单选题下列表述有误的是（）。A 如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权对该违规事件进行了解B 如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权参与对该违规事件的处理过程C 合规部门不参与对违规事件的处理D 负责处理违规事件的行内有关部门在处理工作结束后应对该违规事件的经验教训进行总结，并提出合规建议

题目
单选题
下列表述有误的是（）。
A

如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权对该违规事件进行了解

B

如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权参与对该违规事件的处理过程

C

合规部门不参与对违规事件的处理

D

负责处理违规事件的行内有关部门在处理工作结束后应对该违规事件的经验教训进行总结，并提出合规建议

相似考题

1.对于反贿赂、反腐败行为,内部审计可以提供以下哪些协助()。A、通过数据分析和第三方审计识别贿赂和腐败风险B、评估公司应对违规事件的反应C、评估公司合规管理的方式D、引入相关资源对潜在违规事件进行调查

2.高级管理层在合规部门的协助下，负责本单位合规风险的管理，履行以下职责：( )。A.负责制定、适时修订合规制度、办法，报经理(董)事会批准后执行B.贯彻执行合规制度、办法，发现违规事件时，及时采取补救办法，并追究有关责任人的责任C.组建合规部门，配备合规人员D.制定年度合规风险管理计划E.及时向理(董)事会和监事会报告出现的重大违规问题及应对措施

3.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是()。A.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件B.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任C.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

4.合规风险管理包括()。A、有效识别合规风险B、主动避免违规事件发生C、持续修订相关制度D、主动采取各项纠正措施

更多“单选题下列表述有误的是（）。A 如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权对该违规事件进行了解B 如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权参与对该违规事件的处理过程C 合规部门不参与对违规事件的处理D 负责处理违规事件的行内有关部门在处理工作结束后应对该违规事件的经验教训进行总结，并提出合规建议”相关问题

  • 第1题：

    关于整改纠偏(违规究责)，描述错误的是()。

    A.违规必究是合规管理必须坚持的重要理念

    B.整改纠偏只包括违规错误的纠改和重大违规事件的惩处

    C.对监督检查发现制度缺陷的修正也是整改纠偏的重要内容

    D.对于违规行为和违规事件，需要区分违规性质和造成的影响及后果分类应对


    正确答案：B

  • 第2题：

    对于合规风险发生概率，可以通过历史数据的积累、分析，得到每个()对应的违规行为发生概率。

    A.合规风险点

    B.合规风险事件

    C.案件

    D.风险事件


    正确答案：A

  • 第3题：

    在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。

    A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查
    B.统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行
    C.参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理
    D.参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理
    E.对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告

    答案：A,B,D,E
    解析：
    合规检查岗：
    （1）统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。
    （2）对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。
    （3）以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。
    （4）参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。
    （5）对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第4题：

    以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、制定书面的合规政策，并适时修订
    • C、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    • D、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • E、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

    正确答案:B,C,D,E

  • 第5题：

    合规经理的工作职责包括合规性自查及违规事件处理，具体包括以下哪些工作（）

    • A、负责定期对本部门进行合规性自查，报告并处理检查结果
    • B、负责本部门违规事件的处理和报告
    • C、负责督促本部门落实各类监管要求和整改意见
    • D、负责本部门合规风险的咨询、培训和宣传工作
    • E、负责通过流程合规管理体系平台向合规部门报告

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是（）。

    • A、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
    • B、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    • C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    • D、明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    正确答案:C

  • 第7题：

    （）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。

    • A、合规风险管理体系
    • B、合规风险评估报告
    • C、合规风险反馈报告
    • D、合规风险管理计划

    正确答案:B

  • 第8题：

    高级管理层履行以下合规管理职责中不包括（）

    • A、了解合规政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施
    • B、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    • C、明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
    • D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    高级管理层履行以下合规管理职责中不包括（）
    A

    了解合规政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施

    B

    贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

    C

    明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    D

    及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件
    A

    商业银行高级管理层

    B

    合规管理部门

    C

    合规管理部门负责人

    D

    合规管理岗位


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    各行社在发现或获取哪些合规风险信息时，应在7个工作日内逐级上报至省联社合规管理部门（）
    A

    所在部门和机构发生的重大违规事件。

    B

    监管部门发现所在部门或机构存在的合规风险点，或对所在部门或机构发出的风险提示。

    C

    内外部稽核审计检查中所发现的合规风险事件等。

    D

    各业务条线和人员发现的合规风险隐患。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）
    A

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B

    制定书面的合规政策，并适时修订

    C

    贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

    D

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    E

    及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    ()应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件。

    A.商业银行高级管理层

    B.合规管理部门

    C.合规管理部门负责人

    D.合规管理岗位


    正确答案：A

  • 第14题：

    公司年度合规报告应当包括以下内容( )

    A、合规管理状况概述

    B、重大违规事件及其处理

    C、重要业务活动的合规情况

    D、公司内部管理制度和业务流程情况


    参考答案：ABCD

  • 第15题：

    商业银行高级管理层应观测执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配置充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。（　　）


    答案：对
    解析：
    商业银行高级管理层应观测执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配置充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。

  • 第16题：

    （）应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件

    • A、商业银行高级管理层
    • B、合规管理部门
    • C、合规管理部门负责人
    • D、合规管理岗位

    正确答案:A

  • 第17题：

    下列表述有误的是（）。

    • A、如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权对该违规事件进行了解
    • B、如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权参与对该违规事件的处理过程
    • C、合规部门不参与对违规事件的处理
    • D、负责处理违规事件的行内有关部门在处理工作结束后应对该违规事件的经验教训进行总结，并提出合规建议

    正确答案:D

  • 第18题：

    分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）

    • A、员工已被开除，无需再记录员工合规档案
    • B、检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定
    • C、员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块
    • D、检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    信托公司要强化依法合规经营，严防员工违法、违规事件发生。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    在商业银行的合规管理体系中，高级管理层职责包括（  ）。
    A

    明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    B

    识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划

    C

    每年向董事会提交合规风险管理报告

    D

    及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

    E

    贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    信托公司要强化依法合规经营，严防员工违法、违规事件发生。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    商业银行高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是（）。
    A

    及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

    B

    贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

    C

    监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

    D

    明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

相关内容