多选题依据《中国邮政储蓄银行内控管理手册（第二批）》中，票据转贴现包含以下哪些子流程：（）A业务授权B业务管理C检查管理D后续管理E档案管理

题目
多选题
依据《中国邮政储蓄银行内控管理手册（第二批）》中，票据转贴现包含以下哪些子流程：（）
A

业务授权

B

业务管理

C

检查管理

D

后续管理

E

档案管理

相似考题

1.根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2018年版）》，内控管理流程以表格的形式展现相关业务产品和管理活动所面临的主要风险点、控制措施、内外部制度依据和对应的岗位人员等要素。包括如下部分：（）A、流程划分部分B、风险识别部分C、控制活动部分D、综合字段部分

2.根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2018年版）》，凡出现下列情况之一的，应修订《手册》：（）A、本-行组织结构发生重大变化B、编制《手册》的内外部依据发生重大变动C、推出新的业务或产品，或本-行业务和产品有较大变化D、其他需要修改的情况

3.根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2023年版）》，首期编制完成的《手册》含（）支内控管理流程，包括治理与决策、采购与固定资产、银行卡业务、运营管理、财务管理、人力资源管理、支持管理类、金融市场业务、资产负债、贸易融资、零售信贷业务、批发信贷业务、投行业务、电子银行业务、结算业务、存款业务、中间业务、资产处置、信息科技、资产管理等20个内控管理板块。A、36B、54C、81D、90

4.根据《中国邮政储蓄银行商业汇票转（再）贴现业务操作规程》规定，票据原件比照现金管理。应配置（）或（），保险柜或金库应达到现金管理要求的安全级别。

参考答案和解析
正确答案： D,C
解析： 暂无解析
更多“多选题依据《中国邮政储蓄银行内控管理手册（第二批）》中，票据转贴现包含以下哪些子流程：（）A业务授权B业务管理C检查管理D后续管理E档案管理”相关问题

  • 第1题：

    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2021年版）》，总行各直属单位、各部门根据内控流程，分为流程牵头部门、流程配合部门，履行以下职责：（）

    • A、流程牵头部门负责确定本条线内控流程项下子流程内容及流程配合部门，牵头编制修订相关流程
    • B、流程配合部门负责配合流程牵头部门完成相关流程内容的编制修订工作
    • C、做好《手册》中涉及本条线内容的培训学习
    • D、及时向总行法律与合规部反馈《手册》使用情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    依据《中国邮政储蓄银行内控管理手册（第二批）》，以下关于票据再贴现流程中风险点的描述，属于高风险的是：（）。

    • A、未将自营交易与流动性管理职责分离，可能导致合规风险上升
    • B、未建立大额头寸预报备机制，导致流动性风险提升
    • C、未明确票据再贴现业务职责分工，导致业务流程中部分职能落空
    • D、票据再贴现业务未经适当复核和审核，导致业务风险提升
    • E、卖出回购时票据再贴现业务未签订合同，导致法律风险

    正确答案:A,C,D

  • 第3题：

    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2018年版）》，各一级分行履行以下职责：（）

    • A、配合总行开展《手册》的编制修订和测试工作
    • B、组织编制本分行特有的业务产品、管理行为的内控流程，并报备总行法律与合规部
    • C、做好《手册》在一级分行全辖培训应用
    • D、及时向总行法律与合规部反馈《手册》使用情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    依据《中国邮政储蓄银行内控管理手册（第二批）》中，票据转贴现包含以下哪些子流程：（）

    • A、业务授权
    • B、业务管理
    • C、检查管理
    • D、后续管理
    • E、档案管理

    正确答案:A,B,D,E

  • 第5题：

    多选题
    《内控管理手册》作为我-行内控管理的重要工具，主要可以应用于以下哪些方面：（）
    A

    提升制度执行力

    B

    加强合规风险管理

    C

    有效开展监督检查

    D

    推进流程银行建设


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）
    A

    制度管理

    B

    法律法规库

    C

    信贷管理

    D

    操作风险管理

    E

    内控检查管理

    F

    员工合规档案管理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2018年版）》，《手册》的管理与实施，应遵循以下基本原则：（）
    A

    分工负责

    B

    突出重点

    C

    持续改进

    D

    系统支持


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    对银行业金融机构票据融资业务内部控制有效性的检查内容主要包括（）
    A

    票据融资业务内控制度建设与执行情况

    B

    票据融资业务统一授信管理情况

    C

    申请办理票据融资业务授权管理情况

    D

    申请办理转贴现、再贴现业务的资格和条件


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    《内控管理手册》是内控管理流程的汇编。内控管理流程以表格的形式展现相关业务产品和管理活动所面临的（）等要素。
    A

    主要风险点

    B

    控制措施

    C

    内外部制度依据

    D

    对应的岗位人员


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2018年版）》，凡出现下列情况之一的，应修订《手册》：（）
    A

    本-行组织结构发生重大变化

    B

    编制《手册》的内外部依据发生重大变动

    C

    推出新的业务或产品，或本-行业务和产品有较大变化

    D

    其他需要修改的情况


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2020年版）》，总行法律与合规部作为《手册》的主管部门，履行以下职责：（）
    A

    负责确定《手册》主要框架及内控流程牵头部门，组织协调《手册》编制工作

    B

    组织开展《手册》常规性修订，督促相关部门临时性修订工作

    C

    组织《手册》培训、测试和应用等工作

    D

    开展《手册》相关信息系统建设


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    依据《中国邮政储蓄银行内控管理手册（第二批）》，以下关于票据再贴现流程中风险点的描述，属于高风险的是：（）。
    A

    未将自营交易与流动性管理职责分离，可能导致合规风险上升

    B

    未建立大额头寸预报备机制，导致流动性风险提升

    C

    未明确票据再贴现业务职责分工，导致业务流程中部分职能落空

    D

    票据再贴现业务未经适当复核和审核，导致业务风险提升

    E

    卖出回购时票据再贴现业务未签订合同，导致法律风险


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《内控管理手册》是内控管理流程的汇编。内控管理流程以表格的形式展现相关业务产品和管理活动所面临的（）等要素。

    • A、主要风险点
    • B、控制措施
    • C、内外部制度依据
    • D、对应的岗位人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2018年版）》，《手册》的管理与实施，应遵循以下基本原则：（）

    • A、分工负责
    • B、突出重点
    • C、持续改进
    • D、系统支持

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    对银行业金融机构票据融资业务内部控制有效性的检查内容主要包括（）

    • A、票据融资业务内控制度建设与执行情况
    • B、票据融资业务统一授信管理情况
    • C、申请办理票据融资业务授权管理情况
    • D、申请办理转贴现、再贴现业务的资格和条件

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    根据《中国邮政储蓄银行票据业务授信管理办法》，票据业务授信管理的原则为（）

    • A、统一授信
    • B、审贷分离
    • C、分级审批
    • D、责权分明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    多选题
    按照《中国银监会关于中国邮政储蓄银行开办有关授信业务的批复》规定，中国邮政储蓄银行开办授信业务过程中，应做到（），以稳步推进业务健康发展。
    A

    加强授权授信管理

    B

    完善相应的内部控制和风险管理制度

    C

    建立专门的管理部门和人员队伍

    D

    加强业务培训和考核


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    填空题
    根据《中国邮政储蓄银行商业汇票转（再）贴现业务操作规程》规定，票据原件比照现金管理。应配置（）或（），保险柜或金库应达到现金管理要求的安全级别。

    正确答案： 专门的保险柜,入金库保管
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2021年版）》，总行各直属单位、各部门根据内控流程，分为流程牵头部门、流程配合部门，履行以下职责：（）
    A

    流程牵头部门负责确定本条线内控流程项下子流程内容及流程配合部门，牵头编制修订相关流程

    B

    流程配合部门负责配合流程牵头部门完成相关流程内容的编制修订工作

    C

    做好《手册》中涉及本条线内容的培训学习

    D

    及时向总行法律与合规部反馈《手册》使用情况


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2018年版）》，各一级分行履行以下职责：（）
    A

    配合总行开展《手册》的编制修订和测试工作

    B

    组织编制本分行特有的业务产品、管理行为的内控流程，并报备总行法律与合规部

    C

    做好《手册》在一级分行全辖培训应用

    D

    及时向总行法律与合规部反馈《手册》使用情况


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2018年版）》，内控管理流程以表格的形式展现相关业务产品和管理活动所面临的主要风险点、控制措施、内外部制度依据和对应的岗位人员等要素。包括如下部分：（）
    A

    流程划分部分

    B

    风险识别部分

    C

    控制活动部分

    D

    综合字段部分


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行商业汇票转贴现业务管理办法》，转贴现业务纳入邮政储蓄银行统一授信管理，（）人在获得邮政储蓄银行法人授信后方可开展业务。
    A

    买断式转贴现票据承兑人

    B

    附回购协议的买断式转贴现转出申请人

    C

    附回购协议的回购式转贴现转出申请人

    D

    回购式转贴现回购人


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行票据业务授信管理办法》，票据业务授信管理的原则为（）
    A

    统一授信

    B

    审贷分离

    C

    分级审批

    D

    责权分明


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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