法律/合规部门主要承担的职责包括()。A:协助制定法律政策B:适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求C:开展法律培训和教育项目D:经营管理的合规性和合规部门工作情况E:参与商业银行的组织架构和业务流程再造

题目
法律/合规部门主要承担的职责包括()。

A:协助制定法律政策
B:适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求
C:开展法律培训和教育项目
D:经营管理的合规性和合规部门工作情况
E:参与商业银行的组织架构和业务流程再造
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1.法律/合规部门主要承担的职责包括( )。A．协助制定法律政策B．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求C．开展法律培训和教育项目D．经营管理的合规性和合规部门工作情况E．参与商业银行的组织架构和业务流程再造

2.合规政策内容不包括()A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬

3.巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（ ）。A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D.合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

4.基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇

参考答案和解析
答案：A,B,C,E
解析：
法律/合规部门主要承担的职责包括协助制定法律政策，适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求，开展法律培训和教育项目，关注、正确理解法律/合规/监管要求以及最新发展，为高级管理层提供建议，参与商业银行的组织架构和业务流程再造。所以A、B、C、E正确，经营管理的合规性和合规部门工作情况属于内部审计部门的内容。
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  • 第1题：

    法律/合规部门主要承担以下哪些职责?（ ）。

    A．协助制定法律/合规政策

    B．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求

    C．开展法律/合规培训和教育项目

    D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    法律/合规部门主要承担( )职责。

    A．协助制定法律/合规政策

    B．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求

    C．开展法律/合规培训和教育项目

    D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造

    E．监督管理银行业务人员日常工作


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    合规管理部门的独立性包含的要素有（ ）。
    Ⅰ．合规管理部门在公司内部享有正式地位
    Ⅱ．有一名负责合规公司高管
    Ⅲ．合规部门职员的合规职责与其所承担的任何其他职责不存在的利益冲突
    Ⅳ．合规管理部门员工履行职责能够获取和接触必需的信息和人员

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察合规管理的基本概念；
    合规管理部门的独立性主要包括以下要素：第一，合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定；第二，在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；第三，合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。合规管理部门的独立，实质上就是“人”的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。

  • 第4题：

    商业银行的合规政策至少应包括（）。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
    C.合规负责人的合规管理职责
    D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：
    （一）合规管理部门的功能和职责；
    （二）合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等；
    （三）合规负责人的合规管理职责；
    （四）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等；
    （五）合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；
    （六）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
    考点
    合规管理的流程

  • 第5题：

    以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）

    • A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
    • B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门
    • C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
    • D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第7题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（）

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、合规管理部门的薪资待遇

    正确答案:D

  • 第8题：

    商业银行的合规政策应明确（）

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、审计部门的职责
    • C、合规管理部门的权限
    • D、合规负责人的合规管理职责

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    多选题
    商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括(    )。
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等

    E

    合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系


    正确答案： A,E
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（　　）。
    A

    合规部门应在银行内部享有正式地位

    B

    应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

    C

    在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

    D

    合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员


    正确答案： D
    解析：
    巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素：①合规部门应在银行内部享有正式地位；②应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；③在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；④合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    法律／合规部门主要承担的职责不包括（）。
    A

    协助制定法律／合规政策

    B

    适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求

    C

    开展法律／合规培训和教育项目

    D

    经营管理的合规性和合规部门工作情况


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:()。

    A.合规管理部门的功能和职责;合规负责人的合规管理职责

    B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等

    C.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等

    D.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    合规管理部门的独立性主要包括（ ）。
    Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
    Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
    Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
    Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考查合规管理。合规管理部门的独立性主要包括以下要素：第一，合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定；第二，在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；第三，合规管理部门员
    工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。Ⅲ属于对银行合规部门独立性的规定。参见教材（下册）P190。

  • 第15题：

    商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.合规负责人的合规管理职责
    D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等：合规负责人的合规管理职责；保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等：合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系：设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

  • 第16题：

    下列选项中，属于商业银行合规政策内容的有（）。

    • A、合规管理部门的功能、职责与权限
    • B、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
    • C、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
    • D、确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确的是（）

    • A、合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则
    • B、高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理
    • C、如果合规部门职员的薪酬与其履行合规职责的业务线的盈亏状况相挂钩，他们的独立性也有可能被削弱。但是，将合规部门职员的薪酬与整个银行的盈亏状况相挂钩通常是可以接受的
    • D、合规职责未必都由“合规部”或“合规处”承担。合规职责可能由不同部门的职员履行

    正确答案:A

  • 第18题：

    商业银行的合规政策，至少应包括（）

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    • E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    合规政策内容不包括（）。

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、管理层薪酬

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    商业银行合规风险管理中的合规政策包括（  ）。
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

    E

    合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    下列属于合规政策应包括的内容的有（  ）。
    A

    合规管理部门的功能

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    合规管理部门的职责

    E

    设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


    正确答案： D,E
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（  ）。
    A

    合规部门对王某负责

    B

    合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

    C

    证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

    D

    合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    商业银行的合规政策应明确（）
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    审计部门的职责

    C

    合规管理部门的权限

    D

    合规负责人的合规管理职责


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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