多选题在推广期和开放期内，若交通银行当日接受的参与申请数量过多，致使券商集合资产管理计划募集总份额超出目标规模上限，次工作日管理人对于上一工作日提交的参与申请，根据券商集合资产管理计划产品说明书要求，一般会按（）两种方式进行参与确认。A时间优先B客户等级优先C存量优先D金额优先

题目
多选题
在推广期和开放期内，若交通银行当日接受的参与申请数量过多，致使券商集合资产管理计划募集总份额超出目标规模上限，次工作日管理人对于上一工作日提交的参与申请，根据券商集合资产管理计划产品说明书要求，一般会按（）两种方式进行参与确认。
A

时间优先

B

客户等级优先

C

存量优先

D

金额优先

相似考题

1.集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有（ ）。A．集合计划的目标规模(总份额)B．集合计划存续期间C．集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额D．集合计划的推广时问

2.在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。 A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 C．知情的权利 D．汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利

3.管理人可以以自有资金参与本公司的集合资产管理计划，但在集合资产管理计划存续期内不得退出。（ ）

4.集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有( )．A．集合计划的目标规模B．集合计划存续期间C．集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额D．集合计划的推广时间

更多“多选题在推广期和开放期内，若交通银行当日接受的参与申请数量过多，致使券商集合资产管理计划募集总份额超出目标规模上限，次工作日管理人对于上一工作日提交的参与申请，根据券商集合资产管理计划产品说明书要求，一般会按（）两种方式进行参与确认。A时间优先B客户等级优先C存量优先D金额优先”相关问题

  • 第1题：

    在集合资产管理计划中，客户享有的权利之一是：根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有（ ）。
    A.集合计划的目标规模（总份额）

    B.集合计划存续期间

    C.集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额

    D.集合计划的推广时间


    答案：A,B,D
    解析：
    【答案详解】ABD。C选项应修改为：集合计划推广对象和参与集合计划的最低金额。

  • 第3题：

    集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有(）。

    A:集合计划的目标规模
    B:集合计划存续期间
    C:集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额
    D:集合计划的推广时间

    答案：A,B,D
    解析：
    C项应为集合计划推广对象和参与集合计划的最低金额。

  • 第4题：

    关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。
    B.参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。
    C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。
    D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%

    答案：C
    解析：
    证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。

  • 第5题：

    券商集合资产管理计划存续期的开放日，当券商集合资产管理计划净退出申请份额超过上一日该计划总份额的（）时，即认为发生了巨额退出。

    • A、5%
    • B、10％
    • C、20%
    • D、50%

    正确答案:B

  • 第6题：

    开放日内，参与申请券商集合资产管理计划的，可以在（）之前撤销。

    • A、当日交易时间结束
    • B、申请后24小时
    • C、次日零时
    • D、次日交易时间开始

    正确答案:A

  • 第7题：

    某券商集合理财产品即将到期，该产品的管理人想要将该产品展期，以下做法错误的是（）

    • A、集合资产管理合同中对通知客户的时间、方式以及客户答复等展期事项作出明确约定
    • B、管理人按照集合资产管理合同约定通知客户
    • C、证券公司对选择不参与集合计划展期的客户的退出事宜作出公平、合理的安排
    • D、管理人自行决定产品展期

    正确答案:D

  • 第8题：

    券商集合资产管理计划退出一般遵循的原则为（）

    • A、“未知价”原则：采用“未知价”原则，即集合计划的开放日退出以申请当日的单位资产净值为基准进行交易
    • B、“先进先出”原则：产品退出时按照“先进先出”的原则，即最先被买入的产品，最先被退出
    • C、“金额申购、份额赎回”原则：即申购以金额申请，赎回以份额申请

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    关于代理证券公司推广集合资产管理计划投资起点叙述正确的是（）

    • A、客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于20万元人民币
    • B、客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于20万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币
    • C、客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于5万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币
    • D、客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于5万元人民币

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    开放日内，参与申请券商集合资产管理计划的，可以在（）之前撤销。
    A

    当日交易时间结束

    B

    申请后24小时

    C

    次日零时

    D

    次日交易时间开始


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    农业银行对券商资产管理计划托管，可分为（）。
    A

    券商集合资产管理计划托管

    B

    券商定向资产管理计划托管

    C

    券商专项资产管理计划托管

    D

    “一对多”管理计划托管


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    券商集合资产管理计划退出一般遵循的原则为（）
    A

    “未知价”原则：采用“未知价”原则，即集合计划的开放日退出以申请当日的单位资产净值为基准进行交易

    B

    “先进先出”原则：产品退出时按照“先进先出”的原则，即最先被买入的产品，最先被退出

    C

    “金额申购、份额赎回”原则：即申购以金额申请，赎回以份额申请


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    集合资产管理计划说明书的集合计划介绍中包括（ ）。

    A．集合计划的目标规模

    B．集合计划的投资范围和投资组合设计

    C．委托人参与集合计划的时间

    D．每份集合计划的面值、参与价格


    正确答案：ABD
    C不包括在集合计划介绍中。

  • 第14题：

    一般情况中，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。（　）


    答案：错
    解析：
    参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外

  • 第15题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
    B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月
    C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
    D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。

  • 第16题：

    下列哪个产品满足成立条件的最低募集金额为1亿元（）。

    • A、开放式基金
    • B、券商集合计划
    • C、特定客户资产管理计划（“一对多“专户理财产品）
    • D、封闭式基金

    正确答案:B

  • 第17题：

    券商集合资产管理计划推广期结束时，在（）情况下，该计划推广失败。

    • A、推广过程不符合法律、行政法规和中国证监会的规定
    • B、委托人参与金额低于3000万元
    • C、委托人人数少于2人
    • D、有超过目标规模的参与申请
    • E、推广期间发生使券商集合资产管理计划无法成立的不可抗力

    正确答案:A,B,C,E

  • 第18题：

    在推广期和开放期内，若交通银行当日接受的参与申请数量过多，致使券商集合资产管理计划募集总份额超出目标规模上限，次工作日管理人对于上一工作日提交的参与申请，根据券商集合资产管理计划产品说明书要求，一般会按（）两种方式进行参与确认。

    • A、时间优先
    • B、客户等级优先
    • C、存量优先
    • D、金额优先

    正确答案:A,D

  • 第19题：

    券商集合资产管理计划成立起至终止的时间叫券商集合资产管理计划的（）。

    • A、成立期
    • B、存续期
    • C、保有期
    • D、维护期

    正确答案:B

  • 第20题：

    集合客户资产管理中推广期参与即（）、开放日参与即（）、开放日退出即（）。


    正确答案:认购、申购、赎回

  • 第21题：

    多选题
    券商集合资产管理计划推广期结束时，在（）情况下，该计划推广失败。
    A

    推广过程不符合法律、行政法规和中国证监会的规定

    B

    委托人参与金额低于3000万元

    C

    委托人人数少于2人

    D

    有超过目标规模的参与申请

    E

    推广期间发生使券商集合资产管理计划无法成立的不可抗力


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    券商集合资产管理计划成立起至终止的时间叫券商集合资产管理计划的（）。
    A

    成立期

    B

    存续期

    C

    保有期

    D

    维护期


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    券商集合资产管理计划存续期的开放日，当券商集合资产管理计划净退出申请份额超过上一日该计划总份额的（）时，即认为发生了巨额退出。
    A

    5%

    B

    10％

    C

    20%

    D

    50%


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    在推广期和开放期内，若交通银行当日接受的参与申请数量过多，致使券商集合资产管理计划募集总份额超出目标规模上限，次工作日管理人对于上一工作日提交的参与申请，根据券商集合资产管理计划产品说明书要求，一般会按（）两种方式进行参与确认。
    A

    时间优先

    B

    客户等级优先

    C

    存量优先

    D

    金额优先


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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