多选题对于路演现场管理的要求，以下表述正确的是（）。A路演活动一般由分行统一安排场地集中进行，分行个金部必须派专人负责路演活动全过程的组织管理B路演活动应使用总行下发的经审核通过的产品发行路演材料（包括宣传培训材料、PPT等）C第三方合作公司演示人员所讲授内容严重违背原有规定的，如承诺、夸大产品收益，混淆关键风险点，改变产品投资方向、范围及结构比例的说法等情况，应当场制止并立即要求纠正。事后还应及时将相关情况上报总行个金部，第三方合作公司累计发生三次上述情况的，总行将暂停与其开展业务合作D分行应安排对第三

题目
多选题
对于路演现场管理的要求，以下表述正确的是（）。
A

路演活动一般由分行统一安排场地集中进行，分行个金部必须派专人负责路演活动全过程的组织管理

B

路演活动应使用总行下发的经审核通过的产品发行路演材料（包括宣传培训材料、PPT等）

C

第三方合作公司演示人员所讲授内容严重违背原有规定的，如承诺、夸大产品收益，混淆关键风险点，改变产品投资方向、范围及结构比例的说法等情况，应当场制止并立即要求纠正。事后还应及时将相关情况上报总行个金部，第三方合作公司累计发生三次上述情况的，总行将暂停与其开展业务合作

D

分行应安排对第三方合作公司演示人员演讲内容进行录音

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1.(2017年)下列关于股权投资基金募集流程及先后顺序的描述中，正确的是（ ）。A.投资者确认、基金路演期、协议签署及出资 B.募集筹备期、基金路演期、协议签署及出资 C.募集筹备期、基金路演期、投资者确认、协议签署及出资 D.基金路演期、投资者确认、协议签署及出资

2.以下关于首发路演推介的说法正确的有（）。A、承销商的路演推介应当和发行人的一起进行 B、发行人只能采用电话方式对公众进行路演 C、路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介 D、在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告

3.以下关于首发路演推介的说法正确的有（ ）。[2015年5月真题]A．承销商的路演推介应当和发行人的一起进行 B．发行人只能采用电话方式对公众进行路演 C．路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介 D．在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告

4.以下关于首发路演推介说法正确的有 （　　）A.承销商的路演推介应当和发行人的一起进行 B.发行人只能采用电话方式对公众进行路演 C.路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介 D.在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告。

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  • 第1题：

    下列关于首发路演推介的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．承销商的路演推介应当和发行人的分开进行
    Ⅱ．发行人只能采用电话方式对公众进行路演
    Ⅲ．路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介
    Ⅳ．承销商的证券分析师不得向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    承销商可以和发行人采用现场、电话、互联网等合法合规的方式进行路演推介，故Ⅱ项错误。
    承销商的证券分析师可以向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告，故Ⅳ项错误。

  • 第2题：

    会议、表演、评奖等属于（）宣传方式。

    • A、广告宣传
    • B、新闻报道
    • C、公关活动
    • D、路演

    正确答案:C

  • 第3题：

    债务融资工具的发行一般采用簿记建档方式，簿记建档包括（）等环节。

    • A、预路演
    • B、路演
    • C、簿记定价
    • D、配售
    • E、风险监测

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    债务融资工具的发行一般采用簿记建档方式，簿记建档的具体流程为（）。

    • A、预路演，路演，簿记建档
    • B、预路演，簿记建档，路演
    • C、簿记建档，预路演，路演
    • D、路演，簿记建档

    正确答案:A

  • 第5题：

    对于路演现场管理的要求，以下表述正确的是（）。

    • A、路演活动一般由分行统一安排场地集中进行，分行个金部必须派专人负责路演活动全过程的组织管理
    • B、路演活动应使用总行下发的经审核通过的产品发行路演材料（包括宣传培训材料、PPT等）
    • C、第三方合作公司演示人员所讲授内容严重违背原有规定的，如承诺、夸大产品收益，混淆关键风险点，改变产品投资方向、范围及结构比例的说法等情况，应当场制止并立即要求纠正。事后还应及时将相关情况上报总行个金部，第三方合作公司累计发生三次上述情况的，总行将暂停与其开展业务合作
    • D、分行应安排对第三方合作公司演示人员演讲内容进行录音

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    分行在第三方合作公司产品发行路演中，培训材料、产品形态、特点、风险提示等必须以总行（）为准。

    • A、正式通知
    • B、电话
    • C、电子邮件
    • D、短信

    正确答案:A

  • 第7题：

    关于实物贵金属产品的准入说法无误的是（）

    • A、为了加强业务灵活性，总行授权部分一级分行进行产品准入和价格调整的初步审核工作，该类分行称为“牵头分行”
    • B、牵头分行将初步审核准入的新产品信息以正式文形式报告总行，总行审核无异议后通知其他分行照此开展销售工作。此类由牵头分行初审、总行审核再通知其他分行销售的产品也纳入总行准入产品
    • C、由总行准入的产品由总行负责审核产品的品种、价格、证书等信息。由总行与贵金属厂商签订协议，销售范围内的各一级分行可直接开展销售工作，无需再单独签署协议
    • D、由牵头分行准入的产品由牵头分行根据总行规定的准入标准，对产品的品种、价格、证书等信息进行审核，签署产品合作协议，并报告总行

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    多选题
    以下对分行开展路演活动的表述，正确的是（）。
    A

    凡属于总对总合作的第三方公司因业务需要在交行开展产品发行路演的，相关路演材料必须经总行个金部审核同意并正式下发专门通知

    B

    第三方合作公司在分行开展产品培训及发行路演的对象仅限于个金销售人员等行内人员，不得邀请客户参加第三方合作公司的产品培训及发行路演，第三方合作公司不得私自到网点或私自组织分行销售人员开展产品培训及发行路演

    C

    分行在第三方合作公司产品发行路演中，培训材料、产品形态、特点、风险提示采用第三方公司认可的市场推广人员的电话、口头信息、电子邮件中的内容

    D

    分行为做好售后服务和客户关系维护工作，可以联合第三方合作公司举办必要的客户活动，或邀请相关专家举办报告会，讲授内容应明确界定仅限于向客户宣导投资理念，介绍各类投资知识、宏观经济分析、投资策略、市场研究等，不得参杂推介公司的具体产品等


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    关于实物贵金属产品的准入说法无误的是（）
    A

    为了加强业务灵活性，总行授权部分一级分行进行产品准入和价格调整的初步审核工作，该类分行称为“牵头分行”

    B

    牵头分行将初步审核准入的新产品信息以正式文形式报告总行，总行审核无异议后通知其他分行照此开展销售工作。此类由牵头分行初审、总行审核再通知其他分行销售的产品也纳入总行准入产品

    C

    由总行准入的产品由总行负责审核产品的品种、价格、证书等信息。由总行与贵金属厂商签订协议，销售范围内的各一级分行可直接开展销售工作，无需再单独签署协议

    D

    由牵头分行准入的产品由牵头分行根据总行规定的准入标准，对产品的品种、价格、证书等信息进行审核，签署产品合作协议，并报告总行


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下基金宣传推介材料，符合规定的是（ ）。
    A

    某基金宣传材料上与其他基金公司的同类产品进行对比突出发行主体资本雄厚而其他中小机构抗风险能力低

    B

    基金公司在知名搜索网站通过链接形成以醒目字体标明“最后抢购”

    C

    某基金宣传推介材料注明管理人的注册资本，曾获殊荣

    D

    某基金路演现场茶歇时间以PPT展示“牛市市场”


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    分行在第三方合作公司产品发行路演中，培训材料、产品形态、特点、风险提示等必须以总行（）为准。
    A

    正式通知

    B

    电话

    C

    电子邮件

    D

    短信


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    贵金属采购付款，以下说法错误的是（）。
    A

    分行业务处理中心或辖行代理800收到分行个金部推送的“采购付款申请”待办任务时，应严格审核分行个金部提交的《贵金属产品销售确认单》

    B

    个金部提交的《贵金属产品销售确认单》必须经合作公司盖章确认并回传，传真件上的合作公司印章必须清晰可辨，必要时可与合作公司沟通确认订货及付款信息

    C

    个金部提交的《贵金属产品销售确认单》只需要个金经办、高经签章确认即可，无需合作公司签章

    D

    分行业务处理中心或辖行代理800可登录贵金属营运系统管理台，使用“分行营运部管理员”角色查询该单据对应的订货批次信息及价格进行核对


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    国际推介与询价的工作主要包括以下几个环节：预路演、路演推介、簿记定价。()


    答案：对
    解析：
    国际推介与询价的工作主要包括以下几个环节：预路演、路演推介、簿记定价。

  • 第14题：

    路演的主要目的是聚集人气，但炒店的主要目的是（）。所以，一旦路演聚集较多人气后，就应该暂停路演，引导客户入厅参与体验等。

    • A、预热
    • B、宣传
    • C、广告
    • D、销售

    正确答案:D

  • 第15题：

    下列宣传材料内容不符合交通银行宣传路演管理要求的是（）。

    • A、本产品安全可靠，绝无风险
    • B、本产品主要投资于二级市场股票，具有本金保障、收益保障的特点
    • C、本产品业绩优良，保证在同类产品中实现最高的收益率，是目前最好的产品
    • D、本产品经多个权威专家认证推荐，安全可靠

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    以下人员中不可以参加第三方合作公司开展的产品培训及发行路演的是（）

    • A、市场推广经理
    • B、网点客户经理
    • C、客户
    • D、分行个金部高级经理

    正确答案:C

  • 第17题：

    以下对分行开展路演活动的表述，正确的是（）。

    • A、凡属于总对总合作的第三方公司因业务需要在交行开展产品发行路演的，相关路演材料必须经总行个金部审核同意并正式下发专门通知
    • B、第三方合作公司在分行开展产品培训及发行路演的对象仅限于个金销售人员等行内人员，不得邀请客户参加第三方合作公司的产品培训及发行路演，第三方合作公司不得私自到网点或私自组织分行销售人员开展产品培训及发行路演
    • C、分行在第三方合作公司产品发行路演中，培训材料、产品形态、特点、风险提示采用第三方公司认可的市场推广人员的电话、口头信息、电子邮件中的内容
    • D、分行为做好售后服务和客户关系维护工作，可以联合第三方合作公司举办必要的客户活动，或邀请相关专家举办报告会，讲授内容应明确界定仅限于向客户宣导投资理念，介绍各类投资知识、宏观经济分析、投资策略、市场研究等，不得参杂推介公司的具体产品等

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    对于结构复杂，客户难以理解的私人银行产品，一般应如何推介（）。

    • A、路演
    • B、面谈
    • C、电话沟通
    • D、微信传递信息

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    贵金属采购付款，以下说法错误的是（）。

    • A、分行业务处理中心或辖行代理800收到分行个金部推送的“采购付款申请”待办任务时，应严格审核分行个金部提交的《贵金属产品销售确认单》
    • B、个金部提交的《贵金属产品销售确认单》必须经合作公司盖章确认并回传，传真件上的合作公司印章必须清晰可辨，必要时可与合作公司沟通确认订货及付款信息
    • C、个金部提交的《贵金属产品销售确认单》只需要个金经办、高经签章确认即可，无需合作公司签章
    • D、分行业务处理中心或辖行代理800可登录贵金属营运系统管理台，使用“分行营运部管理员”角色查询该单据对应的订货批次信息及价格进行核对

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    以下人员中不可以参加第三方合作公司开展的产品培训及发行路演的是（）
    A

    市场推广经理

    B

    网点客户经理

    C

    客户

    D

    分行个金部高级经理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    债务融资工具的发行一般采用簿记建档方式，簿记建档包括（）等环节。
    A

    预路演

    B

    路演

    C

    簿记定价

    D

    配售

    E

    风险监测


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    对于结构复杂，客户难以理解的私人银行产品，一般应如何推介（）。
    A

    路演

    B

    面谈

    C

    电话沟通

    D

    微信传递信息


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    债务融资工具的发行一般采用簿记建档方式，簿记建档的具体流程为（）。
    A

    预路演，路演，簿记建档

    B

    预路演，簿记建档，路演

    C

    簿记建档，预路演，路演

    D

    路演，簿记建档


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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