单选题《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》强化投资者适当性管理，其中对合格投资者投资金额的要求是（）。A 合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于30万元B 合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于10万元C 投资于单只混合类产品的金额不低于50万元D 投资于单只权益类产品、单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于50万元
题目
合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于30万元
合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于10万元
投资于单只混合类产品的金额不低于50万元
投资于单只权益类产品、单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于50万元
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参考答案和解析
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第1题：
()属于基金监管法规体系中的规范性文件。A:《基金销售业务信息管理平台管理规定》
B:《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
C:《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D:《基金销售适用性指导意见》答案：A,D解析：《基金销售业务信息管理平台管理规定》和《基金销售适用性指导意见》属于基金销售规范性文件；《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》属于部门规章。 -
第2题：
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，集合资产管理计划应当面向（ ）推广。A.社会投资者
B.合格投资者
C.机构投资者
D.个人投资者答案：B解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。 -
第3题：
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，金融机构应当做到每只资产管理产品资金（），不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。
- A、单独管理
- B、单独建账
- C、单独投资
- D、单独核算
正确答案:A,B,D -
第4题：
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，金融机构应当向投资者主动、真实、准确、完整、及时披露资产管理产品（）及投资账户信息和主要投资风险等内容。
- A、募集信息
- B、资金投向
- C、杠杆水平
- D、收益分配
- E、托管安排
正确答案:A,B,C,D,E -
第5题：
金融机构发行和销售资产管理产品，应当坚持（）和（）的经营理念，加强投资者适当性管理，向投资者销售与其风险识别能力和风险承担能力相适应的资产管理产品。（）
- A、了解客户，了解市场
- B、了解产品，了解市场
- C、了解客户，了解业务
- D、了解产品，了解客户
正确答案:D -
第6题：
单选题资产管理业务是指（ ）等金融机构接受投资者委托，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。Ⅰ．银行Ⅱ．信托Ⅲ．保险资产管理机构Ⅳ．金融资产投资公司AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：
2018年4月，中国人民银行、国家外汇管理局、中国证监会、中国银保监会联合发布《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称《指导意见》），指出，资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。 -
第7题：
单选题根据《关于规范金融机构资产管理业务指导意见》，为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（ ）A60天
B360天
C90天
D180天
正确答案： A解析： -
第8题：
多选题《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》中关于强化投资者适当性管理，对统一合格投资者标准的定义是：（）A具有2年以上投资经历
B家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元
C最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位
D金融管理部门视为合格投资者的其他情形
正确答案： D,A解析： 暂无解析 -
第9题：
多选题根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品合格投资者投资限制的说法中，正确的有（ ）。A投资于单只混合类产品的金额不低于40万元
B投资于单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于300万元
C投资于单只固定收益类产品的金额不低于30万元
D投资于银行保本浮动收益类产品的金额不低于5万元
E投资于单只权益类产品的金额不低于100万元
正确答案： D,E解析： -
第10题：
多选题根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，金融机构应当做到每只资产管理产品资金（），不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。A单独管理
B单独建账
C单独投资
D单独核算
正确答案： B,D解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，为降低期限错配风险，强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（ ）。A30天
B60天
C120天
D90天
正确答案： D解析： -
第12题：
单选题（ ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A《证券投资基金法》
B《证券期货投资者适当性管理办法》
C《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
D《证券公司监督管理条例》
正确答案： B解析： -
第13题：
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品合格投资者投资限制的说法中，正确的有( )。A.投资于单只混合类产品的金额不低于40万元
B.投资于单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于300万元
C.投资于单只固定收益类产品的金额不低于30万元
D.投资于银行保本浮动收益类产品的金额不低于5万元
E.投资于单只权益类产品的金额不低于100万元答案：A,C,E解析：根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于30万元，投资于单只混合类产品的金额不低于40万元，投资于单只权益类产品、单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于100万元。 -
第14题：
证券公司在资产管理业务中如何落实投资者适当性管理要求？
正确答案:证券公司应当进一步完善投资者适当性管理制度，全面了解客户情况，准确评估客户的风险承受能力，向客户提供适当的产品和服务，严禁诱导、误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品。证券公司及代理推广机构应当严格区分公募产品和私募产品，私募产品只能向合格投资者销售。 -
第15题：
根据（）的要求，基金合同应列明基金资产估值事项。
- A、《基金合同的内容与格式》
- B、《证券投资基金法》
- C、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》
- D、《合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法》
正确答案:A -
第16题：
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》中关于强化投资者适当性管理，对统一合格投资者标准的定义是：（）
- A、具有2年以上投资经历
- B、家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元
- C、最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位
- D、金融管理部门视为合格投资者的其他情形
正确答案:A,B,C,D -
第17题：
单选题根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，为降低期限错配风险，强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（ ）天。A90
B60
C30
D120
正确答案： A解析： -
第18题：
单选题根据2018年印发的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元。A30
B40
C50
D100
正确答案： D解析： -
第19题：
单选题《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》强化投资者适当性管理，其中对合格投资者投资金额的要求是（）。A合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于30万元
B合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于10万元
C投资于单只混合类产品的金额不低于50万元
D投资于单只权益类产品、单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于50万元
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第20题：
单选题根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（）天。A30
B90
C180
D365
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第21题：
单选题根据（）的要求，基金合同应列明基金资产估值事项。A《基金合同的内容与格式》
B《证券投资基金法》
C《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》
D《合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法》
正确答案： D解析： 根据《基金合同的内容与格式》的要求，基金合同应列明基金资产估值事项，包括估值日、估值方法、估值对象、估值程序、估值错误的处理、暂停估值的情形、基金净值的确认和特殊情况的处理。 -
第22题：
单选题根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，金融机构应当控制资产管理产品所投资资产的集中度，其中单只公募资产管理产品投资单只证券的比例不得超过该产品净资产的（ ）。A5%
B20%
C10%
D30%
正确答案： A解析： -
第23题：
多选题下列投资者中，符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》合格投资者要求的有（ ）A投资者小李，具有3年股票投资经历，且家庭金融净资产为500万元
B甲公司，最近一年末净资产为2000万元
C乙公司，最近一年末净资产为1200万元
D投资者小李，具有1年股票投资经历，且近5年年均收入为30万元
E投资者小张，具有5年股票投资经历，且家庭金融资产为600万元
正确答案： B,D解析： -
第24题：
多选题根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，金融机构应当向投资者主动、真实、准确、完整、及时披露资产管理产品（）及投资账户信息和主要投资风险等内容。A募集信息
B资金投向
C杠杆水平
D收益分配
E托管安排
正确答案： A,B,C,D,E解析： 暂无解析