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  • 第1题:

    股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权。投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人( )负责。
    Ⅰ.董事会}
    Ⅱ.执行事务合伙人
    Ⅲ.监事会
    Ⅳ.高级管理人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权。投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人董事会或执行事务合伙人负责。

  • 第2题:

    ( ) 是负责制定企业的信息化政策和标准,实施组织信息系统规划,并对企业的信息资源进行管理和控制的高级管理人员,是企业的一个跨技术、跨部门的高层决策者。

    A.CIO
    B.CEO
    C.CFO
    D.COO

    答案:A
    解析:
    企业首席信息官CIO、首席财务官(Chief Finance Officer,CFO)、首席技术官(Chief Technology Officer,CTO)、首席营运官(Chief Operation Officer,COO)

  • 第3题:

    薪酬与考核委员会是公司内部治理结构的重要组成部分之一,以下属于其工作职责的是()。

    • A、负责制定公司员工的考核标准和薪酬政策
    • B、负责制定审查董事、监事和高级管理人员的薪酬政策与方案
    • C、负责制定董事、监事与高级管理人员的考核标准
    • D、负责对董事、监事和高级管理人员进行考核

    正确答案:B,C,D

  • 第4题:

    培训需求的确认一般由()来负责完成。

    • A、培训管理部门
    • B、各个业务部门
    • C、高层管理人员
    • D、决策层

    正确答案:A

  • 第5题:

    战略性计划一般由()负责制定。

    • A、董事会
    • B、高层管理人员
    • C、中层管理人员
    • D、基层管理人员

    正确答案:B

  • 第6题:

    由高级管理人员负责制定的决策一般是()。

    • A、程序性决策
    • B、非程序性决策
    • C、业务决策
    • D、战术决策

    正确答案:B

  • 第7题:

    下列关于薪酬与考核委员会的说法中错误的是()。

    • A、负责制定董事、监事与高级管理人员考核的标准
    • B、负责对董事、监事与高级管理人员进行考核
    • C、负责制定、审查公司员工的薪酬政策与方案
    • D、属于董事会最常见的几个专门委员会之一

    正确答案:C

  • 第8题:

    村镇银行高级管理层由行长、副行长、财务负责人及属地监管机构认定的其他高级管理人员组成,对股东大会负责。()


    正确答案:错误

  • 第9题:

    单选题
    根据《商业银行公司治理指引》,商业银行发展战略由()负责制定并向()报告。
    A

    高级管理人员;董事会

    B

    高级管理人员;股东大会

    C

    董事会;监事会

    D

    董事会;股东大会


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    多选题
    由基层管理人员负责制定,对合理组织业务活动等方面进行的决策,属于()。
    A

    职能性决策

    B

    日常管理决策

    C

    业务性决策

    D

    战术性决策


    正确答案: B,A
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    下列关于薪酬与考核委员会的说法中错误的是()。
    A

    负责制定董事、监事与高级管理人员考核的标准

    B

    负责对董事、监事与高级管理人员进行考核

    C

    负责制定、审查公司员工的薪酬政策与方案

    D

    属于董事会最常见的几个专门委员会之一


    正确答案: C
    解析: 薪酬与考核委员会的主要职责是:
    ①负责制定董事、监事与高级管理人员考核的标准,并进行考核;
    ②负责制定、审查董事、监事、高级管理人员的薪酬政策与方案。
    选项C错误,薪酬与考核委员会并不负责制定、审查公司一般员工的薪酬政策与方案。

  • 第12题:

    单选题
    战略性计划一般由()负责制定。
    A

    董事会

    B

    高层管理人员

    C

    中层管理人员

    D

    基层管理人员


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。( )负责制定融资融券业务的基本管理制度,确定融资融券业务的总规模。

    A.董事会
    B.高级管理人员
    C.部门负责人
    D.分支机构

    答案:A
    解析:
    本题考查融资融券业务的决策授权体系。证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。1.董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。
    2.业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
    3.业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制订融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
    4.分支机构在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

  • 第14题:

    根据《商业银行公司治理指引》,商业银行发展战略由()负责制定并向()报告。

    • A、高级管理人员;董事会
    • B、高级管理人员;股东大会
    • C、董事会;监事会
    • D、董事会;股东大会

    正确答案:D

  • 第15题:

    ()由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。

    • A、董事会
    • B、业务决策机构
    • C、业务执行部门
    • D、分支机构

    正确答案:B

  • 第16题:

    一般由高层管理人员和规划部门制定的规划是()。


    正确答案:长期规划

  • 第17题:

    由基层管理人员负责进行的决策是()。

    • A、战略决策
    • B、战术决策
    • C、活动决策
    • D、程序性决策

    正确答案:C

  • 第18题:

    由基层管理人员负责制定,对合理组织业务活动等方面进行的决策,属于()

    • A、业务性决策
    • B、职能性决策
    • C、战术性决策
    • D、日常管理决策

    正确答案:A,D

  • 第19题:

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定,监事会除负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系外、还负责()。

    • A、监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
    • B、要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
    • C、制定内部控制政策,对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
    • D、负责执行董事会决策

    正确答案:A,B

  • 第20题:

    多选题
    薪酬与考核委员会是公司内部治理结构的重要组成部分之一,以下属于其工作职责的是()。
    A

    负责制定公司员工的考核标准和薪酬政策

    B

    负责制定审查董事、监事和高级管理人员的薪酬政策与方案

    C

    负责制定董事、监事与高级管理人员的考核标准

    D

    负责对董事、监事和高级管理人员进行考核


    正确答案: A,D
    解析: 薪酬与考核委员会是董事会下设的几个专门委员会之一,其主要职责包括:负责制定董事、监事与高级管理人员的考核标准,并进行考核;负责制定审查董事、监事和高级管理人员的薪酬政策与方案。

  • 第21题:

    单选题
    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,私募基金管理人应具备至少两名()。
    A

    负责内部控制的高级管理人员

    B

    负责信息披露的高级管理人员

    C

    高级管理人员

    D

    负责合规风险的高级管理人员


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    多选题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定,监事会除负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系外、还负责()。
    A

    监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

    B

    要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行

    C

    制定内部控制政策,对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    D

    负责执行董事会决策


    正确答案: C,B
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    多选题
    以下哪几项属于商业银行监事会的职责()
    A

    负责监督董事会.高级管理层完善内部控制体系

    B

    负责监督董事会及董事.高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

    C

    负责要求董事.董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行

    D

    负责制定内部控制政策


    正确答案: D,C
    解析: 暂无解析

  • 第24题:

    单选题
    股权投资基金管理人应具备至少2名(  )。[2017年3月真题]
    A

    负责合规风控的高级管理人员

    B

    高级管理人员

    C

    负责内部控制的高级管理人员

    D

    负责信息披露的高级管理人员


    正确答案: B
    解析:
    股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。