单选题除以下哪项行为外，其他行为被明令禁止（）A 充当资金掮客B 参与民间借贷C 入股小贷公司D 发放涉农贷款

题目
单选题
除以下哪项行为外，其他行为被明令禁止（）
A

充当资金掮客

B

参与民间借贷

C

入股小贷公司

D

发放涉农贷款

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1.下列属于严禁的异常交易行为的是()。A、在揽存业务中利用本人账户过渡客户资金B、为完成考核任务虚增业务交易量C、利用或出借个人信用卡进行套现D、参与非法集资、民间融资活动及充当资金掮客

2.按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行员工不得从事的行为有()A、民间借贷B、资金掮客C、经商办企业D、在工商企业兼职

3.依据第五条的规定,严禁为下列哪些角色之间充当任何形式的资金掮客?()A.高利贷公司B.小额贷款公司C.出资人D.客户

4.银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,加大对员工下列哪些异常行为的监督检查力度。()A.参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客B.洗钱C.涉黄、涉赌、涉毒D.经商办企业E.过度消费及负债F.频繁请假

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  • 第1题：

    以下属于基本类禁止规定的行为有:( )

    A.严禁参与洗钱、非法集资、高利贷等非法金融活动

    B.严禁参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等融资机构，充当资金掮客

    C.严禁参与欺诈或商业贿赂

    D.严禁使用信用卡恶意透支或参与信用卡套现

    E.严禁泄露或出卖国家秘密、我行商业秘密和客户信息


    参考答案：ABCDE

  • 第2题：

    根据《广发银行员工违规违纪处罚办法》，以下哪种行为将被一律解除劳动合同处理或开除处分（）

    • A、参与民间借贷
    • B、参与非法集资
    • C、充当资金掮客
    • D、信用卡套现

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    以下哪些情况发放贷款时，不需要报省联社咨询（）。

    • A、对小贷公司实际控制人发放贷款的
    • B、对担保公司实际控制人发放贷款的
    • C、对典当行实际控制人发放贷款的
    • D、不超过本机构集中度权限的涉农贷款

    正确答案:D

  • 第4题：

    禁止员工直接、间接参与或协助客户之间的（）或参股入股、充当社会融资掮客。

    • A、资金借贷
    • B、融资担保
    • C、票据中介
    • D、集资经商

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    《“家庭亲情贷”管理办法》规定：农商行应加强对借款人账户资金监测，防止顶冒名贷款、（），贷款资金参与民间借贷、流入股市等。

    • A、欠息
    • B、逾期
    • C、增信
    • D、挪用转借

    正确答案:D

  • 第6题：

    严禁为高利贷公司、小额贷款公司、出资人以及客户之间充当任何形式的资金掮客，或牵线搭桥帮助借款人筹集资金垫还贷款从中牟利，以及参与协助客户间的（）等活动。

    • A、资金借贷
    • B、私人聚会
    • C、融资担保
    • D、集资
    • E、个人经商

    正确答案:A,C,D,E

  • 第7题：

    多选题
    以下哪些员工行为被明令禁止（）
    A

    充当资金掮客

    B

    参与民间借贷

    C

    入股小贷公司

    D

    入股担保机构


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    禁止员工直接、间接参与或协助客户之间的（）或参股入股、充当社会融资掮客。
    A

    资金借贷

    B

    融资担保

    C

    票据中介

    D

    集资经商


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    除以下哪项行为外，其他行为被明令禁止（）
    A

    充当资金掮客

    B

    参与民间借贷

    C

    入股小贷公司

    D

    发放涉农贷款


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    加强员工行为排查需重点关注（）。
    A

    员工经商办企业行为

    B

    员工私售产品行为

    C

    员工充当资金掮客行为

    D

    员工参与民间借贷行为


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    要采取定期和不定期、重点和普遍检查的方法，检查员工不得参与民间借贷、不得充当资金掮客，不得经商办企业或在企业兼职方面的行为。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    严防发放贷款用于支持（）等进行高息借贷谋利。
    A

    民间借贷

    B

    小额贷款公司

    C

    担保公司

    D

    涉农企业


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    严禁充当掮客,对违规充当资金中介、掮客,擅自为借贷双方牵线搭桥或介绍客户到担保公司、贷款公司等企业投资、借贷、担保,情节严重或造成严重后果的,给予( )处分。

    A.记过

    B.记大过至留用察看

    C.解除劳动合同

    D.开除


    参考答案：D

  • 第14题：

    除以下哪项行为外，其他行为被明令禁止（）

    • A、充当资金掮客
    • B、参与民间借贷
    • C、入股小贷公司
    • D、发放涉农贷款

    正确答案:D

  • 第15题：

    加强员工行为排查需重点关注（）。

    • A、员工经商办企业行为
    • B、员工私售产品行为
    • C、员工充当资金掮客行为
    • D、员工参与民间借贷行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    禁止直接、间接参与或协助客户之间的（）或参股入股、充当社会融资掮客。

    • A、资金借贷
    • B、融资担保
    • C、票据中介
    • D、集资经商

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度，将银行员工不得（）作为内部管理制度的重要内容。

    • A、参与民间借贷
    • B、充当资金掮客
    • C、经商办企业
    • D、在工商企业兼职

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    以下哪些员工行为被明令禁止（）

    • A、充当资金掮客
    • B、参与民间借贷
    • C、入股小贷公司
    • D、入股担保机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    按照《严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》（银监办发[2012]160号）要求，以下说法正确的是（）
    A

    严禁信贷业务人员以自有资金或其他渠道筹集资金直接或变相参与民间借贷为借款人提供搭桥资金用于倒贷、还息、虚假清收不良贷款

    B

    特殊情况下，农信社员工为企业贷款提供搭桥资金

    C

    农信社员工可以扮演中介角色为借款企业及担保企业牵线搭桥

    D

    信贷业务人员可以向借款人提供信息或帮助联系融资性担保机构、小贷公司、典当行及其他自然人获取搭桥资金


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    农信机构人员（）充当资金掮客，或以其他形式参与民间借贷。
    A

    严禁

    B

    可以

    C

    必须

    D

    审慎


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    严防发放贷款用于支持（）。
    A

    民间借贷

    B

    农户

    C

    涉农企业

    D

    农村经济组织


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    禁止直接、间接参与或协助客户之间的（）或参股入股、充当社会融资掮客。
    A

    资金借贷

    B

    融资担保

    C

    票据中介

    D

    集资经商


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    市县两级机构要切实加强信贷管理，发现以下哪些行为（），一经查实，要对经办人员及联社高管人员从严从重处罚。
    A

    信贷人员与企业合谋套取信贷资金

    B

    信贷岗位人员参与民间借贷、提供搭桥资金虚假清收不良贷款

    C

    以贷收贷

    D

    以贷收息


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    以下哪些情况发放贷款时，不需要报省联社咨询（）。
    A

    对小贷公司实际控制人发放贷款的

    B

    对担保公司实际控制人发放贷款的

    C

    对典当行实际控制人发放贷款的

    D

    不超过本机构集中度权限的涉农贷款


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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