多选题总行资金业务部票据审查人员，对以下哪几项的审查负责，并承担相应的审查责任（）A报批手续B交易对手资格C转贴现资料D票据真实性

题目
多选题
总行资金业务部票据审查人员，对以下哪几项的审查负责，并承担相应的审查责任（）
A

报批手续

B

交易对手资格

C

转贴现资料

D

票据真实性

相似考题

1.贴现业务部门通过查询票据业务管理系统，在确认总行授信额度能够满足贴现需求的前提下，填制《贴现业务审批表》，并由（）签字，对相应审查内容负责。A.资料审查人员B.票面审验人员C.查询人员D.以上皆是

2.经办行客户经理负责对贴现业务以下资料进行审核：（）A、对申请人的资格进行审查；B、对票面和跟单资料进行审查；C、对贷款卡等基础资料进行审查；D、在复印件上加盖“ＸＸ支行 本件与原件核对无异”的印章，并双人签名对资料的真实性负责.

3.经办行负责银行承兑汇票贴现业务的调查、（）、贷后日常管理工作。A、票据票面审查B、票据查询C、权限内审批D、相关资料审查

4.对票据贴现的审查，审计人员在审查时注意：A、票据贴现的款项是否及时足额入账 B、票据贴现的计算是否正确 C、票据拒付是否及时转账 D、分析评价应收票据可兑现程度 E、应收票据在财务报表中披露正确性的审查

参考答案和解析
正确答案： A,D
解析： 暂无解析
更多“多选题总行资金业务部票据审查人员，对以下哪几项的审查负责，并承担相应的审查责任（）A报批手续B交易对手资格C转贴现资料D票据真实性”相关问题

  • 第1题：

    分行营销和受理票据转贴现业务须符合总行的准入要求，经总行有权人审批通过并获得相应授权后方可开展业务，分行营销和受理转贴现业务，应设置相应的业务岗位，指示包括（）和票据清算岗等岗位。

    • A、票据营销岗
    • B、业务审查岗
    • C、票据托收岗
    • D、业务主管岗

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    总行资金业务部设立票据转（再）贴现业务（）

    • A、经办岗
    • B、复核岗
    • C、票据保管岗
    • D、资料管理岗

    正确答案:A,B,D

  • 第3题：

    关于审批流程，下列说法正确的是（）

    • A、审批人员（独立审批人）负责对申请人的授信决策，在授信权限内对申请人信用进行综合分析，确定合理的信用额度，并签署审批意见
    • B、审批人员对客户资料的真实性负责
    • C、审批方式分为自动化审批和人工审批两种方式
    • D、审批人主要的审查内容包括主体资格审查、基本要素审查、手续审查、资信状况审查和支付能力审查

    正确答案:A,C,D

  • 第4题：

    多选题
    分行营销和受理票据转贴现业务须符合总行的准入要求，经总行有权人审批通过并获得相应授权后方可开展业务，分行营销和受理转贴现业务，应设置相应的业务岗位，指示包括（）和票据清算岗等岗位。
    A

    票据营销岗

    B

    业务审查岗

    C

    票据托收岗

    D

    业务主管岗


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    多选题
    关于审批流程，下列说法正确的是（）
    A

    审批人员（独立审批人）负责对申请人的授信决策，在授信权限内对申请人信用进行综合分析，确定合理的信用额度，并签署审批意见

    B

    审批人员对客户资料的真实性负责

    C

    审批方式分为自动化审批和人工审批两种方式

    D

    审批人主要的审查内容包括主体资格审查、基本要素审查、手续审查、资信状况审查和支付能力审查


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    根据客户部门提交的调查材料、调查意见以及国际业务部门技术条款审查意见，信贷管理部门需对（）进行审查。审查结束后，填写《出口票据贴现呈批表》，审查经办人与部门负责人应在呈批表上签名并签署日期。
    A

    客户授信额度

    B

    期限

    C

    用信条件

    D

    利率


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    在商业汇票直贴业务中，分行运营管理部不负责以下哪个事项（）。
    A

    贴现凭证验审

    B

    配合客户经理进行票据查询查复

    C

    对商业汇票贴现申请人的资格，真实交易背景、贴现资金的使用合规性进行“实质性”审查

    D

    负责实物票据管理和到期托收回款


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    在办理票据贴现业务过程中，有哪些行为之一的，对直接责任人员，给予撤职以上的纪律处分；视情节轻重给予信用社主任、分管副主任、部门负责人记大过以上的纪律处分；给予县联社主任、分管副主任、部门负责人记过以上的纪律处分；视情节轻重追究县联社理事长、监事长的责任（）
    A

    审批办理没有真实贸易背景的票据承兑、贴现业务的

    B

    在不见票据的情况下，违规向贴现申请人汇划资金或造成资金损失的

    C

    未对票据的真伪进行详细审查，对伪造票据、真票假章、查询欺骗或票据票面要素不全的票据进行贴现或造成信用社资金损失的

    D

    未对持票人与出票人、前手之间交易和债权关系的真实性进行严格审查，未要求持票人提供与前手间的增值税发票和商品发运单据而进行贴现的

    E

    账外核算票据贴现业务及其收入的


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    经办行客户经理负责对贴现业务以下资料进行审核：（）
    A

    对申请人的资格进行审查；

    B

    对票面和跟单资料进行审查；

    C

    对贷款卡等基础资料进行审查；

    D

    在复印件上加盖“ＸＸ支行 本件与原件核对无异”的印章，并双人签名对资料的真实性负责.


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    关于贷记卡审批流程，下列说法正确的是（）
    A

    审批人员（独立审批人）在授信权限内对申请人信用进行综合分析，确定合理的信用额度，并签署审批意见

    B

    审批人员对客户资料的真实性负责

    C

    审批方式分为自动化审批和人工审批两种方式

    D

    审批人主要的审查内容包括主体资格审查、基本要素审查、手续审查、资信状况审查和支付能力审查


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在商业汇票直贴业务中，分行业务部门负责营销拓展票据直贴业务，进行“实质性”审查的事项不包括（）。
    A

    商业汇票贴现申请人的资格

    B

    商业汇票

    C

    真实交易背景

    D

    贴现资金的使用合规性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据“中国民生银行商业汇票转贴现业务管理规程”规定，办理票据转贴现业务时，不属于初审岗和复审岗审查的内容为（）。
    A

    转贴现申请人资格审查

    B

    转贴现票据票面审查

    C

    转贴现合同审查

    D

    转贴现跟单资料审查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    贴现业务部门通过查询票据业务管理系统，在确认总行授信额度能够满足贴现需求的前提下，填制《贴现业务审批表》，并由（）签字，对相应审查内容负责

    • A、资料审查人员
    • B、票面审验人员
    • C、查询人员
    • D、以上皆是

    正确答案:D

  • 第14题：

    总行资金业务部票据审查人员，对以下哪几项的审查负责，并承担相应的审查责任（）

    • A、报批手续
    • B、交易对手资格
    • C、转贴现资料
    • D、票据真实性

    正确答案:B,C,D

  • 第15题：

    联行录入员职责（）。

    • A、负责对票据签发、资金汇兑及相关部门的审批手续等业务的审查及录入；
    • B、负责保管、使用（向客户签发时）票据，按规定向客户出售空白银行承兑汇票、商业承兑汇票并及时收回未使用、作废和退回的票据；
    • C、负责未解付票据的保管和客户通知付款，以及票据业务的退票、付款；
    • D、负责对票据签发、资金汇兑、委托收款及相关部门的审批手续等业务的审查及复核；

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    多选题
    经办行负责银行承兑汇票贴现业务的调查、（）、贷后日常管理工作。
    A

    票据票面审查

    B

    票据查询

    C

    权限内审批

    D

    相关资料审查


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    多选题
    联行录入员职责（）。
    A

    负责对票据签发、资金汇兑及相关部门的审批手续等业务的审查及录入；

    B

    负责保管、使用（向客户签发时）票据，按规定向客户出售空白银行承兑汇票、商业承兑汇票并及时收回未使用、作废和退回的票据；

    C

    负责未解付票据的保管和客户通知付款，以及票据业务的退票、付款；

    D

    负责对票据签发、资金汇兑、委托收款及相关部门的审批手续等业务的审查及复核；


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    在商业汇票直贴业务中，分行票据业务部门负责以下哪些事项（）。
    A

    对申请贴现的商业汇票真伪进行“实质性”审查

    B

    对票据直贴业务交易背景的跟单资料进行“要式性”审查

    C

    对票据直贴业务交易背景的跟单资料进行“实质性”审查

    D

    并统一指导辖内票据直贴业务利率


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    联行业务操作人员按岗位责任不同分为联行录入柜员和联行复核柜员（以下分别简称录入员和复核员），其岗位职责如下（）
    A

    录入员负责对票据签发、资金汇兑及相关部门的审批手续等业务的审查及录入；

    B

    复核员负责对票据签发、资金汇兑、委托收款及相关部门的审批手续等业务的审查及复核；

    C

    复核员负责职责范围内的其他相关工作。

    D

    录入员负责未解付票据的保管和客户通知付款，以及票据业务的退票、付款；


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    应收票据审查要点包括()。
    A

    取得或编制应收票据明细表

    B

    清点库存应收票据

    C

    函证应收账款

    D

    审查应收票据的发生和收回

    E

    审查贴现应收票据


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    在商业汇票直贴业务中，分行业务部门负责营销拓展票据直贴业务，对以下哪些事项进行“实质性”审查（）。
    A

    商业汇票贴现申请人的资格

    B

    商业汇票

    C

    真实交易背景

    D

    贴现资金的使用合规性


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    办理转贴现业务的会员单位应对交易对手的资格及交易资料进行审查并建立客户墓础档案，审查内容包括（）
    A

    有效的营业执照、组织机构代码证、金融许可证复印件并加盖交易对手公章；

    B

    纸质票据原件、查询查复书复印件；

    C

    法定代表人或主要负责人身份证复印件，经办人身份证原件和委托书（或介绍信）原件；

    D

    交易对手以贴现或转贴现方式取得商业汇票时，作为已支付对价证明的贴现凭证或转贴现凭证复印件


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    总行资金业务部设立票据转（再）贴现业务（）
    A

    经办岗

    B

    复核岗

    C

    票据保管岗

    D

    资料管理岗


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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