判断题对于可疑交易涉及本金融机构系统内的异地客户，客户身份信息及相关交易信息的补充由金融机构自行完成。（）A 对B 错

题目
判断题
对于可疑交易涉及本金融机构系统内的异地客户，客户身份信息及相关交易信息的补充由金融机构自行完成。（）
A

对

B

错

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1.在配合反洗钱调查过程中,金融机构相关人员可以直接向可疑交易主体核实客户身份信息,了解交易背景和交易目的,以便提供更有价值的情报。()此题为判断题(对，错)。

2.对于已在同一金融机构开立了账户的客户,金融机构已按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定获得并保存了相关身份资料、信息,且该客户的身份信息没有发生变化的,金融机构在为该客户办理业务时,是否应该再重复复制相同的身份资料、信息。

3.境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，金融机构应当()。A.按照境外部门要求立即采取冻结措施B.告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求C.及时向对方提供客户身份信息D.及时向对方提供有关交易信息

4.根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》([2014]第1号令),境外有关部门以涉及恐怖活动为由,要求境金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的,金融机构应当()A、立即采取冻结措施B、告知对通过外交途径或者司法协助途径提出请求C、立即提供客户的身份信息D、立即体统客户的交易信息

更多“判断题对于可疑交易涉及本金融机构系统内的异地客户，客户身份信息及相关交易信息的补充由金融机构自行完成。（）A 对B 错”相关问题

  • 第1题：

    金融机构金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息销毁。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第2题：

    金融机构破产和解散时,可以将客户身份资料和客户交易信息自行销毁()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第3题：

    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密,不得违反规定向任何单位和个人提供。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对

  • 第4题：

    对于已经在本行开立账户的客户,如该行已按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定获得并保存了相关身份资料、信息的,且客户的信息没有发生变化,可不再重复复制相同的身份资料、信息。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第5题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的是（）。

    • A、确保能足以重现每项交易
    • B、为识别客户身份、监测分析交易情况提供信息
    • C、为调查可疑交易活动和查处洗钱案件提供信息
    • D、为客户报告大额交易提供方便

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    金融机构应当妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、（）、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

    • A、监测分析交易情况
    • B、可疑交易情况
    • C、大额交易情况
    • D、以上均是

    正确答案:A

  • 第7题：

    金融机构应当按照“了解你的客户”原则建立什么制度（）

    • A、客户身份识别制度
    • B、大额交易报告制度
    • C、交易信息保存制度
    • D、可疑交易报告制度

    正确答案:A

  • 第8题：

    对于可疑交易涉及本金融机构系统内的异地客户，客户身份信息及相关交易信息的补充由金融机构自行完成。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    判断题
    客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度为金融机构反洗钱三项核心义务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》（[2014]第1号令），境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，金融机构应当（）。
    A

    立即采取冻结措施

    B

    告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求

    C

    立即提供客户的身份信息

    D

    立即提供客户的交易信息


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易和查处洗钱案件所需的信息()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第14题：

    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构发现客户试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,如最终交易未完成,则无需提交可疑交易报告。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错

  • 第15题：

    金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息和交易信息。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第16题：

    金融机构大额交易和可疑交易报告、金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易、金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法,由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第17题：

    根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》（[2014]第1号令），境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，金融机构应当（）。

    • A、立即采取冻结措施
    • B、告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求
    • C、立即提供客户的身份信息
    • D、立即提供客户的交易信息

    正确答案:B

  • 第18题：

    关于金融机构保密义务以下说法正确的是（）

    • A、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构必须绝对保密。
    • B、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构不得以任何形式对外提供。
    • C、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以向同业金融机构提供。
    • D、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以依法对外提供。

    正确答案:D

  • 第19题：

    联网核查系统中，ABIS系统提供的交易为（）。

    • A、0310（客户身份信息联网查询交易）
    • B、0324（客户身份信息批量查询）
    • C、0350（客户身份信息精确查询）
    • D、0352（可疑客户身份信息复查）

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的是（）。
    A

    确保能足以重现每项交易

    B

    为识别客户身份、监测分析交易情况提供信息

    C

    为调查可疑交易活动和查处洗钱案件提供信息

    D

    为客户报告大额交易提供方便


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    办理指定交易，证券业金融机构必须登记客户身份基本信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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