多选题《内控管理手册》是内控管理流程的汇编。内控管理流程以表格的形式展现相关业务产品和管理活动所面临的（）等要素。A主要风险点B控制措施C内外部制度依据D对应的岗位人员

题目
多选题
《内控管理手册》是内控管理流程的汇编。内控管理流程以表格的形式展现相关业务产品和管理活动所面临的（）等要素。
A

主要风险点

B

控制措施

C

内外部制度依据

D

对应的岗位人员

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1.人民银行应组织金融机构冠字号查询管理自查工作主要包括以下几个方面?()A.制度制定、机具性能、投诉处理、操作流程、设备管理等B.制度落实、机具性能、业务处理、操作流程、内控管理等C.制度制定、机具性能、业务处理、操作流程、内控管理等D.制度落实、机具性能、投诉处理、操作流程、设备管理等

2.(2017年)基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是（ ）。A.业务操作手册 B.基本管理制度 C.内部控制大纲 D.总办会决议

3.在业务外包管理活动中，高级管理层管理的内容包括( )。A.负责制定外包战略发展规划 B.制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度 C.定期审阅本机构外包活动相关报告 D.确定外包管理团队职责，并对其行为进行有效监督 E.负责执行外包管理的政策、操作流程和内控制度

4.基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。A.基本管理制度B.部门业务规章C.业务操作手册D.内部控制大纲

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  • 第1题：

    在业务外包管理活动中，高级管理层负责执行外包风险管理的政策、操作流程和内控制度。()


    答案：错
    解析：
    外包管理团队负责执行外包风险管理的政策、操作流程和内控制度。

  • 第2题：

    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2018年版）》，内控管理流程以表格的形式展现相关业务产品和管理活动所面临的主要风险点、控制措施、内外部制度依据和对应的岗位人员等要素。包括如下部分：（）

    • A、流程划分部分
    • B、风险识别部分
    • C、控制活动部分
    • D、综合字段部分

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    对业务的性质、种类及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确说明的是（）。

    • A、内控大纲
    • B、部门规章
    • C、业务操作手册
    • D、基本管理制度

    正确答案:C

  • 第4题：

    以下哪个不属于严重违反公司规章制度的内容（）。

    • A、管理手册
    • B、内控规范
    • C、管理流程
    • D、宪法

    正确答案:C

  • 第5题：

    IT流程与内控管理的核心职责包含（）

    • A、IT制度流程管理、IT文档管理
    • B、IT制度流程管理
    • C、IT文档管理

    正确答案:A

  • 第6题：

    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2023年版）》，首期编制完成的《手册》含（）支内控管理流程，包括治理与决策、采购与固定资产、银行卡业务、运营管理、财务管理、人力资源管理、支持管理类、金融市场业务、资产负债、贸易融资、零售信贷业务、批发信贷业务、投行业务、电子银行业务、结算业务、存款业务、中间业务、资产处置、信息科技、资产管理等20个内控管理板块。

    • A、36
    • B、54
    • C、81
    • D、90

    正确答案:C

  • 第7题：

    目前，我-行编制完成的《内控管理手册》共含（）支内控管理流程。

    • A、30
    • B、51
    • C、80
    • D、81

    正确答案:D

  • 第8题：

    《内控管理手册》是内控管理流程的汇编。内控管理流程形式包括（）部分。

    • A、流程划分部分
    • B、风险识别部分
    • C、控制活动部分
    • D、综合字段部分

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    《内控管理手册》是内控管理流程的汇编。内控管理流程形式包括（）部分。
    A

    流程划分部分

    B

    风险识别部分

    C

    控制活动部分

    D

    综合字段部分


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《内控管理手册》作为我-行内控管理的重要工具，主要应用于（）方面。
    A

    提升制度执行力

    B

    加强合规风险管理

    C

    有效开展监督检查

    D

    推进流程银行建设


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    目前，我-行编制完成的《内控管理手册》共含（）支内控管理流程。
    A

    30

    B

    51

    C

    80

    D

    81


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2018年版）》，内控管理流程以表格的形式展现相关业务产品和管理活动所面临的主要风险点、控制措施、内外部制度依据和对应的岗位人员等要素。包括如下部分：（）
    A

    流程划分部分

    B

    风险识别部分

    C

    控制活动部分

    D

    综合字段部分


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    IT流程与内控管理的核心职责包含（）

    • A、IT制度流程管理
    • B、制度流程管理
    • C、文档管理
    • D、IT文档管理

    正确答案:A,D

  • 第14题：

    以下哪些属于内控评价结果的应用（）

    • A、结合制度后评价工作要求，出台和完善相关制度文件，促进内控制度的合规性、操作性和完备性
    • B、针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性
    • C、将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性
    • D、根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    IT流程与内控管理的核心职责包含IT制度流程管理、IT文档管理。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    IT管理主要是对IT组织、IT战略与预算、（）、IT项目群以及IT采购进行管理。

    • A、流程
    • B、内控
    • C、流程与内控
    • D、IT流程与内控

    正确答案:D

  • 第17题：

    以下哪一点不属于内控评价结果的应用（）

    • A、对缺陷样本加强整改
    • B、针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性
    • C、将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性
    • D、根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性

    正确答案:A

  • 第18题：

    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2021年版）》，总行各直属单位、各部门根据内控流程，分为流程牵头部门、流程配合部门，履行以下职责：（）

    • A、流程牵头部门负责确定本条线内控流程项下子流程内容及流程配合部门，牵头编制修订相关流程
    • B、流程配合部门负责配合流程牵头部门完成相关流程内容的编制修订工作
    • C、做好《手册》中涉及本条线内容的培训学习
    • D、及时向总行法律与合规部反馈《手册》使用情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    《内控管理手册》是内控管理流程的汇编。内控管理流程以表格的形式展现相关业务产品和管理活动所面临的（）等要素。

    • A、主要风险点
    • B、控制措施
    • C、内外部制度依据
    • D、对应的岗位人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    对业务的性质、种类及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确说明的是()。
    A

    内控大纲

    B

    部门规章

    C

    业务操作手册

    D

    基本管理制度


    正确答案： B
    解析： 业务操作手册是在基金管理人确定相关业务的基础上，对业务的性质、种类及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明。

  • 第21题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2021年版）》，总行各直属单位、各部门根据内控流程，分为流程牵头部门、流程配合部门，履行以下职责：（）
    A

    流程牵头部门负责确定本条线内控流程项下子流程内容及流程配合部门，牵头编制修订相关流程

    B

    流程配合部门负责配合流程牵头部门完成相关流程内容的编制修订工作

    C

    做好《手册》中涉及本条线内容的培训学习

    D

    及时向总行法律与合规部反馈《手册》使用情况


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。
    A

    基本管理制度

    B

    部门规章

    C

    业务操作手册

    D

    内控大纲


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    内控评价内容涉及企业层面、（）层面和流程层面的内部控制。
    A

    信息科技

    B

    人员管理

    C

    权限管理

    D

    内控管理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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