问答题《银行业从业人员职业操守》对银行业从业人员在内幕交易方面有什么要求？

题目
问答题
《银行业从业人员职业操守》对银行业从业人员在内幕交易方面有什么要求？
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1.《银行业从业人员职业操守》中规定，银行业从业人员需( )。A．遵守《银行业从业人员职业操守》B．接受从业人员所在机构的监督C．接受银行业自律组织的监督D．接受银行业监管机构的监督E．接受社会公众的监督

2.根据《银行业从业人员职业操守》中对于“内幕信息”的规定，银行业从业人员不得( )。A．与本行专家讨论股票走势B．基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议C．利用本行电脑操作股票买卖D．在本行上网查看股票信息

3.根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行业从业人员应当对客户尽职调查，了解客户账户是否会被第三方控制使用。 （ ）此题为判断题(对，错)。

4.根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行业从业人员应当对客户尽职调查，了解客户账户是否会被第三方控制使用。( )A．正确B．错误

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  • 第1题：

    制定银行业从业人员职业操守指引的宗旨是：规范银行业金融机构从业人员()，提髙从业人员职业道德和业务素质，维护银行业信誉。

    A.职业纪律

    B.职业行为

    C.职业操守

    D.职业道德


    正确答案：C

  • 第2题：

    为规范银行业金融机构从业人员( )，提高从业人员职业道德和业务素质，维护银行业信誉，制定《银行业金融机构从业人员职业操守指引》

    A.职业操守

    B.行为准则

    C.道德水平

    D.业务技能


    正确答案：A

  • 第3题：

    银行业从业人员职业操守的宗旨是为规范银行业从业人员职业行为，提高中国银行业从业人员整体素质和（ ）。

    A.职业道德水准 B.职业操守水平

    C.职业纪律规范 D.从业基本原则


    答案：A
    解析：
    答案为A。银行业从业人员职业操守是属于职业道德范围内，银行业从业人员职业操守的宗旨是规范银行业从业人员职业行为，提高中国银行业从业人员整体素质和职业道德水准。

  • 第4题：

    下面关于《银行业从业人员职业操守》的说法错误的是( )。

    A．《银行业从业人员职业操守》于2007年2月9日颁布实施
    B．《银行业从业人员职业操守》是强制性的法律法规
    C．《银行业从业人员职业操守》是中国银行业协会制定的，由各会员单位表决通过
    D．当银行从业人员违反《银行业从业人员职业操守》时，其所在机构应当采取一定惩戒措施

    答案：B
    解析：
    B 《银行业从业人员职业操守》不是强制性的法律法规。故选B。

  • 第5题：

    按《银行从业人员职业操守》第17条对风险防范意识的要求，以下说法不正确的是（）

    • A、银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定
    • B、银行业从业人员熟知银行承担的反洗钱义务
    • C、银行业从业人员应当在严守客户隐私，不将客户交易信息透露任何单位及个人
    • D、银行业从业人员应当及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易

    正确答案:C

  • 第6题：

    《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行业金融机构从业人员拒绝（），及时报告大额交易和可疑交易，履行反洗钱义务。

    • A、不正当竞争
    • B、洗钱
    • C、内幕交易
    • D、商业贿赂

    正确答案:B

  • 第7题：

    《银行业从业人员职业操守》在银行业从业人员礼貌服务方面的要求是什么？


    正确答案: 银行业从业人员在接洽业务过程中，应当衣着得体、态度稳重、礼貌周到。对客户提出的合理要求尽量满足，对暂时无法满足或明显不合理的要求，应当耐心说明情况，取得理解和谅解。

  • 第8题：

    发布《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的目标有（）

    • A、规范银行业金融机构从业人员的职业操守
    • B、提高从业人员职业道德
    • C、提高从业人员业务素质
    • D、维护银行业信誉

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    问答题
    《银行业从业人员职业操守》在银行业从业人员礼貌服务方面的要求是什么？

    正确答案： 银行业从业人员在接洽业务过程中，应当衣着得体、态度稳重、礼貌周到。对客户提出的合理要求尽量满足，对暂时无法满足或明显不合理的要求，应当耐心说明情况，取得理解和谅解。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列不是制定《银行业金融机构从业人员职业操守指引》目的的是（）
    A

    规范从业人员职业操守

    B

    提高从业人员职业道德和业务素质

    C

    维护银行业信誉

    D

    杜绝银行业风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    《银行业金融机构从业人员职业操守指引》和《银行业从业人员职业操守》都是由哪里发布的？

    正确答案： 前者是中国银行业监督管理委员会发布的，后者是中国银行业协会发布的。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    发布《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的目标有（）
    A

    规范银行业金融机构从业人员的职业操守

    B

    提高从业人员职业道德

    C

    提高从业人员业务素质

    D

    维护银行业信誉


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《银行业从业人员职业操守》对银行业从业人员提出的职业操守要求有：( )

    A.诚实信用

    B.守法合规

    C.专业胜任

    D.勤勉尽职


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    银行业从业人员在()的监督下，自觉遵守《银行业从业人员职业操守》。

    A:公众
    B:银监会
    C:同业协会
    D:以上都对

    答案：D
    解析：
    银行业从业人员应当接受所在机构、银行业自律组织、监管机构和社会公众的监督。

  • 第15题：

    制定银行业从业人员职业操守的宗旨是“为规范银行业从业人员（ ），提高中国银行业从业人员整体素质和（），建立健康的银行业企业文化和信用文化，维护银行业良好信誉，促进银行业的健康发展，制定本职业操守”。

    A.职业操守，职业纪律
    B.职业纪律，职业道德
    C.职业行为，职业道德水准
    D.职业道德，职业操守水平


    答案：C
    解析：
    制定银行从业人员职业操守的宗旨是：为规范银行从业人员职业行为，提高中国银行从业人员整体素质和职业道德水平，建立健康的银行企业文化和信用文化，维护银行业良好信誉，促进银行业的健康发展。

  • 第16题：

    制订银行业金融机构从业人员职业操守的宗旨是规范银行业金融机构从业人员（），提高从业人员职业道德和业务素质，维护银行业信誉。

    • A、职业行为
    • B、职业纪律
    • C、职业操守
    • D、职业道德

    正确答案:C

  • 第17题：

    《银行业金融机构从业人员职业操守指引》对银行业金融机构的董（理）事、监事和高级管理人员的职业操守有何更高要求？


    正确答案: 《银行业金融机构从业人员职业操守指引》第十四条指出，董（理）事、监事和高级管理人员除了遵守本指引第五条至第十三条所列内容外，还应遵守以下职业操守。
    （一）认真执行国家方针政策，恪守职业道德，服从国家宏观调控，维护大局。善于管理，公道正派，作风民主，坚持原则。履行社会责任。
    （二）忠实履行受托人责任和经营管理职责，组织制定科学发展战略，科学决策，谨慎用权，防范风险，远离职务犯罪。
    （三）以身作则，自觉遵守本指引并承担组织本机构从业人员遵守本指引的责任。
    （四）知人善任，任人唯贤，关心员工职业生涯发展，培育团队意识。
    （五）适度参与公共活动，远离违法及不良行为，不得利用职务上的便利谋取或输送非法利益。
    （六）细化管理，重点监控，明确本机构关键岗位特殊职业操守并组织关键岗位从业人员遵守。

  • 第18题：

    《银行业从业人员职业操守》对银行业从业人员在内幕交易方面有什么要求？


    正确答案: 银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员，不得利用内幕信息获取个人利益，也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。

  • 第19题：

    《银行业金融机构从业人员职业操守指引》和《银行业从业人员职业操守》都是由哪里发布的？


    正确答案:前者是中国银行业监督管理委员会发布的，后者是中国银行业协会发布的。

  • 第20题：

    下列不是制定《银行业金融机构从业人员职业操守指引》目的的是（）

    • A、规范从业人员职业操守
    • B、提高从业人员职业道德和业务素质
    • C、维护银行业信誉
    • D、杜绝银行业风险

    正确答案:D

  • 第21题：

    问答题
    《银行业从业人员职业操守》中规定，银行业金融机构从业人员应拒绝洗钱，履行反洗钱义务，对何种交易应及时报告？

    正确答案： 大额交易和可疑交易。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    《银行业从业人员职业操守》中规定，银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，应当根据风险控制要求，了解客户的哪些情况？

    正确答案： 了解客户的业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    《银行业金融机构从业人员职业操守指引》对银行业金融机构的董（理）事、监事和高级管理人员的职业操守有何更高要求？

    正确答案： 《银行业金融机构从业人员职业操守指引》第十四条指出，董（理）事、监事和高级管理人员除了遵守本指引第五条至第十三条所列内容外，还应遵守以下职业操守。
    （一）认真执行国家方针政策，恪守职业道德，服从国家宏观调控，维护大局。善于管理，公道正派，作风民主，坚持原则。履行社会责任。
    （二）忠实履行受托人责任和经营管理职责，组织制定科学发展战略，科学决策，谨慎用权，防范风险，远离职务犯罪。
    （三）以身作则，自觉遵守本指引并承担组织本机构从业人员遵守本指引的责任。
    （四）知人善任，任人唯贤，关心员工职业生涯发展，培育团队意识。
    （五）适度参与公共活动，远离违法及不良行为，不得利用职务上的便利谋取或输送非法利益。
    （六）细化管理，重点监控，明确本机构关键岗位特殊职业操守并组织关键岗位从业人员遵守。
    解析： 暂无解析

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