多选题以下哪些措施可以用于移动支付业务在发卡测的风险防范（）A建立货物拦截机制B建立实名登记制度C频率管理D限额管理

题目
多选题
以下哪些措施可以用于移动支付业务在发卡测的风险防范（）
A

建立货物拦截机制

B

建立实名登记制度

C

频率管理

D

限额管理

相似考题

1.以下属于《保险公司中介业务违法行为处罚办法》要求的是()A.制定合法、科学、有效的中介业务管理制度B.建立中介业务违法行为责任追究机制C.建立代理业务定期核查制度D.建立代理人登记管理制度

2.根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（ ）。 Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度 Ⅱ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 Ⅳ.建立完善的交易制度，确保交易公平A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有（ ）。A．必备的服务设备B．完善的数据安全保护措施C．建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度D．建立完善的风险管理系统

4.证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()。A、具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施B、建立健全的业务、财务安全防范管理措施C、建立完善的风险管理系统D、重要原始凭证保存期不少于20年E、设立结算风险基金

参考答案和解析
正确答案： A,D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    为保证业务的正常进行，证券登记结算机构采取的措施有（ ）。

    A．建立完善的技术系统

    B．建立结算参与人的准人系统

    C．建立风险防范机制

    D．建立数据备份机制

    E．建立内部控制机制


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    (2016年)根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（）。
    Ⅰ．制定完善的风险防范机制和内部控制制度
    Ⅱ．建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
    Ⅲ．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
    Ⅳ．建立完善的交易制度，确保交易公平

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据自律管理的要求，证券登记结算机构须采取以下措施保证业务的正常运行：①制定完善的风险防范机制和内部控制制度；②建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；③建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；④对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。

  • 第3题：

    在商业银行的声誉风险管理中，可以提高对声誉风险的发现和声誉事件应对能力的措施是()。

    A:建立投诉处理监督评估机制
    B:建立声誉内部培训和激励机制
    C:建立声誉风险排查机制
    D:建立新闻工作归口管理制度

    答案：C
    解析：
    A、D选项，属于解决声誉风险管理部门和业务部门相脱离问题的措施；B选项是形成良好的声誉风险管理文化的措施。

  • 第4题：

    世界各国采用的管理和防范结算风险的措施包括()。

    A:采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理
    B:采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
    C:建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险
    D:加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    世界各国采用了许多措施来管理和防范结算风险，主要包括以下几项：①采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理；②在共同对手方制度下，通过货银对付交收机制来防范本金风险，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收，也就是“一手交钱、一手交货”；③采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险；④建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险；⑤妥善选择结算银行，防范结算银行风险；⑥加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险；⑦建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系，减少结算行为和结算关系在法律上的不确定性，防范法律风险；⑧提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生。

  • 第5题：

    以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。
    ①要加强对经纪业务营销管理
    ②严格执行经纪业务操作规程
    ③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
    ④建立经纪业务检查稽核制度

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    选项①②③④是正确的，符合证券经纪业务管理风险的防范措施。

  • 第6题：

    以下哪些措施可以用于移动支付业务在发卡测的风险防范（）

    • A、建立货物拦截机制
    • B、建立实名登记制度
    • C、频率管理
    • D、限额管理

    正确答案:C,D

  • 第7题：

    证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。

    • A、严格执行经纪业务操作规程
    • B、加强员工培训，提高员工素质
    • C、建立客户投诉处理及责任追究机制
    • D、建立经纪业务检查稽核制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    公司应采取和建立相关控制措施、流程，确保风险应对方案的有效执行。通常可以采用的风险控制措施包括哪些：（）。

    • A、建立完善相应的管理政策和制度；
    • B、改善相应业务流程；
    • C、完善相应的内部控制机制；
    • D、建立风险持续监控体系；

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（  ）。Ⅰ.建立企业风险评估机构Ⅱ.制定防范或规避风险的措施Ⅲ.建立风险信息反馈机制Ⅳ.制定防范风险的奖惩制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、IV

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    以下哪些措施可以用于移动支付业务在发卡测的风险防范（）
    A

    建立货物拦截机制

    B

    建立实名登记制度

    C

    频率管理

    D

    限额管理


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人风险防范机制主要有以下内容（ ）。Ⅰ.建立企业风险评估机构Ⅱ.制定防范或规避风险的措施Ⅲ.设立风险信息反馈机制Ⅳ.制定防范风险的奖惩制度
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    银行应针对与电子支付业务活动相关的风险，建立有效的（）。
    A

    防范机制

    B

    风险基金

    C

    监督机制

    D

    管理制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容不属于的一项是（ ）。

    A.建立企业风险评估机构
    B.制定防范或规避风险的措施
    C.设立风险信息反馈机制
    D.制定防范风险的机制

    答案：D
    解析：
    在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括：建立企业风险评估机构，制定防范或规避风险的措施，设立风险信息反馈机制，制定防范风险的奖惩制度等。

  • 第14题：

    在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（ ）。
    Ⅰ．建立企业风险评估机构
    Ⅱ．制定防范或规避风险的措施
    Ⅲ．建立风险信息反馈机制
    Ⅳ．制定防范风险的奖惩制度

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括：建立企业风险评估机构，制定防范或规避风险的措施，建立风险信息反馈机制，制定防范风险的奖惩制度等。
    知识点：内部控制的作用；

  • 第15题：

    证券经纪业务管理风险的防范措施包括（ ）。
    A.严格执行经纪业务操作规程
    B.加强员工培训，提高员工素质
    C.建立客户投诉处理及责任追究机制
    D.建立经纪业务检查稽核制度


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。证券经纪业务管理风险的防范措施如下：（1)加强经纪业 务营销管理；（2)严格执行经紀业务操作规程；（3)建立经紀业务营销和账户管理操作信息 管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；（4)加强员工培训，提 高员工素质；（5)建立客户投诉处理及责任追究机制；（6)建立经纪业务检查稽核制度。

  • 第16题：

    以下不属于证券公司对管理风险的防范的是()。

    A:建立经纪业务检查稽核制度
    B:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
    C:强化岗位制约和监督
    D:建立客户投诉处理及责任追究机制

    答案：C
    解析：
    对管理风险的防范：①要加强经纪业务营销管理；②严格执行经纪业务操作规程；③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；④加强员工培训，提高员工素质；⑤建立客户投诉处理及责任追究机制；⑥建立经纪业务检查稽核制度。

  • 第17题：

    以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。
    Ⅰ.要加强对经纪业务营销管理
    Ⅱ.严格执行经纪业务操作规程
    Ⅲ.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
    Ⅳ.建立经纪业务检查稽核制度

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    管理风险的防范：
    （1）加强经纪业务营销管理
    （2）严格执行经纪业务操作规程
    （3）建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益
    （4）加强员工培训,提高员工素质
    （5）建立客户投诉处理及责任追究机制
    （6）建立经纪业务检查稽核制度

  • 第18题：

    些措施可以防范借记卡境外欺诈风险（）

    • A、加强借记卡境外交易授权管理
    • B、建立大额交易监控机制
    • C、建立借记卡交易限额管理机制
    • D、建立7×24小时应急处理机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    以下哪几项属于可以采用的风险控制措施（）

    • A、建立员工福利体系
    • B、建立并完善相应的管理政策和制度
    • C、完善相应的内部控制机制
    • D、建立风险持续监控体系

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    加强政府性债务管理的主要措施有（　）。
    A

    建立规范的政府举债融资机制，健全政府性债务管理制度

    B

    建立健全地方政府性债务管理责任制，严肃责任追究

    C

    进-步转变政府职能，稳步推进投融资、财税等体制机制改革

    D

    建立健全债务风险预警和应急处置机制，妥善处理存量债务，防范债务风险

    E

    建立健全政府预算制度


    正确答案： E,B
    解析： 本题考查加强政府性债务管理的主要措施，主要有四点，即选项ABCD。

  • 第21题：

    多选题
    些措施可以防范借记卡境外欺诈风险（）
    A

    加强借记卡境外交易授权管理

    B

    建立大额交易监控机制

    C

    建立借记卡交易限额管理机制

    D

    建立7×24小时应急处理机制


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    公司应采取和建立相关控制措施、流程，确保风险应对方案的有效执行。通常可以采用的风险控制措施包括哪些：（）。
    A

    建立完善相应的管理政策和制度；

    B

    改善相应业务流程；

    C

    完善相应的内部控制机制；

    D

    建立风险持续监控体系；


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    与表外业务相关的财务风险管理措施有（）。
    A

    提高对表外业务的风险认识

    B

    建立完整的信息披露制度

    C

    建立风险预警机制

    D

    建立和完善表外业务的授权管理制度


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    防范证券经纪人发展风险的对策包括（）
    A

    制定相关的法律法规和管理办法

    B

    建立经纪人注册管理制度和信用档案

    C

    建立科学合理的激励机制和风险管理制度

    D

    建立证券经纪人的监督和管理


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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