问答题操作风险管理方面对各相关部门有哪些职责要求？
题目
问答题
操作风险管理方面对各相关部门有哪些职责要求？
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第1题：
操作风险管理方面对各相关部门有哪些职责要求？
正确答案:银行董事会有责任审批和定期检查全行的业务战略和重要政策；了解银行的主要风险，制定银行对主要风险所能接受的程度并确保高级管理层能按照每个步骤去鉴别，度量，监视，以及控制这些风险；审批银行的组织结构；并且确保高级管理层能监控内部控制系统的效率。董事会有最终责任确保银行已建立并且维持充足和有效的内部控制系统。
董事会要确保本银行的操作风险管理系统受到内审部门全面、有效的监督。内审部门必须拥有一支独立运作、训练有素、业务精良的内审队伍。内审部门不应直接负责操作风险的管理。
高级管理层的责任包括贯彻执行董事会审批的银行战略和政策；建立程序以鉴别，度量，监视和控制银行的风险；维持一个清晰的组织架构，以清晰地分配责任，职权和报告的关系；确保被赋予的责任能有效的实行；制定适当的内部控制政策；并监视内部控制系统是否能充分有效的发挥。
银行的操作风险管理系统必须明确界定操作风险管理功能。操作风险管理功能用于开发出识别、监测、控制/缓释操作风险的策略；制定全行的操作风险管理和控制政策和程序；设计并实施银行的操作风险评估方法；设计并实施操作风险报告系统。
业务部门应该在业务流程中对操作风险进行控制管理。 -
第2题：
《甘肃祁连山水泥集团股份有限公司相关方安全管理制度》规定，业务主管部门对相关方的主要职责有哪些？
正确答案: 1）负责组织对相关方的安全资质、安全资格进行审查并备案；
2）负责与合格的相关方签订业务合同或协议，签订安全管理协议书，告知存在的危险有害因素和相应的控制措施，通知相关方缴纳安全风险抵押金，并保存告知记录；
3）负责审核相关方施工作业的安全技术措施方案，并检查交底情况；
4）负责对相关方作业进行协调管理；
5）负责对相关方进行安全绩效评价。 -
第3题：
信用风险的管理方面对各相关部门有哪些职责要求？
正确答案:银行董事会承担内部评级体系管理的最终责任，职责包括：审批银行内部评级体系重大政策；批准银行内部评级体系实施规划，确保商业银行有足够的资源用于内部评级体系的开发建设；至少每年对内部评级体系的有效性进行一次检查等等。
银行高级管理层负责组织内部评级体系的开发和运作，明确对内部评级和风险参数量化技术、运行表现以及相关监控措施的相关要求，制定内部评级体系设计、运作、改进、报告和评级政策，确保内部评级体系持续、有效运作。
银行信用风险主管部门负责内部评级体系的设计、实施和监测。信用风险主管部门应独立于贷款发起及发放部门，负责人应直接向高级管理层汇报，并具备向董事会报告的途径。
商业银行内部审计部门负责对内部评级体系及风险参数估值的审计工作。 -
第4题：
中国的社会保障管理部门有哪些？各承担哪些管理职责？
正确答案: 中国的社会保障管理部门主要有劳动和社会保障部；民政部；卫生部；财政部等，其他有关部门不同程度地参与社会保障管理。
①劳动和社会保障：是全国劳动和社会保险事务的主管部门，包括养老保险，失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险以及社会保险基金等是其管理职责范围内的事务。
②民政部：是中央政府中又一个十分重要的社会保障主管部门，它负责管理全国的社会救助，社会福利、优抚事业等。
③其他部门：
一是卫生部参与管理农村合作医疗、全民卫生保健等事务。
二是财政部内设社会保障财务司，管理中央财政社会保障支出及财务制度等。
三是审计署内设社会保障审计司，负责对社会保障事务进行审计监督。
四是国家发展和改革委员会，负责制定社会保障发展的中长期规划等。
五是一些半官方性质的组织与社会团体，亦参与社会保障事务的管理。 -
第5题：
水利水电施工企业相关方管理中，要求工程分包、劳务分包、设备物资采购、设备租赁管理制度应在（）等方面对各管理层次和部门管理职责和权限进行明确。
- A、分包方的评价和选择
- B、分包招标合同谈判和签约
- C、分包项目实施阶段的管理
- D、分包实施过程中或结束后的再评价
正确答案:A,B,C,D -
第6题：
商业银行法律、合规、信息科技、安全保卫、人力资源等部门在管理好本部门操作风险的同时，应在涉及其职责分工及专业特长的范围内为其他部门管理操作风险提供相关资源和支持。（）
正确答案:正确 -
第7题：
全面风险管理要求在操作风险管理上必须明确（）风险职责。
- A、董事会
- B、高级管理层
- C、各级员工
- D、监管部门
正确答案:A,B,C -
第8题：
问答题信用风险的管理方面对各相关部门有哪些职责要求？正确答案： 银行董事会承担内部评级体系管理的最终责任，职责包括：审批银行内部评级体系重大政策；批准银行内部评级体系实施规划，确保商业银行有足够的资源用于内部评级体系的开发建设；至少每年对内部评级体系的有效性进行一次检查等等。
银行高级管理层负责组织内部评级体系的开发和运作，明确对内部评级和风险参数量化技术、运行表现以及相关监控措施的相关要求，制定内部评级体系设计、运作、改进、报告和评级政策，确保内部评级体系持续、有效运作。
银行信用风险主管部门负责内部评级体系的设计、实施和监测。信用风险主管部门应独立于贷款发起及发放部门，负责人应直接向高级管理层汇报，并具备向董事会报告的途径。
商业银行内部审计部门负责对内部评级体系及风险参数估值的审计工作。解析： 暂无解析 -
第9题：
多选题农村中小金融机构法律风险遍布于机构各个部门、各经营单位、各个岗位，因此各部门和各经营单位的具体职责包括有（）A在法律风险管理部门组织下实施与本部门、本单位相关的法律风险识别、评估和控制
B对法律风险管理的有效性进行监督、改进
C审批及检查高级管理层有关法律风险的职责、权限及报告制度
D与法律风险管理部门保持畅通的信息交流
E协助高级管理层构建法律风险管理文化、理念
正确答案： A,B解析： 暂无解析 -
第10题：
问答题市场风险的管理方面对各相关部门有哪些职责要求？正确答案： 银行董事会和高级管理层应该主动参与风险控制，将风险控制视为业务核心，投入大量的资源。
银行应有独立的风险控制部门负责设计和实施银行风险管理体系。这个部门应该生成和分析银行风险管理模型的日常报告，包括根据限额对风险敞口进行评估。这个部门还应独立于业务交易部门并且直接向银行高级管理层汇报。
银行内部审计部门应对风险计量系统进行定期独立审阅。审阅内容应覆盖业务交易部门和独立风险控制部门的活动。对总体的风险管理流程也需进行定期的审阅，其频率最好不低于每年一次。
银行还应进行例行和严格的压力测试，作为对日常风险测算模型所生成信息的风险分析的补充。压力测试的结果应由高级管理层定期审阅，并体现在管理层和董事会制定的政策和限额。解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题以下哪些不属于并表附属机构主要职责（）A负责执行并表管理相关规定
B按要求向总行管理部门提供相关报告、材料
C按要求向监管机构提供相关报告、材料
D负责发出风险限额预警信号提示，及时组织实施与风险限额政策相匹配的风险分散措施
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题全面风险管理要求在操作风险管理上必须明确（）风险职责。A董事会
B高级管理层
C各级员工
D监管部门
正确答案： C,A解析： 暂无解析 -
第13题：
对相关方管理的要求有哪些？
正确答案:建立有关承包商、供应商等相关方的管理制度；对承包商、供应商等相关方的资格预审、选择、服务前准备、作业过程监督、提供的产品、技术服务、表现评估、续用等进行管理，建立相关方的名录和档案；不应将工程项目发包给不具备相应资质的单位；工程项目承包协议应当明确规定双方的安全生产责任和义务；据相关方提供的服务作业性质和行为定期识别服务行为风险，采取行之有效的风险控制措施，并对其安全绩效进行监测；方应统一协调管理同一作业区域内的多个相关方的交叉作业。 -
第14题：
市场风险的管理方面对各相关部门有哪些职责要求？
正确答案:银行董事会和高级管理层应该主动参与风险控制，将风险控制视为业务核心，投入大量的资源。
银行应有独立的风险控制部门负责设计和实施银行风险管理体系。这个部门应该生成和分析银行风险管理模型的日常报告，包括根据限额对风险敞口进行评估。这个部门还应独立于业务交易部门并且直接向银行高级管理层汇报。
银行内部审计部门应对风险计量系统进行定期独立审阅。审阅内容应覆盖业务交易部门和独立风险控制部门的活动。对总体的风险管理流程也需进行定期的审阅，其频率最好不低于每年一次。
银行还应进行例行和严格的压力测试，作为对日常风险测算模型所生成信息的风险分析的补充。压力测试的结果应由高级管理层定期审阅，并体现在管理层和董事会制定的政策和限额。 -
第15题：
根据徽商银行信用卡操作风险管理规定，下列哪些属于信用业务操作风险的控制措施？（）
- A、建立、健全信用卡业务内部控制体系
- B、制订各岗位、各流程的业务操作手册，严格规范各项操作要求
- C、对关键岗位进行操作风险等级评定，明确各岗位职责分工以及相关职能的适当分离
- D、对信用卡业务操作风险点进行定期和不定期的检查
- E、依据相关规定实行关键岗位轮换和强制性休假等措施
正确答案:A,B,C,D,E -
第16题：
水利水电施工企业相关方管理中，要求建立（）等管理制度，明确各管理层次和部门管理职责和权限。
- A、工程分包
- B、劳务分包
- C、设备物资采购
- D、设备租赁
正确答案:A,B,C,D -
第17题：
以下哪些不属于并表附属机构主要职责（）
- A、负责执行并表管理相关规定
- B、按要求向总行管理部门提供相关报告、材料
- C、按要求向监管机构提供相关报告、材料
- D、负责发出风险限额预警信号提示，及时组织实施与风险限额政策相匹配的风险分散措施
正确答案:D -
第18题：
《商业银行操作风险管理指引》明确，商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。主要职责包括（）。
- A、指定专人负责操作风险管理，其中包括遵守操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程；
- B、根据本行统一的操作风险管理评估方法，识别、评估本部门的操作风险，并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序，并组织实施；
- C、在制定本部门业务流程和相关业务政策时，充分考虑操作风险管理和内部控制的要求，应保证各级操作风险管理人员参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批，以确保与操作风险管理总体政策的一致性；
- D、监测关键风险指标，定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况，并及时通报重大操作风险事件。
- E、监测所有风险指标，定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况，并及时通报重大操作风险事件。
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
负责全行操作风险管理体系建立和实施的部门有（）职责。
- A、为各部门提供操作风险管理方面的培训
- B、协助各部门提高操作风险管理水平
- C、履行操作风险管理的各项职责
- D、监测关键风险指标
正确答案:A,B,C -
第20题：
问答题按照相关要求，企业需要到港航管理部门备案的有哪些？正确答案： 安全评价报告以及整改方案的落实情况、剧毒化学品和储存数量构成重大危险源的其它危险货物，重大事故隐患排查处理情况、危险货物应急预案及其修订情况。解析： 暂无解析 -
第21题：
问答题《商业银行操作风险管理指引》要求商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施包括哪些内容？正确答案： （一）部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突；
（二）密切监测遵守指定风险限额或权限的情况；
（三）对接触和使用银行资产的记录进行安全监控；
（四）员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训；
（五）识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品；
（六）定期对交易和账户进行复核和对账；
（七）主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度；
（八）重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范；
（九）建立基层员工署名揭发违法违规问题的激励和保护制度；
（十）查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度；
（十一）案件查处和相应的信息披露制度；
（十二）对基层操作风险管控奖惩兼顾的激励约束机制。解析： 暂无解析 -
第22题：
多选题水利水电施工企业相关方管理中，要求建立（）等管理制度，明确各管理层次和部门管理职责和权限。A工程分包
B劳务分包
C设备物资采购
D设备租赁
正确答案： B,A解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题中国的社会保障管理部门有哪些？各承担哪些管理职责？正确答案： 中国的社会保障管理部门主要有劳动和社会保障部；民政部；卫生部；财政部等，其他有关部门不同程度地参与社会保障管理。
①劳动和社会保障：是全国劳动和社会保险事务的主管部门，包括养老保险，失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险以及社会保险基金等是其管理职责范围内的事务。
②民政部：是中央政府中又一个十分重要的社会保障主管部门，它负责管理全国的社会救助，社会福利、优抚事业等。
③其他部门：
一是卫生部参与管理农村合作医疗、全民卫生保健等事务。
二是财政部内设社会保障财务司，管理中央财政社会保障支出及财务制度等。
三是审计署内设社会保障审计司，负责对社会保障事务进行审计监督。
四是国家发展和改革委员会，负责制定社会保障发展的中长期规划等。
五是一些半官方性质的组织与社会团体，亦参与社会保障事务的管理。解析： 暂无解析