单选题授权有限”、“审核监督”、“互相牵制”是（）的三条重要原则。A 循规守法B 内部控制C 合规经营D 遵章守纪

题目
单选题
授权有限”、“审核监督”、“互相牵制”是（）的三条重要原则。
A

循规守法

B

内部控制

C

合规经营

D

遵章守纪

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1.根据《保险公司合规管理办法》第一章第三条规定,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展()的行为。A、合规审核B、合规检查C、合规风险监测D、合规考核

2.（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。A.合规检查 B.合规审核 C.合规培训 D.合规投诉处理

3. （）是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。 A.营业部 B.合规部 C.监察部 D.审核部

4.下列选项中，属于《中国邮政储蓄银行员工守则》规定的职业纪律内容的有：A.知法守法，依法行事B.品格正直，诚实守信C.遵章守纪，令行禁止D.合规经营，循规办事

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  • 第1题：

    对账应遵循的原则：（）

    • A、合规性原则
    • B、内部牵制原则
    • C、差异化原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    甘肃银行的风险理念是（）。

    • A、遵法守法
    • B、尊重制度
    • C、合规经营
    • D、遵章守纪

    正确答案:B,C

  • 第3题：

    由于合规目标是内部控制的三大目标之一，因此合规风险管理体系是内部控制体系的子体系。内部控制体系突出和体现合规管理原则，增强农商行合规管理的有效性。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    合规风险审核工作应遵循“依法合规、（）、客观独立、分工负责”的原则

    • A、合规经营
    • B、防范风险
    • C、业务优先
    • D、风险优先

    正确答案:B

  • 第5题：

    2006年10月，银监会颁布（），明确指出商业银行内部控制及合规风险管理在商业银行经营管理中的重要性。

    • A、《商业银行合规风险管理指引》
    • B、《兴业银行员工行为十三条禁令》
    • C、《银行业员工从业规范》
    • D、《商业银行内部控制管理指引》

    正确答案:A

  • 第6题：

    运营监管经理调阅视频监控录像主要审核（）。

    • A、重点时段业务办理情况是否合规
    • B、主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位
    • C、运营档案装订、归档是否及时、合规
    • D、现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    单选题
    （）的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理，把公司可能受到的处罚降到最低。
    A

    合规检查

    B

    合规审核

    C

    合规培训

    D

    合规投诉处理


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    2006年10月，银监会颁布（），明确指出商业银行内部控制及合规风险管理在商业银行经营管理中的重要性。
    A

    《商业银行合规风险管理指引》

    B

    《兴业银行员工行为十三条禁令》

    C

    《银行业员工从业规范》

    D

    《商业银行内部控制管理指引》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    本行与单位客户之间对账应遵循的原则除成本效益原则，还包括（）。
    A

    合规性原则

    B

    内部牵制原则

    C

    重要性原则

    D

    效率性原则


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    合规风险审核工作应遵循“依法合规、（）、客观独立、分工负责”的原则
    A

    合规经营

    B

    防范风险

    C

    业务优先

    D

    风险优先


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    建行的合规理念是什么？（）
    A

    “诚信、正直、守法、合规”

    B

    “诚信、正直、创新、合规”

    C

    “诚信、正直、关爱、合规”

    D

    “诚信、合作、守法、合规”


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （　　）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。
    A

    合规审核

    B

    合规检查

    C

    合规培训

    D

    合规投诉处理


    正确答案： C
    解析：
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。

  • 第13题：

    以下哪项陈述最准确地解释了内部审计部门在合规性审核方面的责任及其在经营审计方面的责任之间的区别？（）

    • A、合规性审核是确保组织遵守法律、规定和条例的手段，而经营审计则主要以发现经营问题并提高经营效率和成效为目的。
    • B、合规性审核的目的在于确保实体的财务报表符合公认会计原则，而经营审计则是在部门级别执行的活动。
    • C、合规性审核的目的在于确保员工遵守公司规定和准则，而经营审计则是为了解决管理层指示的特定财务问题。
    • D、合规性审核是为了确保组织遵守规定和条例，而经营审计则是为了确保实体的财务报表符合公认会计原则而开展的。

    正确答案:A

  • 第14题：

    下列选项中，属于《中国邮政储蓄银行员工守则》规定的职业纪律内容的有（）。

    • A、知法守法，依法行事
    • B、品格正直，诚实守信
    • C、遵章守纪，令行禁止
    • D、合规经营，循规办事

    正确答案:A,C,D

  • 第15题：

    （）是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。

    • A、营业部
    • B、合规部
    • C、监察部
    • D、审核部

    正确答案:B

  • 第16题：

    关于合规文化的表述，下列说法正确的包括（）。

    • A、合规文化是企业文化的重要组成部分
    • B、合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择
    • C、合规文化也是银行合规管理追求的一种境界
    • D、合规文化就是合规管理

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    授权有限”、“审核监督”、“互相牵制”是（）的三条重要原则。

    • A、循规守法
    • B、内部控制
    • C、合规经营
    • D、遵章守纪

    正确答案:B

  • 第18题：

    多选题
    对账应遵循的原则：（）
    A

    合规性原则

    B

    内部牵制原则

    C

    差异化原则

    D

    成本效益原则


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    关于合规管理与审计描述错误的是（）。
    A

    合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展

    B

    合规管理是审计的重要内容和监督对象

    C

    内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计

    D

    合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    运营监管经理调阅视频监控录像主要审核（）。
    A

    重点时段业务办理情况是否合规

    B

    主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位

    C

    运营档案装订、归档是否及时、合规

    D

    现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    调阅视频监控录像主要审核（）
    A

    营业期间临柜人员是否符合最低配备要求

    B

    临柜人员的操作行为及过程是否合规

    C

    现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规

    D

    主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位。重点时段业务办理情况是否合规


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下哪项陈述最准确地解释了内部审计部门在合规性审核方面的责任及其在经营审计方面的责任之间的区别？（）
    A

    合规性审核是确保组织遵守法律、规定和条例的手段，而经营审计则主要以发现经营问题并提高经营效率和成效为目的。

    B

    合规性审核的目的在于确保实体的财务报表符合公认会计原则，而经营审计则是在部门级别执行的活动。

    C

    合规性审核的目的在于确保员工遵守公司规定和准则，而经营审计则是为了解决管理层指示的特定财务问题。

    D

    合规性审核是为了确保组织遵守规定和条例，而经营审计则是为了确保实体的财务报表符合公认会计原则而开展的。


    正确答案： D
    解析： 答案为A。合规性内审是保证组织符合法律法规的要求，营运性审计是帮助企业规避风险，促进经营。

  • 第23题：

    单选题
    合规审核的程序不包括以下哪项（）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    合规审核调查

    C

    合规审核评价

    D

    撰写合规审核报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    授权有限”、“审核监督”、“互相牵制”是（）的三条重要原则。
    A

    循规守法

    B

    内部控制

    C

    合规经营

    D

    遵章守纪


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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