多选题在多银行第三方存管业务模式下，主要包括以下内容（）A客户资金封闭运行B存管银行总分核对C客户另路查询对账机制D全方位客户资金监管体系

题目
多选题
在多银行第三方存管业务模式下，主要包括以下内容（）
A

客户资金封闭运行

B

存管银行总分核对

C

客户另路查询对账机制

D

全方位客户资金监管体系

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1.融资融券业务的监管包括( )。A．登记结算机构的监管B．客户信用资金存管银行的监管C．客户查询D．交易所的监管

2.客户交易结算资金第三方存管的主要特点有( )。A．多银行制B．银行是会计，券商是出纳C．券商保有客户资金明细账，银行核对D．银行提供另路查询和负责总分核对

3.以下关于第三方存管业务描述正确的有()。A、我行为对选择我行作为存管银行的客户设立的客户交易结算资金管理账户为虚拟账户，不存放真实资金B、第三方存管服务仅针对A股业务，未包含B股业务C、多银行模式下，第三方存管业务个人客户可选择多家银行作为存管银行D、客户交易结算资金汇总账户中的资金为证券公司所有

4.目前存管银行办理客户交易结算资金第三方存管业务，主要采取一步式开户模式。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    以下对第三方存管业务描述不正确的是()

    A、资金封闭运行，安全有保障

    B、总分核对，账务清晰

    C、全方位资金监控体系

    D、与银证通业务处理机制相同


    参考答案：D

  • 第2题：

    客户交易结算资金第三方存管的主要特点有（ ）。

    A．多银行制

    B．银行是会计，券商是出纳

    C．证银分别保有客户资金明细账

    D．银行提供另路查询和负责总分核对


    正确答案：ACD

  • 第3题：

    宁波银行系统关于第三方存管中查询功能有（）。

    • A、查询证券号
    • B、查询客户资金台账余额
    • C、查询客户签约状态
    • D、查询存管银行端签约关系

    正确答案:B,C,D

  • 第4题：

    三方存管账户信息维护客户填写（）

    • A、《存管申请表》
    • B、《银行存管协议书》
    • C、《××证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》
    • D、《中国民生银行客户证券交易结算资金第三方存管业务申请表（机构）》

    正确答案:D

  • 第5题：

    在办理客户交易结算资金第三方存管业务中，何种模式下，银行负责对该证券公司所有客户的客户交易结算资金进行稽核。（）

    • A、一般存管银行
    • B、协办转账银行
    • C、基本存管银行
    • D、主办存管银行

    正确答案:D

  • 第6题：

    多银行第三方存管业务模式下，存管银行担任客户资金的（）职责，存管银行为客户提供存取款功能以及另路查询机制，有效防范证券公司挪用客户资金。

    • A、会计记账主体
    • B、出纳职责
    • C、保管职责
    • D、会计及出纳双重职责

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    在第三方存管模式下，存管银行提供的服务有（）。

    • A、管理客户交易结算资金管理账户
    • B、管理客户交易结算资金汇总账户
    • C、交易结算资金存取服务
    • D、负责客户证券交易
    • E、负责客户清算交收

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    多选题
    与兴业银行合作开展第三方存管业务，证券公司可在兴业银行开设如下第三方存管专用账户，用于客户交易结算资金的存放与清算交收（）
    A

    客户交易结算资金交收账户

    B

    客户交易结算资金汇总账户

    C

    客户交易结算资金汇总分账户

    D

    客户交易结算资金小额休眠账户


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    网上银行第三方存管业务为个人客户提供的服务有（）。
    A

    资金从银行转到证券

    B

    资金从证券转到银行

    C

    查询证券资金账户余额

    D

    查询银行存管账户余额


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    客户本人持有效身份证件和银行卡到网点能查询到本人哪些存管业务信息？（）
    A

    证券资金

    B

    银证转账明细

    C

    存管客户资金清单

    D

    存管客户信息查询


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    关于第三方存管业务的规定说法正确的是（）。
    A

    多银行第三方存管业务模式是指证券公司担任客户资金的会计记账主体，完整保存客户资料，将客户资金与自有资金分户后全额存放在存管银行，接受客户委托代其买卖证券并完成与登记结算公司和客户之间的清算交收，向存管银行提供客户资金明细账

    B

    存管银行担任客户资金的出纳和保管职责，存管银行通过总分核对和为客户提供存取款功能以及另路查询机制，有效防范证券公司挪用客户资金

    C

    工商银行各营业网点均可受理所有投产券商个人投资者的第三方存管业务

    D

    已在工商银行投产券商签署第三方存管业务《三方协议书》，并在券商系统中预留相关客户信息的个人投资者


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    在办理客户交易结算资金第三方存管业务中，光大银行可承担（）角色。
    A

    主办存管银行

    B

    一般存管银行

    C

    协办转账银行

    D

    以上都不正确


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户交易结算资金第三方存管的核心内容是（ ）。

    A．证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体

    B．证券公司向存管银行提供客户交易结算资金明细账

    C．存管银行负责保管客户交易结算资金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责

    D．存管银行向客户提供其交易结算资金的查询服务


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有（ ）。
    A.多银行制 B.券商是会计、银行是出纳

    C.券商提供另路査询 D.银行负责总分核对


    答案：A,B,D
    解析：
    【答案详解】ABD。该制度的特点为：多银行制；券商是会计、银行是出纳；证银分别保有客户资金明细账；银行提供另路查询和负责总分核对全封闭银证转账等。因此C 选项应为银行提供另路查询。

  • 第15题：

    针对不具有办理证券保证金第三方存管业务资格的现实，在代理第三方存管业务前，农信社应当与合作银行签订委托代理协议，取得相应授权。在这种模式下，以下（）是农信社的主要工作。

    • A、负责与证券公司联网实施第三方存管
    • B、承担客户交易结算资金存管银行职责
    • C、为投资者提供客户资金第三方存管服务
    • D、为投资者提供资金存取、资金转账等银行结算服务

    正确答案:D

  • 第16题：

    与兴业银行合作开展第三方存管业务，证券公司可在兴业银行开设如下第三方存管专用账户，用于客户交易结算资金的存放与清算交收（）

    • A、客户交易结算资金交收账户
    • B、客户交易结算资金汇总账户
    • C、客户交易结算资金汇总分账户
    • D、客户交易结算资金小额休眠账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    关于第三方存管业务的规定说法正确的是（）。

    • A、多银行第三方存管业务模式是指证券公司担任客户资金的会计记账主体，完整保存客户资料，将客户资金与自有资金分户后全额存放在存管银行，接受客户委托代其买卖证券并完成与登记结算公司和客户之间的清算交收，向存管银行提供客户资金明细账
    • B、存管银行担任客户资金的出纳和保管职责，存管银行通过总分核对和为客户提供存取款功能以及另路查询机制，有效防范证券公司挪用客户资金
    • C、工商银行各营业网点均可受理所有投产券商个人投资者的第三方存管业务
    • D、已在工商银行投产券商签署第三方存管业务《三方协议书》，并在券商系统中预留相关客户信息的个人投资者

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    客户本人持有效身份证件和银行卡到网点能查询到本人哪些存管业务信息？（）

    • A、证券资金
    • B、银证转账明细
    • C、存管客户资金清单
    • D、存管客户信息查询

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    （）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

    • A、客户交易结算资金第三方存管
    • B、第三方存管
    • C、客户资金存管
    • D、结算资金第三方存管

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    在第三方存管模式下，存管银行提供的服务有（）。
    A

    管理客户交易结算资金管理账户

    B

    管理客户交易结算资金汇总账户

    C

    交易结算资金存取服务

    D

    负责客户证券交易

    E

    负责客户清算交收


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    宁波银行系统关于第三方存管中查询功能有（）。
    A

    查询证券号

    B

    查询客户资金台账余额

    C

    查询客户签约状态

    D

    查询存管银行端签约关系


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    多银行第三方存管业务模式下，存管银行担任客户资金的（）职责，存管银行为客户提供存取款功能以及另路查询机制，有效防范证券公司挪用客户资金。
    A

    会计记账主体

    B

    出纳职责

    C

    保管职责

    D

    会计及出纳双重职责


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在办理客户交易结算资金第三方存管业务中，何种模式下，银行负责对该证券公司所有客户的客户交易结算资金进行稽核。（）
    A

    一般存管银行

    B

    协办转账银行

    C

    基本存管银行

    D

    主办存管银行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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