对
错
第1题:
根据《保险公司合规管理办法》,( )履行合规管理的第二道防线职责,向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持,组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。
A、保险公司各部门和分支机构
B、保险公司合规管理部门和合规岗位
C、保险公司内部审计部门
D、保险公司稽核部门
第2题:
第3题:
第4题:
关于证券公司合规管理,下列说法正确的是()
第5题:
法律合规部发挥合规管理专业职能,()。
第6题:
2015年6月,财政部与中国银监会联合印发《金融资产管理公司开展非金融机构不良资产业务管理办法》,允许()开展非金融机构不良资产收购业务。
第7题:
负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核
通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒
为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持,为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务
提供法律支持服务,协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等
为经纪业务制度合规性负责
第8题:
对
错
第9题:
对
错
第10题:
合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责
商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能,合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求
银行业监督管理机构应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率
第11题:
对
错
第12题:
对
错
第13题:
第14题:
第15题:
财政部门和银行业监管管理部门负责对资产管理公司及其分支机构开展非金融机构不良资产业务的合规性进行监督检查。
第16题:
商业银行的合规政策,至少应包括()
第17题:
合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是()
第18题:
合规管理部门的功能和职责
合规管理部门的权限
合规负责人的合规管理职责
保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
第19题:
对
错
第20题:
对
错
第21题:
对
错
第22题:
收购
投资
受托管理
经监管部门认可的方式
第23题:
对
错
第24题:
对
错