    资产质量分析

    B

    资本充足性分析

    C

    流动性分析

    D

    市场风险的分析

    E

    盈亏分析


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    《巴塞尔协议Ⅲ》改革的主要内容包括（   ）。
    A

    修改资本定义，强化监管资本基础

    B

    建立宏观审慎资本要求，反映系统性风险

    C

    扩大资本覆盖面，增强风险捕捉能力

    D

    建立量化流动性监管标准

    E

    将信用风险、市场风险、操作风险都纳入资本监管要求


    正确答案： E,A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    贷后监管工作的主要内容包括（）。
    A

    贷款用途监管

    B

    合作机构监管

    C

    客户信息监管

    D

    资产质量监管


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    批量监管工作的主要内容包括（）。
    A

    用途监管

    B

    押品监管

    C

    客户关联信息监管

    D

    贷款权证监管


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    (2017年)监管机构对基金机构检查的主要内容包括（ ）。
    Ⅰ．合规监控
    Ⅱ．风险管理
    Ⅲ．内部稽核
    Ⅳ．行为规范

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    中国证监会可以根据实际情况，定期或不定期地对基金机构的合规监控、风险管理、内部稽核、行为规范等方面进行检查。

  • 第14题：

    基金监管主要内容包括（）。

    A:对基金系统风险的监管
    B:对基金服务机构的监管
    C:对基金运作的监管
    D:对基金高级管理人员的监管

    答案：B,C,D
    解析：
    基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

  • 第15题：

    巴塞尔协议Ⅲ改革的主要内容包括（ ）。

    A.建立宏观审慎资本要求
    B.修改资本定义，强化监管资本基础
    C.建立量化流动性监管标准
    D.扩大资本覆盖面，增强风险捕捉能力
    E.建立杠杆率监管标准

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    《巴塞尔协议Ⅲ》改革的主要内容包括：（1）扩大资本覆盖面，增强风险捕捉能力。（2）修改资本定义，强化监管资本基础。（3）建立杠杆率监管标准，弥补资本充足率缺陷。（4）建立宏观审慎资本要求，反映系统性风险。（5）建立量化流动性监管标准。

  • 第16题：

    对农村个人生产经营贷款风险经理监测和监管的主要内容包括（）。

    • A、信贷制度执行情况
    • B、资金流向
    • C、客户经营状况
    • D、业务风险状况

    正确答案:A,D

  • 第17题：

    放射诊疗工作监管的主要内容包括哪些？


    正确答案: 1、对医疗单位自身的监管；
    2、对放射工作场所的监管；
    3、对放射设备的监管；
    4、对放射人员的监管：
    5、对放射诊疗行为的监管

  • 第18题：

    人身保险监管的主要内容包括人身保险的机构监管、（）、（）、（）。


    正确答案:业务监管；财务监管；偿付能力监管

  • 第19题：

    简述资产风险管理自律监管的主要内容。


    正确答案: （1）清收管理制度执行情况。（2）减免表外应收未收利息管理制度执行情况。（3）金融债权维护情况。（4）组织实施企业兼并破产工作情况。（5）抵债资产管理制度执行情况。（6）投资处置管理情况。（7）呆账核销管理制度执行情况。

  • 第20题：

    独立评估的主要内容包括内部控制目标是否实现、有关法规和监管要求是否遵循，以及对其前的风险和内部控制改进情况进行跟踪。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（）。
    A

    月度风险监管报表

    B

    季度风险监管报表

    C

    半年度风险监管报表

    D

    年度风险监管报表


    正确答案： D,B
    解析： 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第24条的规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。

  • 第22题：

    多选题
    非现场监管工作的主要内容为（）
    A

    检查和分析被监管机构的整体经营状况

    B

    持续检测被监管机构的风险状况和变化趋势

    C

    持续识别被监管机构的风险状况和变化趋势

    D

    评估被监管机构的风险状况和变化趋势

    E

    对被监管机构的整体趋势和发展状况进行跟踪


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    合作金融监管的主要内容有（）。
    A

    市场准入和退出监管

    B

    财务监督

    C

    风险监管

    D

    业务范围监管

    E

    建立内部控制机制


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    问答题
    简述资产风险管理自律监管的主要内容。

    正确答案： （1）清收管理制度执行情况。（2）减免表外应收未收利息管理制度执行情况。（3）金融债权维护情况。（4）组织实施企业兼并破产工作情况。（5）抵债资产管理制度执行情况。（6）投资处置管理情况。（7）呆账核销管理制度执行情况。
    解析： 暂无解析

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