判断题在为已与温州银行建立业务关系的客户开户时，只要确保已保存的客户身份资料、信息符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，温州银行可不再重复留存客户的身份资料或信息。（）A 对B 错
题目
对
错
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第1题：
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。()
答案：对
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第2题：
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构及其分支机构应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
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第3题：
依据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，下列说法正确的是()
A.客户身份资料信息自业务关系建立后至少保存5年
B.客户交易信息自业务关系结束当年起至少保存5年
C.客户一次性交易信息自记账当年起至少保存5年
D.同一介质上存有保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按照5年期限保存
正确答案：BC
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第4题：
各行应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。
- A、3
- B、5
- C、10
- D、1
正确答案:B -
第5题：
下列关于建立客户身份资料和交易记录保存说法正确的有（）
- A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
- B、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
- C、金融机构破产和解散时，客户身份资料和客户交易信息应当销毁。
- D、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。
正确答案:A,B,D -
第6题：
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，下列说法正确的有（）。
- A、金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料
- B、金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
- C、保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
- D、保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料
- E、保存的交易记录包括有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
正确答案:A,B,C,E -
第7题：
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少？
正确答案: （1）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。（2）交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。 -
第8题：
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。
- A、安全
- B、准确
- C、完整
- D、保密
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起，至少保存（）年。
- A、5
- B、10
- C、15
- D、20
正确答案:A -
第10题：
多选题从事（）的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。A投资业务
B汇兑业务
C支付清算业务
D基金销售业务
正确答案： C,A解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少？正确答案： （1）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。（2）交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。解析： 暂无解析 -
第12题：
判断题《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第13题：
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于从事汇兑业务、资产清算业务和基金销售业务的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务。
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
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第14题：
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存多久?
正确答案：5年
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第15题：
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的是（）。
- A、确保能足以重现每项交易
- B、为识别客户身份、监测分析交易情况提供信息
- C、为调查可疑交易活动和查处洗钱案件提供信息
- D、为客户报告大额交易提供方便
正确答案:A,B,C -
第16题：
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存（）。
正确答案:5年 -
第17题：
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，如果符合下列哪几个条件，金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序（）
- A、销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
- B、销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合其内部反洗钱制度
- C、销售金融产品的金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息
- D、金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息
正确答案:A,D -
第18题：
从事（）的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
- A、投资业务
- B、汇兑业务
- C、支付清算业务
- D、基金销售业务
正确答案:B,C,D -
第19题：
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）情况，及时提示客户更新资料信息。
- A、财务状况
- B、资金构成
- C、经营活动
- D、金融交易
正确答案:C,D -
第20题：
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当保存的客户身份资料包括（）。
- A、记载客户身份信息的记录和资料
- B、每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
- C、反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料
- D、反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
正确答案:A,C -
第21题：
判断题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第22题：
填空题按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存（）。正确答案： 5年解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题下列关于建立客户身份资料和交易记录保存说法正确的有（）A在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
B客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
C金融机构破产和解散时，客户身份资料和客户交易信息应当销毁。
D金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。
正确答案： D,A解析： 暂无解析