多选题远程柜面使用人应禁止以下（）行为。A为了利益，与客户合谋违规操作B与自身利益冲突时，没有坚持规章制度C盗用客户信息D代客户填写信息

题目
多选题
远程柜面使用人应禁止以下（）行为。
A

为了利益，与客户合谋违规操作

B

与自身利益冲突时，没有坚持规章制度

C

盗用客户信息

D

代客户填写信息

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1.在面对与客户利益冲突时，银行业从业人员应坚持诚实守信、公平合理、（ ）的原则，正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系。 A．客户自愿 B．银行利润最大化 C．客户利益至上 D．树立良好形象

2.在面对与客户利益冲突的时候，银行业从业人员应坚持诚实守信、公平合理、（ ）的 原则，正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系。A.客户自愿 B.银行利润最大化 C.客户利益至上 D.树立良好形象

3.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（ ）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的予以处理。 A.自身利益优先；先开发的容户利益优先 B.客户利益优先；先开发的客户利益优先 C.客户利益优先，公平对待 D.自身利益优先；公平对待

4.分行“三三三”工作法中异常客户主要分为以下哪些情况?()A、行为异常客户B、信息异常客户C、特殊群体客户D、柜面交易异常客户E、风险信息客户

参考答案和解析
正确答案： A,B,C,D
解析： 暂无解析
更多“多选题远程柜面使用人应禁止以下（）行为。A为了利益，与客户合谋违规操作B与自身利益冲突时，没有坚持规章制度C盗用客户信息D代客户填写信息”相关问题

  • 第1题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理。

    A.客户利益优先；公平对待
    B.自身利益优先；先开发的客户利益优先
    C.自身利益优先；公平对待
    D.客户利益优先；先开发的客户利益优先

    答案：A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

  • 第2题：

    避免利益冲突原则包括( )。

    A.避免银行与产品委托人的利益冲突
    B.避免银行与客户的利益冲突
    C.避免客户与产品委托人的利益冲突
    D.避免客户与监管部门的利益冲突
    E.避免监管部门与产品委托人的利益冲突

    答案：A,B
    解析：
    避免利益冲突原则是指银行在代销金融产品时应避免与客户利益发生冲突，尽职调查、产品筛选和产品销售之间应相互独立。避免银行与产品委托人以及银行与客户的利益冲突。

  • 第3题：

    为了在金融创新中保护客户利益，银行应做的工作有()。

    A:遵循符合客户利益和审慎尽责的基本原则
    B:向客户准确、公平、没有误导地进行信息披露
    C:引导客户理性投资与消费，向客户销售适宜的投资产品
    D:公平处理银行与客户之间、银行与第三方服务提供者之间的利益冲突
    E:提高客户的金融素质

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    在金融创新活动中，银行需要特别注意从审慎尽责、充分信息披露、引导理性消费、客户资产隔离、妥善处理利益冲突、客户教育六个方面来保护客户的利益。题干中五个选项均包含在以上六个方面之中。

  • 第4题：

    证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，应及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    远程柜面使用人应禁止以下（）行为。

    • A、为了利益，与客户合谋违规操作
    • B、与自身利益冲突时，没有坚持规章制度
    • C、盗用客户信息
    • D、代客户填写信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    某公司客户经理利用银行信息平台和客户信息、充当民间融资中介从而牟利，这样的行为属于（）

    • A、泄漏商业秘密
    • B、利益冲突
    • C、内幕交易
    • D、兼职

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    在为客户办理个人电子银行业务过程中，关于审核客户申请资料环节描述正确的是（）
    A

    申请资料上填写的客户身份信息与客户身份证件信息一致。

    B

    申请资料上填写的账户信息与客户提供的账户介质一致

    C

    办理业务时应核对客户提供的身份信息与系统显示的客户信息相符。

    D

    以上全部正确


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    利益冲突防范原则包括（）。
    A

    公司利益与客户利益冲突时，保护客户利益

    B

    公司客户与客户之间利益冲突时，坚持公平交易，防范利益输送

    C

    公司利益与客户利益冲突时，一定程度上保护客户利益，同时兼顾公司利益

    D

    公司客户与客户之间利益冲突时，以某一客户利益最大化为标准


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循______的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循______的原则予以处理。（　　）[2017年3月真题]
    A

    客户利益优先；先开发的客户利益优先

    B

    自身利益优先；先开发的客户利益优先

    C

    客户利益优先；公平对待

    D

    自身利益优先；公平对待


    正确答案： A
    解析：
    参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定。

  • 第11题：

    多选题
    为了在金融创新中保护客户利益，银行应做的工作有（）。
    A

    遵循符合客户利益和审慎尽责的基本原则

    B

    向客户准确、公平、没有误导的进行信息披露

    C

    引导客户理性投资与消费，向客户销售适宜的投资产品

    D

    公平的处理银行与客户之间、银行与第三方服务提供者之间的利益冲突

    E

    提高客户的金融素质


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    从业人员的以下行为与信息保密准则的精神发生冲突的是（）
    A

    在受雇期间妥善保存客户资料及其交易信息档案

    B

    任何情况下都坚持严守客户信息，不向单位或个人泄露

    C

    与本机构同事谈论客户的社会地位

    D

    将长期没有业务往来的客户名单透露给其他机构


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货从业人员自身利益与客户存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并坚持自身利益优先的原则。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条，客户合法权益优先原则。故本题答案为B。

  • 第14题：

    为了在金融创新中保护客户利益，银行应做的工作有（ ）。
    A.遵循符合客户利益和审慎尽责的基本原则
    B.向客户准确、公平、没有误导地进行信息披露
    C.引导客户理性投资与消费，向客户销售适宜的投资产品
    D.公平地处理银行与客户之间、银行与第三方服务提供者之间的利益冲突
    E.提高客户的金融素质


    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    。此题涉及到了银行在金融创新中对客户的利益保护问题。 总体来说.银行在金融创新中对客户应做到：审慎尽责，为客户提供专业、客观和公平的意见， 将客户利益放在首位，履行保密义务；充分信息披露，向客户准确、公平、没有误导地进行信息 披露，充分提示与创新产品和服务有关的权利、义务和风险；引导理性消费，向客户销售适宜的 投资产品；客户资产隔离，严格界定和区分银行资产和客户资产，进行有效的风险隔离管理，对 客户的资产进行充分保护；妥善处理利益冲突，公平处理银行与客户、银行与第三方服务提供 者之间的利益冲突，建立有效受理客户投诉及建议的渠道，不断提高金融创新的服务质量和服 务水平；客户教育，为客户提供相关信息和培训，使他们具备理解各类金融产品和服务的知识； 使他们接受和遵循“买者自负”（产品购买者从购买行为中获得利益，也要自己承担决策风险） 这一市场经济基本原则。

  • 第15题：

    银行在金融创新中，保护客户利益的手段有（）。

    A:审慎尽责
    B:引导客户高收益投资
    C:充分信息披露
    D:金融知识普及教育
    E:银行与客户的利益冲突中只保护客户的利益：

    答案：A,C,D
    解析：
    具体来看，在金融创新活动中，银行需要特别注意从审慎尽责.充分信息披露.引导理性消费.客户资产隔离.妥善处理利益冲突.客户教育六个方面来保护客户的利益。

  • 第16题：

    以下哪个行为不属于违规操作？（）

    • A、在发现违规操作后越级上报
    • B、用他人名章、业务印章进行业务操作
    • C、与客户私下签订业务协议
    • D、在需客户书面签名之处代客户签名

    正确答案:A

  • 第17题：

    在为客户办理个人电子银行业务过程中，关于审核客户申请资料环节描述正确的是（）

    • A、申请资料上填写的客户身份信息与客户身份证件信息一致。
    • B、申请资料上填写的账户信息与客户提供的账户介质一致
    • C、办理业务时应核对客户提供的身份信息与系统显示的客户信息相符。
    • D、以上全部正确

    正确答案:D

  • 第18题：

    客户信息（姓名、金额、证件号码、客户签名等）（），或利用工作之便私自查阅客户和交易资料。

    • A、允许代客户填写不重要
    • B、允许代客户填写重要
    • C、严禁代客户填写不重要
    • D、严禁代客户填写重要

    正确答案:D

  • 第19题：

    利益冲突防范原则包括（）。

    • A、公司利益与客户利益冲突时，保护客户利益
    • B、公司客户与客户之间利益冲突时，坚持公平交易，防范利益输送
    • C、公司利益与客户利益冲突时，一定程度上保护客户利益，同时兼顾公司利益
    • D、公司客户与客户之间利益冲突时，以某一客户利益最大化为标准

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    判断题
    当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，应及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持（　　）原则。
    A

    客户合法利益优先

    B

    公司合法利益优先

    C

    公司利益不受损害

    D

    减少客户损失


    正确答案： A
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。

  • 第22题：

    多选题
    期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。
    A

    向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

    B

    当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则

    C

    不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

    D

    具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为


    正确答案： A,B
    解析： 根据《期货从业人员管理办法》第14条的规定，期货从业人员除了应当遵守选项A、B、C、D所列执业行为规范外，还应当遵守下列执业行为规范：
    ①诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；
    ②以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；
    ③不得以本人或者他人名义从事期货交易；
    ④协会规定的其他执业行为规范。

  • 第23题：

    单选题
    客户信息（姓名、金额、证件号码、客户签名等）（），或利用工作之便私自查阅客户和交易资料。
    A

    允许代客户填写不重要

    B

    允许代客户填写重要

    C

    严禁代客户填写不重要

    D

    严禁代客户填写重要


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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