多选题根据《中国邮政储蓄银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法（2014年版）》，洗钱风险评估指标体系包括（）基本要素。A客户特性B地域C业务（含金融产品、金融服务）D行业（含职业）

题目
多选题
根据《中国邮政储蓄银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法（2014年版）》，洗钱风险评估指标体系包括（）基本要素。
A

客户特性

B

地域

C

业务（含金融产品、金融服务）

D

行业（含职业）

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1.证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号)，确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()

2.洗钱风险评估指标体系包括哪些基本要素。()A.客户特性B.地域C.业务D.行业

3.证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发【2013】2号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()此题为判断题(对，错)。

4.金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理基本原则包括()。A.风险相当原则B.全面性原则C.动态管理原则D.自主管理原则

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  • 第1题：

    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱报告管理办法(2018年版)》,以下哪些属于反洗钱领导小组成员部门应当报告的内容。()

    A、业务制度、操作规程、业务凭证中客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制、业务洗钱风险控制措施等相关反洗钱要求落实情况

    B、客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制的具体执行情况

    C、恐怖融资、制裁名单和外国政要及其交易监测情况

    D、新产品、新业务研发、开办及落实反洗钱要求情况


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号)中,影响客户洗钱风险的4个风险子项为()

    A.信用

    B.客户

    C.地域

    D.业务

    E.行业/职业


    答案：BCDE

  • 第3题：

    根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定,建立健全反洗钱义务机构洗钱和恐怖融资风险自评估制度,对()产生的洗钱和恐怖融资风险自主进行持续识别和评估,动态监测市场风险变化,完善有关反洗钱监管要求。

    A、新产品

    B、新业务

    C、新技术

    D、新渠道


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()

    A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类

    B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

    C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

    D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类


    正确答案：B

  • 第5题：

    中国人民银行与2013年1月5日实施的关于反洗钱的指引为（）。

    • A、《金融机构反洗钱指引》
    • B、《金融机构客户分类管理指引》
    • C、《金融机构恐怖融资风险评估指引》
    • D、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》

    正确答案:D

  • 第6题：

    《洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理规定》基本原则包含全面性原则、同一性原则、动态管理原则、保密原则。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理基本原则包括（）。

    • A、风险相当原则
    • B、全面性原则
    • C、动态管理原则
    • D、自主管理原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    根据人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中的风险评级指标体系包括答案（）

    • A、客户特性
    • B、地域风险
    • C、金融业务
    • D、行业或职业

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    根据《中国邮政储蓄银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法（2014年版）》，洗钱风险评估指标体系包括（）基本要素。

    • A、客户特性
    • B、地域
    • C、业务（含金融产品、金融服务）
    • D、行业（含职业）

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    中国人民银行与2013年1月5日实施的关于反洗钱的指引为（）。
    A

    《金融机构反洗钱指引》

    B

    《金融机构客户分类管理指引》

    C

    《金融机构恐怖融资风险评估指引》

    D

    《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    洗钱风险评估指标体系包括客户（　　）等基本要素。Ⅰ．特性Ⅱ．地域Ⅲ．业务Ⅳ．行业
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。证券公司应综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的组织架构等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估风险。

  • 第12题：

    判断题
    中国农业银行产品洗钱和恐怖融资风险评估管理办法所称产品洗钱风险，是指农业银行开发的产品、提供的服务被不法分子利用进行洗钱或恐怖融资活动的风险。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱信息管理办法》规定,反洗钱信息包括以下哪些内容()

    A、客户及交易信息(身份信息、账户信息、交易信息、交易对手信息等)

    B、涉及反洗钱方面的密级文件及涉及秘密事项的会议记录

    C、客户洗钱风险等级信息、大额交易报告信息、可疑交易报告信息、涉嫌恐怖融资的可疑交易信息

    D、反洗钱内控制度、业务制度反洗钱审核资料、机构洗钱风险评估资料、产品洗钱风险评估资料、洗钱风险排查资料、洗钱风险控制信息


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,金融机构确定的风险评级不得少于()级

    A.二

    B.三

    C.四

    D.五


    答案：B

  • 第15题：

    根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定,建立国家层面的洗钱和恐怖融资风险评估指标体系和评估机制,成立由反洗钱行政主管部门、税务机关、公安机关、国家安全机关、司法机关以及国务院银行业、证券、保险监督管理机构和其他行政机关组成的洗钱和恐怖融资风险评估工作组,不定期开展洗钱和恐怖融资风险评估工作。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第16题：

    洗钱风险评估指标体系的基本要素包括（）。

    • A、客户特性
    • B、地域
    • C、业务
    • D、行业

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    保监会《保险机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中的“客户”是指（）。


    正确答案:投保人

  • 第18题：

    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融？产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定，金融机构确定的客户风险等级不得少于（）级。


    正确答案:3

  • 第20题：

    中国农业银行产品洗钱和恐怖融资风险评估管理办法所称产品洗钱风险，是指农业银行开发的产品、提供的服务被不法分子利用进行洗钱或恐怖融资活动的风险。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    多选题
    金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理基本原则包括（）。
    A

    风险相当原则

    B

    全面性原则

    C

    动态管理原则

    D

    自主管理原则


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定，金融机构确定的客户风险等级不得少于（）级。

    正确答案： 3
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    保监会《保险机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中的“客户”是指（）。

    正确答案： 投保人
    解析： 暂无解析

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