多选题托管业务风险包括：（）A法律风险B操作风险C声誉风险D市场风险

题目
多选题
托管业务风险包括：（）
A

法律风险

B

操作风险

C

声誉风险

D

市场风险

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1.我国银行的托管业务包括( )。A．基金托管业务B．外汇托管业务C．债券托管业务D．股票托管业务E．代保管业务

2.基金托管人内部控制的基本要素包括（ ）。A．环境评估B．风险评估C．业务活动D．信息沟通和内部监控

3.我国银行的托管业务包括( )。A．基金托管业务B．股票托管业务C．债券托管业务D．代托管业务E．外汇托管业务

4.我国银行的托管业务包括( )。A．基金托管业务B．股票托管业务C．债券托管业务D．保管业务E．外汇托管业务

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  • 第1题：

    基金托管业务包括( )。

    A．证券公司受托投资托管

    B．企业年金托管

    C．全国社会保障基金托管

    D．开放式基金托管


    正确答案：ABCD
    解析：基金托管业务包括封闭式投资基金、开放式基金和其他基金托管业务。其他托管业务包括全国社会保障基金托管、证券公司受托投资托管、合格境外机构投资者证券投资(QFII)托管、企业年金托管等。

  • 第2题：

    基金托管业务包括（ ）。

    A．开放式基金托管

    B．企业年金托管

    C．全国社会保障基金托管

    D．证券公司受托投资托管

    E．企业年金托管


    正确答案：ABCDE
    基金托管业务包括封闭式投资基金、开放式基金和其他基金托管业务。其他托管业务包括全国社会保障基金托管、证券公司受托投资托管、合格境外机构投资者证券投资(QFII)托管、企业年金托管等。故选ABCDE。

  • 第3题：

    国内商业银行资产托管业务不包括()。

    A:企业年金基金托管
    B:券商资产管理计划资产托管
    C:社保基金托管
    D:股票资产托管

    答案：D
    解析：
    国内商业银行资产托管业务品种主要包括证券投资基金托管、保险资产托管、社保基金托管、企业年金基金托管、券商资产管理计划资产托管、信托资产托管、商业银行人民币理财产品托管、QFII（合格境外机构投资者）资产托管、QDII（合格境内机构投资者）资产托管等。

  • 第4题：

    传统IDC业务包括主机托管、机架出租、带宽出租等业务。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    下列关于商业银行基金托管业务与基金代销业务相分离的说法，正确的有（）。

    • A、基金托管的系统与基金代销的系统有效分离
    • B、基金托管的业务资料与基金代销的业务资料有效分离
    • C、业务操作与风险监控分离
    • D、业务经办与会计账务处理分离

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    托管业务风险包括：（）

    • A、法律风险
    • B、操作风险
    • C、声誉风险
    • D、市场风险

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    券商客户资产管理托管业务主要业务品种包括（）。

    • A、集合资产管理计划托管
    • B、特定单一客户资产托管
    • C、特定多个客户资产托管
    • D、定向资产管理托管

    正确答案:A,D

  • 第8题：

    多选题
    资产托管业务产品种类包括（）。
    A

    证券投资基金

    B

    信托资产托管业务

    C

    QDII/QFII

    D

    银行理财产品


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列关于商业银行基金托管业务与基金代销业务相分离的说法，正确的有（）。
    A

    基金托管的系统与基金代销的系统有效分离

    B

    基金托管的业务资料与基金代销的业务资料有效分离

    C

    业务操作与风险监控分离

    D

    业务经办与会计账务处理分离


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    实行按月对账的重点账户包括（）、高度关注的账户，异动、可疑、高风险的账户
    A

    同业账户，托管账户

    B

    托管账户，各级预算单位账户

    C

    同业账户，开办上门收款业务的单位存款账户

    D

    各级预算单位账户，开办上门收款业务的单位存款账户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。
    A

    按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备

    B

    按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备

    C

    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

    D

    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元


    正确答案： D,B
    解析： 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  • 第12题：

    多选题
    基金托管业务包括（）。
    A

    开放式基金托管

    B

    企业年金托管

    C

    全国社会保障基金托管

    D

    证券公司受托投资托管


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    请结合工作实际，谈谈你对资产托管业务风险的认识。


    参考答案：(1)市场风险主要指由于金融市场中各类要素价格波动给托管业务带来的规模下 降、收人降低等风险。(2)操作风险主要指由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统，以及外部事件等引发的可能造成损失的风险。具体体现在托管业务日常运营过程中会计核算、资金清算、资产保管、信息披露、系统安全等方面存在的不当操作。(3)合规风险主要包括托管合同因违反法律或行政法规可能被依法撤销或确认无效、因托管营销或营运过程中出现违约等情况被提起诉讼、托管业务规章制度和操作规程不符合法律及监管部门政策要求而可能承担行政责任或刑事责任的风险。(4)声誉风险是指由托管业务操作风险带来的公众负面影响，对托管银行收人和资本造成的现实和可预见损失的风险。

  • 第14题：

    内部监控是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。()


    答案：错
    解析：
    内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制落实。风险评估是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。

  • 第15题：

    资产托管业务产品种类包括（）。

    • A、证券投资基金
    • B、信托资产托管业务
    • C、QDII/QFII
    • D、银行理财产品

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    证券转托管业务包括哪几类？


    正确答案: 目前，证券转托管业务包括记账式债券转托管与基金转托管，客户可申请办理全部份额或部分份额的转托管。

  • 第17题：

    我-行托管业务内部控制体系由（）构成。

    • A、各级风险管理委员会
    • B、法律与合规部门
    • C、审计部门
    • D、托管业务内控处室

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    商业银行基金托管业务包括（）

    • A、实物资产托管业务
    • B、企业固定资产托管业务
    • C、证券投资基金托管业务
    • D、开放式基金托管业务
    • E、其他基金托管业务

    正确答案:C,D,E

  • 第19题：

    基金托管人内部控制的基本要素包括（）。

    • A、环境评估
    • B、风险评估
    • C、业务活动
    • D、信息沟通和内部监控

    正确答案:B,D

  • 第20题：

    多选题
    基金托管业务包括（）。
    A

    开放式基金托管

    B

    企业年金托管

    C

    全国社会保障基金托管

    D

    证券公司受托投资托管

    E

    QFII证券投资托管


    正确答案： C,E
    解析：

  • 第21题：

    问答题
    请结合工作实际，谈谈你对资产托管业务风险的认识。

    正确答案： (1)市场风险主要指由于金融市场中各类要素价格波动给托管业务带来的规模下降、收人降低等风险。
    (2)操作风险主要指由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统，以及外部事件等引发的可能造成损失的风险。具体体现在托管业务日常运营过程中会计核算、资金清算、资产保管、信息披露、系统安全等方面存在的不当操作。
    (3)合规风险主要包括托管合同因违反法律或行政法规可能被依法撤销或确认无效、因托管营销或营运过程中出现违约等情况被提起诉讼、托管业务规章制度和操作规程不符合法律及监管部门政策要求而可能承担行政责任或刑事责任的风险。
    (4)声誉风险是指由托管业务操作风险带来的公众负面影响，对托管银行收人和资本造成的现实和可预见损失的风险。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    券商客户资产管理托管业务主要业务品种包括（）。
    A

    集合资产管理计划托管

    B

    特定单一客户资产托管

    C

    特定多个客户资产托管

    D

    定向资产管理托管


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    托管业务风险包括：（）
    A

    法律风险

    B

    操作风险

    C

    声誉风险

    D

    市场风险


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    商业银行基金托管业务包括（）
    A

    实物资产托管业务

    B

    企业固定资产托管业务

    C

    证券投资基金托管业务

    D

    开放式基金托管业务

    E

    其他基金托管业务


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

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