多选题高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任，执行董事会决议，履行以下哪些职责（）。A建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相关行为管理部门的职责范围B制定行为守则及其细则，并确保实施C每年将从业人员行为评估结果向董事会报告D审批本机构制定的行为守则及其细则E建立全机构从业人员管理信息系统

题目
多选题
高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任，执行董事会决议，履行以下哪些职责（）。
A

建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相关行为管理部门的职责范围

B

制定行为守则及其细则，并确保实施

C

每年将从业人员行为评估结果向董事会报告

D

审批本机构制定的行为守则及其细则

E

建立全机构从业人员管理信息系统

相似考题

1.职业守则是从业人员必须遵守的行业规范和职责的总称，是针对从业人员的职业特点制定的具体行为规范。此题为判断题(对，错)。

2.按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构向银行业监督管理机构报告本机构从业人员行为评估报告,报告内容应至少包括本机构从业人员行为管理的()等内容。A、治理架构B、制度建设C、从业人员不当行为D、以上都包括

3.银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并( )至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。A、每年B、每半年C、每季D、每月

4.以下哪类人员不属于对保险机构案件的发生负有直接责任的保险机构从业人员:()A、部署实施违法犯罪行为的保险机构从业人员B、组织实施违法犯罪行为的保险机构从业人员C、对发案机构具有经营管理责任的保险机构高级管理人员D、不履行职责，对形成案件风险起直接作用的违法违规人员

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  • 第1题：

    银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的警示谈话和( )教育。

    A、批评

    B、学习

    C、定期

    D、通报


    参考答案：D

  • 第2题：

    根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系,并明确()、()、()和()在从业人员行为管理中的职责分工。

    A、董事会

    B、监事会

    C、高级管理层

    D、相关职能部门


    答案：ABCD

  • 第3题：

    按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,《银行业金融机构从业人员行为管理指引》对各银行业金融机构从业人员行为管理的制度建设作出了规定,以下说法正确的是()

    A、从业人员行为管理应以经营为本

    B、制定与自身业务复杂程度相匹配的行为守则供关键岗位从业人员遵循

    C、行为守则应包括但不限于从业人员的行为规范、禁止性行为及其问责处罚机制等

    D、应及时对行为守则进行更新和修订


    答案：CD

  • 第4题：

    银行业监督管理机构应对银行业金融机构从业人员行为管理进行评估和监督管理,对于不能满足《银行业金融机构从业人员行为管理指引》及其他法律法规中关于从业人员行为管理相关要求的银行业金融机构,银行业监督管理机构可以要求其制定整改方案,责令限期改正,并视情况采取相应的监管措施。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第5题：

    按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构监事会应负责监督高级管理层实施从业人员行为管理。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第6题：

    按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的警示谈话和通报教育。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第7题：

    按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律,包括如下哪些内容。()

    A、自觉抵制并严禁参与非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等违法行为

    B、不得在任何场所开展未经批准的金融业务

    C、不得利用职务和工作之便谋取非法利益

    D、未经批准不得向社会或其他单位和个人泄露监管工作秘密信息


    答案：ABCD

  • 第8题：

    银行业金融机构应当从（ ）方面做好从业人员行为管理。

    A.招聘和任职
    B.从业人员管理信息系统
    C.行为守则和行为细则
    D.举报和问责
    E.评估和监测

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    银行业金融机构应当从以下方面做好从业人员行为管理： 1.行为守则和行为细则
    2.评估和监测
    3.招聘和任职
    4.从业人员管理信息系统
    5.举报和问责

  • 第9题：

    银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并（）至少报送一次本机构同业人员行为评估报告。

    • A、每年
    • B、每半年
    • C、每季度
    • D、每月

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并（）至少报送一次本机构同业人员行为评估报告。
    A

    每年

    B

    每半年

    C

    每季度

    D

    每月


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    银行从业人员行为管理的制度建设不包括（  ）。
    A

    行为守则和行为细则

    B

    评估和监测

    C

    招聘和任职

    D

    从业人员社会关系管理和举报和问责


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下关于银行从业人员行为管理的治理架构和制度建设描述正确的是（  ）。
    A

    董事会对从业人员的行为管理承担最终责任

    B

    股东会审批本机构制定的行为守则及其细则

    C

    高级管理层承担从业人员行为管理的直接责任

    D

    董事会建立覆盖全面的从业人员行为管理体系


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每季度至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。( )

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错

  • 第14题：

    银行业金融机构应定期制定从业人员行为的评估规划,下列说法符合《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的要求的是()

    A、每隔三年制定从业人员行为评估规划

    B、定期评估对象为全体从业人员行为

    C、针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患，应予以记录并及时提出处理建议

    D、评估结果应定期向高级管理层报告


    答案：BCD

  • 第15题：

    按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门,负责全机构从业人员的行为管理。此外,()、()、()和()等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行管理。

    A、风险管理、内控合规

    B、内部审计

    C、人力资源

    D、监察部门


    答案：ABCD

  • 第16题：

    某银行制定员工行为守则,其内容不仅包括从业人员的行为规范,也包括了从业人员的禁止性行为及其问责处罚机制等。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第17题：

    按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每三年报送一次本机构从业人员行为评估报告。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第18题：

    按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构高级管理层对从业人员的行为管理承担最终责任。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第19题：

    《保险公估从业人员执业行为守则》的制定部门是（ ）。


    参考答案：A

  • 第20题：

    高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任，执行董事会决议，履行以下哪些职责（）。

    • A、建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相关行为管理部门的职责范围
    • B、制定行为守则及其细则，并确保实施
    • C、每年将从业人员行为评估结果向董事会报告
    • D、审批本机构制定的行为守则及其细则
    • E、建立全机构从业人员管理信息系统

    正确答案:A,B,C,E

  • 第21题：

    银行业金融机构（）对从业人员的行为管理承担最终责任；（）承担从业人员行为管理的实施责任。

    • A、董事会，高级管理层
    • B、高级管理层，董事会
    • C、董事会，监事会
    • D、监事会，董事会

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    银行业金融机构（）对从业人员的行为管理承担最终责任；（）承担从业人员行为管理的实施责任。
    A

    董事会，高级管理层

    B

    高级管理层，董事会

    C

    董事会，监事会

    D

    监事会，董事会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    农村中小金融机构监事会负责监督风险管理体系的建立和运行，主要风险管理职责包括（）。
    A

    监督董事会、高级管理层是否履行了建立完善风险管理体系职责

    B

    监督董事会、高级管理层是否履行了风险管理职责

    C

    对高级管理层执行风险管理政策情况实施检查

    D

    要求董事会成员及高级管理人员纠正其损害机构整体利益的行为并监督执行

    E

    组织评估风险管理体系充分性与有效性


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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