判断题依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。（）A 对B 错

题目
判断题
依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。（）
A

对

B

错

相似考题

1.以下哪种金融机构提交可疑交易报告的表述是正确的。()A.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国人民银行反洗钱局提交可疑交易报告。B.客户单笔或者累计交易人民币5万元以上，金融机构依法向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。C.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。D.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌恐怖融资活动，依法向公安部提交可疑交易报告。

2.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构发现客户的房屋、车辆、船舶等资产与洗钱、恐怖融资犯罪相关的，应当提交可疑交易报告。()

3.金融机构发现或者有合理理由怀疑客户的资金或者其他资产与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。()此题为判断题(对，错)。

4.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016版),金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关,且当日单笔或者累计交易人民币5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的才需要提交可疑交易报告。( )此题为判断题(对，错)。

更多“依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的”相关问题

  • 第1题：

    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下哪些说法是正确的( )。

    A.金融机构有合理理由怀疑客户与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告

    B.金融机构发现客户的资金或者其他资产与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告

    C.金融机构发现客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告

    D.金融机构发现客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关，但应当在交易所涉资金金额超过一定金额时才提交可疑交易报告


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    各分支机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,所涉资金金额或者资产价值在5万元(含)以上的,应当提交可疑交易报告。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错

  • 第3题：

    金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,()应当提交可疑交易报告。

    A、所涉资金金额或者资产价值达到5万的

    B、所涉资金金額或者资产价值达到10万的

    C、所涉资金金额或者资产价值达到20万的

    D、不论所涉资金金额或者资产价值大小


    答案：D

  • 第4题：

    金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与联合国安理会决议中所列的犯罪分子名单相关的，应当提交可疑交易报告。()


    参考答案：错

  • 第5题：

    以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是（ ）。

    A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银行转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
    B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责
    C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
    D.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告

    答案：A
    解析：
    本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。B项，证券公司应当制定证券公司的交易检测标准，并对其有效性负责。C项，证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。D项，对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

  • 第6题：

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，有合理理由认为提交的可疑交易或者客户与（）有关的，应当报告反洗钱监测分析中心，同时报告人民银行当地分支机构。

    • A、洗钱
    • B、贪污
    • C、恐怖主义活动
    • D、其他违法犯罪活动

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    从业机构发现或者有合理理由怀疑客户及其行为、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当按本机构可疑交易报告（）规程确认为可疑交易后，及时提交可疑交易报告。


    正确答案:内部操作

  • 第8题：

    金融机构发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易受益人情况的，应及时提交（）。

    • A、大额交易报告
    • B、可疑交易报告
    • C、异常交易报告
    • D、涉嫌恐怖融资报告

    正确答案:B

  • 第9题：

    依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    单选题
    金融机构发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易受益人情况的，应及时提交（）。
    A

    大额交易报告

    B

    可疑交易报告

    C

    异常交易报告

    D

    涉嫌恐怖融资报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    从业机构发现或者有合理理由怀疑客户及其行为、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当按本机构可疑交易报告（）规程确认为可疑交易后，及时提交可疑交易报告。

    正确答案： 内部操作
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    金融机构发现或者有理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各分支机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,且所涉资金金额或者资产价值超过10万元(含)人民币的,应当提交可疑交易报告。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错

  • 第14题：

    以下哪个规定不是中国人民银行单独制定的？

    A.金融机构反洗钱规定

    B.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

    C.金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法

    D.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法


    正确答案：B

  • 第15题：

    金融机构发现或者有合理利用怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与()有关的,不论所涉及资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。

    A.大额交易

    B.洗钱

    C.恐怖主义活动

    D.其他违法犯罪活动


    参考答案：BCD

  • 第16题：

    证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（ ）提交可疑交易报告。?

    A：中国反洗钱监测分析中心
    B：中国证监会
    C：当地证监局
    D：中国证券业协会

    答案：A
    解析：
    证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。变易监测标准包括但不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形。证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

  • 第17题：

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由（）报告。

    • A、发卡银行
    • B、办理业务的金融机构
    • C、收单行
    • D、总行

    正确答案:B

  • 第18题：

    金融机构如果有合理理由排除疑点，或者没有合理理由怀疑该交易或客户涉及违法犯罪活动。则不能将所发现的交易作为（）报告。

    • A、大额交易
    • B、可疑交易
    • C、异常交易
    • D、正常交易

    正确答案:B

  • 第19题：

    金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论（），应当提交可疑交易报告。


    正确答案:所涉资金金额或者资产价值大小

  • 第20题：

    根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡所发生的大额交易，由（）报告。

    • A、交易发生行
    • B、账户行或者发卡行
    • C、A和B
    • D、A或B

    正确答案:B

  • 第21题：

    填空题
    金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论（），应当提交可疑交易报告。

    正确答案： 所涉资金金额或者资产价值大小
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下哪个规定不是中国人民银行单独制定的？（）
    A

    金融机构反洗钱规定

    B

    金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

    C

    金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法

    D

    金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    金融机构如果有合理理由排除疑点，或者没有合理理由怀疑该交易或客户涉及违法犯罪活动。则不能将所发现的交易作为（）报告。
    A

    大额交易

    B

    可疑交易

    C

    异常交易

    D

    正常交易


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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