多选题对于人民银行确认的高风险客户在办理业务的过程中出现的异常交易应加强了解并记录以下哪些信息？（）A资金来源；B资金用途；C经济或经营状况变化的信息；D贸易或交易的背景、交易对手情况。

题目
多选题
对于人民银行确认的高风险客户在办理业务的过程中出现的异常交易应加强了解并记录以下哪些信息？（）
A

资金来源；

B

资金用途；

C

经济或经营状况变化的信息；

D

贸易或交易的背景、交易对手情况。

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1.对于高风险客户或者高风险账户持有人,证券期货业金融机构应当了解其资金来源,资金用途,经济状况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。()

2.对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。A、身份信息B、资金来源C、资金用途D、经济状况或者经营状况

3.核对客户的有效件或者其他明文件对于高风险客户、高风险账户持有人应了解哪些方面的信息?()A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人B.资金来源C.资金用途D.经济状况或者经营状况

4.对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解以下哪些信息,加强对其金融交易活动的监测分析()A.资金来源B.资金用途C.经济状况D.经营状况

参考答案和解析
正确答案： D,A
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    在办理业务过程中,对已经确认的高风险客户出现的异常交易应加强了解并记录如下信息()

    A、资金来源

    B、资金用途

    C、家庭成员情况

    D、经济或经营状况变化的信息

    E、贸易或交易的背景、交易对手情况


    参考答案：ABDE

  • 第2题：

    对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。()


    正确答案：正确

  • 第3题：

    对该高风险客户，保险公司应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    对于客户风险等级分类结果为（）或者其账户持有人，要了解其经济状况或者经营状况等信息，逐笔了解交易的资金来源、资金用途等。

    • A、低风险客户
    • B、中风险客户
    • C、高风险客户
    • D、一般客户

    正确答案:C

  • 第5题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息。

    • A、资金来源
    • B、资金构成
    • C、经济状况或者经营状况
    • D、资金用途

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）、经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

    • A、资金来源
    • B、资金用途
    • C、经济状况
    • D、关联交易

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    对于多次涉及到可疑交易报告的客户，营业机构应当了解其（）等信息，加强对金融交易活动的监测分析。

    • A、资金来源
    • B、资金用途
    • C、经济状况
    • D、经营状况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    与中国银行签署了《中国银行股份有限公司私人银行服务协议》并开立账户接受服务且确认的高风险客户在办理业务的过程中出现的异常交易是否记录资金来源、资金用途、经济或经营状况变化的信息、贸易或交易的背景、交易对手情况及其他信息，是否填写《持续尽职调查表》，由（）审批。
    A

    网点复核

    B

    网点内控副职

    C

    网点负责人

    D

    分支行行长


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    金融机构在与客户的业务关系存续期间，对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。
    A

    资金来源

    B

    资金用途

    C

    经济状况或者经营状况

    D

    个人情况


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    对于风险等级定为“高风险”的客户在办理业务的过程中出现的异常交易应加强了解（）
    A

    资金来源

    B

    资金用途

    C

    经济或经营状况变化的信息

    D

    贸易或交易的背景、交易对手情况


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）、经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。
    A

    资金来源

    B

    资金用途

    C

    经济状况

    D

    关联交易


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息。
    A

    资金来源

    B

    资金构成

    C

    经济状况或者经营状况

    D

    资金用途


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。

    A、资金来源

    B、资金用途

    C、经济状况

    D、交易对手


    参考答案：ABC

  • 第14题：

    对于人民银行确认的高风险客户在办理业务的过程中出现的异常交易应加强了解并记录以下哪些信息？（）

    • A、资金来源；
    • B、资金用途；
    • C、经济或经营状况变化的信息；
    • D、贸易或交易的背景、交易对手情况。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    对高风险客户交易的监测分析应重点了解其（）、资金用途、经济状况或者经营状况、控股股东或实际控制人等信息。

    • A、资金来源
    • B、资金走向
    • C、资金目的
    • D、资金流转

    正确答案:A

  • 第16题：

    核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解哪些方面的信息？（）

    • A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
    • B、资金来源
    • C、资金用途
    • D、经济状况或者经营状况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    金融机构在与客户的业务关系存续期间，对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

    • A、资金来源
    • B、资金用途
    • C、经济状况或者经营状况
    • D、个人情况

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    与中国银行签署了《中国银行股份有限公司私人银行服务协议》并开立账户接受服务且确认的高风险客户在办理业务的过程中出现的异常交易是否记录资金来源、资金用途、经济或经营状况变化的信息、贸易或交易的背景、交易对手情况及其他信息，是否填写《持续尽职调查表》，由（）审批。

    • A、网点复核
    • B、网点内控副职
    • C、网点负责人
    • D、分支行行长

    正确答案:D

  • 第19题：

    多选题
    对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。
    A

    资金来源

    B

    资金用途

    C

    经济状况

    D

    交易对手


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。
    A

    资金来源

    B

    资金用途

    C

    经济状况

    D

    经营状况


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解哪些方面的信息？
    A

    了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

    B

    资金来源

    C

    资金用途

    D

    经济状况或者经营状况


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对高风险客户交易的监测分析应重点了解其（）、资金用途、经济状况或者经营状况、控股股东或实际控制人等信息。
    A

    资金来源

    B

    资金走向

    C

    资金目的

    D

    资金流转


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    对于多次涉及到可疑交易报告的客户，营业机构应当了解其（）等信息，加强对金融交易活动的监测分析。
    A

    资金来源

    B

    资金用途

    C

    经济状况

    D

    经营状况


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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