判断题“双十禁”是强制性约束柜员和机构负责人合规操作的法规性文件，中行员工应根据自身岗位，视情遵守。A 对B 错

题目
判断题
“双十禁”是强制性约束柜员和机构负责人合规操作的法规性文件，中行员工应根据自身岗位，视情遵守。
A

对

B

错

相似考题

1.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对( )负责。A、上级公司负责人B、上级公司合规管理部门或者合规岗位C、总公司稽核部D、所在分支机构的负责人

2.根据培训对象的不同,合规培训对象分为合规官、高风险岗位人员和其他员工。全体员工应完成基础课程合规培训,合规官、高风险岗位人员在完成基础课程合规培训后,可自主选择是否完成高级课程合规培训。( )此题为判断题(对，错)。

3.根据《中国农业银行合规政策》，各业务条线和分支机构负责人对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。 ( )此题为判断题(对，错)。

4.按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

更多“判断题“双十禁”是强制性约束柜员和机构负责人合规操作的法规性文件，中行员工应根据自身岗位，视情遵守。A 对B 错”相关问题

  • 第1题：

    支行合规管理岗应同时向本级合规机构负责人和 上级合规管理部门报告合规管理的有关事项。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    基层营业机构负责人(基层营业机构负责人的授权人)应隔日检查视频监控设备，柜员交接班操作，确保监控设备正常运转和交接班合规操作。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确



  • 第3题：

    “双十禁”是强制性约束柜员和机构负责人合规操作的法规性文件，中行员工应根据自身岗位，视情遵守。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    营业机构应根据岗位设置完善柜员岗位责任制，应明确（）。

    • A、各岗位工作职责和操作权限
    • B、区分各柜员工作范围
    • C、分清前台柜员责任
    • D、分清后台柜员责任

    正确答案:A

  • 第5题：

    判断题
    合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”，鼓励员工主动合规尽责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    判断题
    农合机构新入职或新调入需在系统中设置柜员号以实施业务操作的员工，经培训和考核合格后由所在单位向柜员管理部门申请新增柜员。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    会计结算岗位人员应当遵守业务操作指引，遵循农合机构岗位职责划分和风险隔离的操作规程，确保客户交易的安全。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    管理体系文件是管理体系运行的法规性依据，对所涉及的员工都是强制性的
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    合规文化建设目的在于使每一位员工熟知并掌握本岗位业务操作中的主要风险点和控制方法，使“合规”成为银行一切经营活动的自觉行为。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是（　　）。
    A

    证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

    B

    法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程

    C

    中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。

    D

    合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告


    正确答案： B,A
    解析：
    AB两项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十二条规定，证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程。C项，第十三条规定，中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。其他相关高级管理人员等人员应当对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。D项，第十五条规定，合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告；公司未及时报告的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第11题：

    单选题
    员工行为管理目的是（）。
    A

    管好自己的人

    B

    严禁参与非法集资

    C

    遵守双十禁

    D

    遵守员工行为守则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    对信贷业务操作合法合规性的审查内容包括对借贷行为内容、抵（质）押行为内容合法性、合规性以及对信贷业务操作是否符合有关法规和信贷制度等方面的审查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    农行员工应牢固树立法律意识和合规意识，了解 岗位合规要求，自觉遵守法律法规和单位内部规章，在任何情况下， 都不得以违规为代价追求利益。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第15题：

    根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，对于一家银行来讲，合规是指（）必须遵守外部法规，即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求；必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。

    • A、银行及其员工
    • B、银行的高级管理层
    • C、银行的员工
    • D、银行的各级管理层

    正确答案:A

  • 第16题：

    下列属于合规管理部门应重点关注的业务领域有（）。

    • A、监管法规的最新发展
    • B、新产品、新业务的研发设计
    • C、新员工及岗位变动员工的合规培训
    • D、当年审计过的业务和机构

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    判断题
    商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、员工数量设立相应的合规管理部门。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    判断题
    商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    营业机构应根据岗位设置完善柜员岗位责任制，应明确（）。
    A

    各岗位工作职责和操作权限

    B

    区分各柜员工作范围

    C

    分清前台柜员责任

    D

    分清后台柜员责任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    以下说法正确的是（）
    A

    合规是商业银行所有员工的共同责任

    B

    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

    C

    银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性

    D

    商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责，其岗位职责只限于法律风险控制。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    基层经营性机构负责人和其他重要业务岗位上的员工，应当遵守银行强制休假的规定。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    管理体系文件是管理体系运行的法规性依据，对员工都是强制性的。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

相关内容