单选题关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。A 未经合规性审查的规章制度不能发布实施B 只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策C 保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任D 法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督

题目
单选题
关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。
A

未经合规性审查的规章制度不能发布实施

B

只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策

C

保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任

D

法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督

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1.分行各部门在制定规章制度时，均应送至分行合规部进行合规审查，若事项涉及两个(含)以上部门职责范围的，应在各部门会签意见后再送至合规部进行审查。此题为判断题(对，错)。

2.依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司的合规管理部门应履行以下哪些职责。（）A.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司的岗位合规手册和其他合规管理规章制度B.参与新产品和新业务的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持C.负责公司反洗钱制度的制订和实施D.审查公司重要的内部规章制度和业务流程，并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议

3.下列选项中，属于合规部门职能的是（）。A、对全行经营活动进行审计B、直接对违规人员进行处理C、对员工的工作效率进行监督检查D、对各部门制定的规章制度的合规性进行审查

4.关于合规审查表述错误的是()。A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作D.合规审查的依据包括外规和内规

更多“单选题关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。A 未经合规性审查的规章制度不能发布实施B 只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策C 保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任D 法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督”相关问题

  • 第1题：

    未经（）审查，总分行各部门不得发布其制定的规章制度和操作流程。

    • A、人民银行
    • B、银行业监督与管理机构
    • C、立法机关
    • D、法律与合规部门

    正确答案:D

  • 第2题：

    各级法律与合规部门有权对本行各部门的规章制度和操作流程的（）情况进行监督检查。

    • A、合规性、充分性和完善性
    • B、合规性、可行性和完善性
    • C、合规性、充分性和保密性
    • D、公开性、充分性和完善性

    正确答案:A

  • 第3题：

    合规的工作重点应在于通过建立有效的合规工作机制，加强行内规章制度和操作流程的建设，努力使其符合外部法规规定，消除其盲区，弥补其缺陷，实现行内规章制度和操作流程的合规性、充分性和完整性。”以上内容体现了合规工作的（）。

    • A、灵活性
    • B、独立性
    • C、动态性
    • D、建设性

    正确答案:D

  • 第4题：

    合规工作的外部性是指，法律与合规部门是银行与（）的接口。

    • A、外部法律环境
    • B、内部规章制度
    • C、内、外部法律环境
    • D、内、外部规章制度

    正确答案:A

  • 第5题：

    下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。

    • A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程
    • B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训
    • C、主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估
    • D、对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    单选题
    下列事项不属于合规部门职能的是（）。
    A

    对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查

    B

    进行合规培训

    C

    就合规工作问题与监管部门进行沟通

    D

    对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    下列不是审计部门的合规职责是（）
    A

    开展合规性审计

    B

    对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为

    C

    对合规工作进行独立评价

    D

    对合规工作进行检查和评价


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    各级法律与合规部门有权对本行各部门的规章制度和操作流程的（）情况进行监督检查。
    A

    合规性、充分性和完善性

    B

    合规性、可行性和完善性

    C

    合规性、充分性和保密性

    D

    公开性、充分性和完善性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    表述错误的是（）。
    A

    法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查

    B

    规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查

    C

    法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度

    D

    法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。
    A

    未经合规性审查的规章制度不能发布实施

    B

    只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策

    C

    保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任

    D

    法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    合规工作的外部性是指，法律与合规部门是银行与（）的接口。
    A

    外部法律环境

    B

    内部规章制度

    C

    内、外部法律环境

    D

    内、外部规章制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。
    A

    依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程

    B

    协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训

    C

    主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估

    D

    对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列事项不属于合规部门职能的是（）。

    • A、对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查
    • B、进行合规培训
    • C、就合规工作问题与监管部门进行沟通
    • D、对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督

    正确答案:D

  • 第14题：

    关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。

    • A、未经合规性审查的规章制度不能发布实施
    • B、只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策
    • C、保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任
    • D、法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督

    正确答案:B

  • 第15题：

    表述错误的是（）。

    • A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查
    • B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查
    • C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度
    • D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用

    正确答案:B

  • 第16题：

    下列不是审计部门的合规职责是（）

    • A、开展合规性审计
    • B、对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为
    • C、对合规工作进行独立评价
    • D、对合规工作进行检查和评价

    正确答案:B

  • 第17题：

    多选题
    下列关于合规审查，正确的有（　　）。
    A

    合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见

    B

    证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定

    C

    合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展

    D

    如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十三条，合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。

  • 第18题：

    单选题
    下列不属于督察长的职责是（）
    A

    组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。

    B

    对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

    C

    对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。

    D

    从事基金销售、投资等职务工作。


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    合规的工作重点应在于通过建立有效的合规工作机制，加强行内规章制度和操作流程的建设，努力使其符合外部法规规定，消除其盲区，弥补其缺陷，实现行内规章制度和操作流程的合规性、充分性和完整性。”以上内容体现了合规工作的（）。
    A

    灵活性

    B

    独立性

    C

    动态性

    D

    建设性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    未经（）审查，总分行各部门不得发布其制定的规章制度和操作流程。
    A

    人民银行

    B

    银行业监督与管理机构

    C

    立法机关

    D

    法律与合规部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（  ）。
    A

    合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见

    B

    合规负责人直接对股东（大）会负责

    C

    合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

    D

    证券公司不采纳合规负责人建议的.应将有关事项交于董事会和监事会共同决定


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列选项中，属于合规部门职能的是（）。
    A

    对全行经营活动进行审计

    B

    直接对违规人员进行处理

    C

    对员工的工作效率进行监督检查

    D

    对各部门制定的规章制度的合规性进行审查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列事项属于合规部门职能的是（）。
    A

    对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查

    B

    进行合规培训

    C

    就合规工作问题与监管部门进行沟通

    D

    对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    法律／合规部门主要承担的职责不包括（）。
    A

    协助制定法律／合规政策

    B

    适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求

    C

    开展法律／合规培训和教育项目

    D

    经营管理的合规性和合规部门工作情况


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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