单选题银行业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时，应该按照内部规定向（）报告，寻求内部专业支持。A 银监会B 所在机构负责人C 银行业协会D 上级主管

题目
单选题
银行业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时，应该按照内部规定向（）报告，寻求内部专业支持。
A

银监会

B

所在机构负责人

C

银行业协会

D

上级主管

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1.银行从业人员金某不知道自己的行为是否属于利益冲突，这时他的正确选择是（ ）。A．假装不知情B．拒绝办理C．按规定向上级主管报告D．委托同事代办

2.银行业从业人员应当坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则,正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系,并按照下列哪些原则处理潜在利益冲突?()A、在存在潜在冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议B、银行业从业人员本人及其亲属购买其所在机构销售或代理的金融产品，或接受其所在机构提供的服务之时，应当明确区分所在机构利益与个人利益C、不得利用本职工作的便利，以明显优于或低于普通金融消费者的条件与其所在机构进行交易D、可以利用本职工作的便利为亲朋好友提供便利

3.下列做法不正确的是( )。A．执行有关向关系人发放贷款的限制性规定B．从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突性或对如何处理利益冲突存有疑问时，可以自己解决C．执行回避制度，在存在利益冲突时及时披露D．在有明确的内部优惠政策的情况下，以明显优于其他普通金融消费者的条件购买本机构销售的产品或提供的服务

4.银行业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时，应该按照内部规定向( )报告，寻求内部专业支持。A．银监会B．同级主管C．银行业协会D．上级主管

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  • 第1题：

    银行从业人员金某不知道自己的行为是否属于利益冲突，这时他的正确选择是（ ）。

    A．假装不知情

    B。拒绝办理

    C．按规定向上级主管报告

    D．委托同事代办


    正确答案：C

  • 第2题：

    在存在潜在冲突的情形下，银行业从业人员应当向上级主管部门主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。 （ ）


    正确答案：×
    在存在潜在冲突的情形下，银行业从业人员应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。

  • 第3题：

    银行从业人员无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突有疑问时，应该（）。
    A.稍后办理 B.请求同事帮助
    C.向上级主管报告 D.假装不知情


    答案：C
    解析：
    由于各银行机构对于利益冲突的处理有较为复杂的规则，从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突有疑问时，应该按照内部规定向上级主管报告，寻求内部专业支持。

  • 第4题：

    关于利益冲突原则，下列说法错误的是( )。

    A．银行业从业人员应当坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则
    B．存在潜在冲突的情形下，可以不向所在机构管理层说明利益冲突的情况
    C．银行业从业人员本人及其亲属购买其所在机构销售或代理的金融产品．
    应当明确区分所在机构利益与个人利益
    D．银行业从业人员应当正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系

    答案：B
    解析：
    B利益冲突原则要求银行业从业人员做到存在潜在冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。故选B。

  • 第5题：

    已离开本机构的从业人员责任认定结果，由进行责任认定的机构向（）报送。

    • A、银监会
    • B、银行业协会
    • C、所在地银监会派出机构
    • D、上级金融机构

    正确答案:C

  • 第6题：

    依据《商业银行金融创新指引》，商业银行应能识别并妥善处理好金融创新引发的各类利益冲突，公平地处理（）之间的利益冲突。

    • A、客户
    • B、银行与客户
    • C、银行与银监会
    • D、银行与银行业协会

    正确答案:B

  • 第7题：

    银行业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时，应该按照内部规定向（）报告，寻求内部专业支持。

    • A、银监会
    • B、所在机构负责人
    • C、银行业协会
    • D、上级主管

    正确答案:B

  • 第8题：

    问答题
    银行业金融机构从业人员工作中遇到利益冲突时如何处理？

    正确答案： 《银行业金融机构从业人员职业操守指引》第十条规定，从业人员遇到利益冲突，应主动回避。办理授信、资信调查、融资等业务的从业人员，在涉及亲属关系或利害关系人时，应主动提出回避。不从事与本机构有利害关系的第二职业。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    已离开本机构的从业人员责任认定结果，由进行责任认定的机构向（）报送。
    A

    银监会

    B

    银行业协会

    C

    所在地银监会派出机构

    D

    上级金融机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    银监会监管的银行业金融机构法人总部信息，需向（）报送。
    A

    银监会

    B

    银行业协会

    C

    所在地银监会派出机构

    D

    上级金融机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    银行从业人员应熟知银行承担的（）的法定义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构要求履行义务。
    A

    大额的可疑交易报告

    B

    利率及时通报

    C

    内幕交易报告

    D

    利益冲突报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    当业务开拓与客户利益保护之间存在潜在冲突时，银行业从业人员的下列行为不正确的是（  ）。
    A

    向管理层主动说明潜在利益冲突的情况

    B

    为吸引亲属成为长期客户，以低于普通金融消费者的价格为其提供所在机构的服务

    C

    向管理层提出自己关于处理利益冲突的建议

    D

    当本人需要购买所在机构代理的产品时，以正常的价格与所在机构进行交易


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    在存在潜在冲突的情形下，从业人员应当向（ ）主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。

    A．所在机构管理层

    B．银行业协会

    C．银监会

    D．利益冲突当事方


    正确答案：A

  • 第14题：

    某商业银行金融理财师张浩确信机构内部有人从事与理财相关的非法活动，已向主管报告，但所在机构并未采取补救措施。作为金融理财师，这时张浩应该向( )举报。这一行为遵循的是《金融理财师职业道德准则》中的( )基本原则。

    A．上级主管和银监会；守法遵规

    B．银监会和FPSB China；专业精神

    C．最高人民法院和银监会；守法遵规

    D．总行领导和银监会；专业精神


    参考答案：B
    解析：专业精神的具体准则中规定：有理由怀疑所在机构内部有人从事非法活动时，应收集证据并向直接主管报告；如确信非法活动存在而所在机构没有采取补救措施的，应向监管机构和FPSBChina报告。

  • 第15题：

    银行从业人员不知道自己的行为是否属于利益冲突。这时他的正确选择是（　　）。

    A.假装不知情进行业务办理
    B.拒绝办理业务
    C.按规定向上级主管报告
    D.委托同事代办

    答案：C
    解析：
    存在潜在冲突情形时应向所在机构管理层主动说明利益冲突情况及处理利益冲突建议。因此当不确定是否存在利益冲突时，要向上级报告并说明。

  • 第16题：

    银行业金融机构从业人员工作中遇到利益冲突时如何处理？


    正确答案: 《银行业金融机构从业人员职业操守指引》第十条规定，从业人员遇到利益冲突，应主动回避。办理授信、资信调查、融资等业务的从业人员，在涉及亲属关系或利害关系人时，应主动提出回避。不从事与本机构有利害关系的第二职业。

  • 第17题：

    下列符合《交通银行合规手册》合规要求中“避免利益冲突”相关规定的是：（）

    • A、办理业务涉及本人、亲属或利害关系人的，应主动提出回避
    • B、未获批准，不在其他用人单位兼职或从事第二职业
    • C、若无法确认自己的行为是否会导致利益冲突或对处理可能的利益冲突有疑问的，应向上级主管请示或向相关部门寻求专业支持
    • D、离职前，应履行竞业禁止义务，不违反劳动合同约定到与交通银行具有竞争关系的用人单位任职

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    银监会监管的银行业金融机构法人总部信息，需向（）报送。

    • A、银监会
    • B、银行业协会
    • C、所在地银监会派出机构
    • D、上级金融机构

    正确答案:A

  • 第19题：

    简述银行业从业人员在处理潜在利益冲突时应遵循的原则。


    正确答案: 按照以下原则处理潜在利益冲突：
    （1）在存在潜在冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。
    （2）银行业从业人员本人及其亲属购买其所在机构销售或代理的金融产品，或接受其所在机构提供的服务之时，应当明确区分所在机构利益与个人利益。不得利用本职工作的便利，以明显优于或低于普通金融消费者的条件与其所在机构进行交易。

  • 第20题：

    单选题
    银行业从业人员在无法确定自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时，应该按照内部规定向（  ）报告，寻求内部专业支持。
    A

    中国银监会

    B

    同级主管

    C

    中国银行业协会

    D

    上级主管


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    下列符合《交通银行合规手册》合规要求中“避免利益冲突”相关规定的是：（）
    A

    办理业务涉及本人、亲属或利害关系人的，应主动提出回避

    B

    未获批准，不在其他用人单位兼职或从事第二职业

    C

    若无法确认自己的行为是否会导致利益冲突或对处理可能的利益冲突有疑问的，应向上级主管请示或向相关部门寻求专业支持

    D

    离职前，应履行竞业禁止义务，不违反劳动合同约定到与交通银行具有竞争关系的用人单位任职


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    简述银行业从业人员在处理潜在利益冲突时应遵循的原则。

    正确答案： 按照以下原则处理潜在利益冲突：
    （1）在存在潜在冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。
    （2）银行业从业人员本人及其亲属购买其所在机构销售或代理的金融产品，或接受其所在机构提供的服务之时，应当明确区分所在机构利益与个人利益。不得利用本职工作的便利，以明显优于或低于普通金融消费者的条件与其所在机构进行交易。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    银行从业人员不知道自己的行为是否属于利益冲突，这时他的正确选择是（  ）。
    A

    假装不知情进行业务办理

    B

    拒绝办理业务

    C

    按规定向上级主管报告

    D

    委托同事代办


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    银行业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时，应该按照内部规定向（）报告，寻求内部专业支持。
    A

    银监会

    B

    所在机构负责人

    C

    银行业协会

    D

    上级主管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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