判断题《中国农业银行客户信用等级评定办法》中，证券公司客户是指经中国证券监督管理委员会核准在中华人民共和国境内设立的中资、中外合资、外资证券公司、期货交易所和基金管理公司。（）A 对B 错

题目
判断题
《中国农业银行客户信用等级评定办法》中，证券公司客户是指经中国证券监督管理委员会核准在中华人民共和国境内设立的中资、中外合资、外资证券公司、期货交易所和基金管理公司。（）
A

对

B

错

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1.《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》中的商业银行是指()A、在中华人民共和国境内依法设立的中资银行和外资银行B、在中华人民共和国境内依法设立的中资、中外合资、外商独资商业银行和外国商业银行分行等C、在中华人民共和国境内依法设立的国有商业银行和外资商业银行D、在中华人民共和国境内依法设立的国有商业银行和外资商业银行分行

2.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（ ）规定的必备条款的融资融券业务合同。 A．证券公司 B．中国证券业协会 C．中国证券监督管理委员会 D．证券交易所

3.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理10种(12种)业务时,应当开展客户身份识别()此题为判断题(对，错)。

4.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（ ）统一制定的融资融券业务合同。 A．证券公司 B．中国证券业协会 C．中国证券监督管理委员会 D．证券交易所

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  • 第1题：

    证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入 （ ）规定的必 备条款的融资融券业务合同。 A．证券公司 B．中国证券业协会 C．中国证券监督管理委员会 D．证券交易所


    正确答案：B
    熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材第八章第二节，P235。

  • 第2题：

    在实际业务操作中，券商集合资产管理计划的设立与运行主要是根据(　　)。

    A.《证券公司客户资产管理业务管理办法》
    B.《中华人民共和国证券法》
    C.《中华人民共和国证券投资基金法》
    D.《证券公司集合资产管理业务实施细则》
    E.《证券公司监督管理条例》

    答案：A,D
    解析：
    在实际业务操作中，券商集合资产管理计划的设立与运行主要是根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》。

  • 第3题：

    《中国农业银行客户信用等级评定办法》所称非银行金融机构类客户是指在境内依法定程序成立的具有法人资格的非银行类金融法人（证券公司除外）。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。

    • A、证券公司
    • B、中国证券业协会
    • C、中国证券监督管理委员会
    • D、证券交易所

    正确答案:A

  • 第5题：

    《中国农业银行客户信用等级评定办法》中，证券公司客户是指经中国证券监督管理委员会核准在中华人民共和国境内设立的中资、中外合资、外资证券公司、期货交易所和基金管理公司。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    《中国农业银行客户信用等级评定办法》所称的外资客户是指依法在中华人民共和国境内设立的外商独资、中外合资和中外合作企业（不包括港、澳、台出资企业）。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    《中国农业银行客户信用等级评定办法》所称的非银行金融机构主要包括（）。

    • A、财务公司
    • B、信托投资公司
    • C、保险公司
    • D、证券公司

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    判断题
    按照《中国农业银行个人客户信用等级评定管理办法（试行）》（农银发[2007]82号）规定，个人客户信用等级评定实行权限管理，工薪供职类客户信用等级由经营行审批。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    2007年1月1日施行的《金融机构反洗钱规定》不适用在中华人民共和国境内依法设立的证券公司、期货经纪公司、基金管理公司。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    《中国农业银行客户信用等级评定办法》所称非银行金融机构类客户是指在境内依法定程序成立的具有法人资格的非银行类金融法人（证券公司除外）。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    《中国农业银行客户信用等级评定办法》所称证券公司是指经中国证券监督管理委员会核准在中华人民共和国境内设立的中资、中外合资、外资证券公司和基金管理公司。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    境内证券业金融机构：是指由中国证券业监督管理委员会监督管理的，具备从事证券业合法资格的金融机构，包括（）。
    A

    金融租赁公司

    B

    证券投资基金管理公司

    C

    期货公司

    D

    投资咨询公司

    E

    证券公司


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。

    A.中国证券监督管理委员会
    B.证券交易所
    C.中国证券业协会
    D.国务院证券监督管理机构

    答案：D
    解析：
    考点：在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

  • 第14题：

    境内证券业金融机构：是指由中国证券业监督管理委员会监督管理的，具备从事证券业合法资格的金融机构，包括（）。

    • A、金融租赁公司
    • B、证券投资基金管理公司
    • C、期货公司
    • D、投资咨询公司
    • E、证券公司

    正确答案:B,C,D,E

  • 第15题：

    根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，（）对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。 I.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、I、Ⅱ、Ⅲ
    • C、I、Ⅱ、Ⅳ
    • D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第16题：

    （）依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

    • A、中国证券监督管理委员会
    • B、证券登记结算机构
    • C、中国证券业协会
    • D、证券交易所

    正确答案:B

  • 第17题：

    《中国农业银行客户信用等级评定办法》所称证券公司是指经中国证券监督管理委员会核准在中华人民共和国境内设立的中资、中外合资、外资证券公司和基金管理公司。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    《中国农业银行客户信用等级评定办法》所称的银行类客户是指经中国人民银行批准在境内设立的中资、中外合资、城市信用社、农村信用社和外商独资商业银行及其分支机构。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。

    • A、证券公司
    • B、中国证券业协会
    • C、中国证券监督管理委员会
    • D、证券交易所

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，（）对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。 I.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅱ、Ⅲ

    C

    I、Ⅱ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《中国农业银行客户信用等级评定办法》所称的非银行金融机构主要包括（）。
    A

    财务公司

    B

    信托投资公司

    C

    保险公司

    D

    证券公司


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    《中国农业银行客户信用等级评定办法》所称的银行类客户是指经中国人民银行批准在境内设立的中资、中外合资、城市信用社、农村信用社和外商独资商业银行及其分支机构。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 答案出处《中国农业银行客户信用等级评定办法》第十条。

  • 第23题：

    判断题
    《中国农业银行客户信用等级评定办法》所称的外资客户是指依法在中华人民共和国境内设立的外商独资、中外合资和中外合作企业（不包括港、澳、台出资企业）。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： （包括港、澳、台出资企业）《等级评定办法》第八条。

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