多选题股票质押式回购业务需要开立的账户包括（）。A证券账户B托管账户C信托财产专户D资金账户

题目
多选题
股票质押式回购业务需要开立的账户包括（）。
A

证券账户

B

托管账户

C

信托财产专户

D

资金账户

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1.证券经纪业务客户账户主要包括（ ）。A．客户在证券公司开立的资金账户(包括普通资金账户和信用资金账户)B．代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户(包括普通资金账户和信用资金账户)C．代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户D．经核准允许受理的其他金融产品账户等

2.结算参与人应当开立( )，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。A．资金交收账户B．证券交收账户C．证券集中交收账户D．资金集中交收账户

3.基金（ ）是托管人为办理资金清算需要而设立的，由托管人开立并管理。A．交易所证券账户B．结算备付金账户C．银行存款账户D．证券账户

4.证券经纪业务客户账户主要包括（ ）。A．客户在证券公司开立的资金账户(包括普通证券账户和信用证券账户)B．代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户(包括普通资金账户和信用资金账户)C．代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户D．经核准允许受理的其他金融产品账户等

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  • 第1题：

    投资银行证券经纪业务的资金账户中，允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是（ ）。

    A、股票账户
    B、现金账户
    C、保证金账户
    D、债券回购账户

    答案：C
    解析：
    保证金账户允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券。在保证金账户下，客户可以用少量的资金进行大量的证券交易，其余的资金由经纪商垫付，作为给投资者的贷款，所有的信用交易和期权交易均在保证金账户进行，成为保证金交易。

  • 第2题：

    结算参与人应当开立()，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

    A:资金集中交收账户
    B:证券集中交收账户
    C:资金交收账户
    D:证券交收账户

    答案：C,D
    解析：
    结算参与人应当开立资金交收账户和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

  • 第3题：

    证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。

    A:证券账户和资金账户
    B:交易账户和资金账户
    C:证券账户和交易账户
    D:资产账户和流动账户

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

  • 第4题：

    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。
    Ⅰ．证券账户
    Ⅱ．证券交易账户
    Ⅲ．资金账户
    Ⅳ．资金交易账户

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

  • 第5题：

    基金托管人的职责包括（）。
    Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
    Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户
    Ⅲ.安全保管基金财产
    Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

    A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
    C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
    D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

  • 第6题：

    基金（）是托管人为办理资金清算需要而设立，由托管人开立并管理。

    • A、银行存款账户
    • B、结算备付金账户
    • C、交易所证券账户
    • D、证券账户

    正确答案:A

  • 第7题：

    债券登记托管结算机构应当在（）下为委托其代理资金结算的市场参与者开立债券结算资金专户。

    • A、资金账户
    • B、交易结算账户
    • C、债券托管账户
    • D、清理账户

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券机构因办理证券交易结算资金业务需要，申请开立账户，银行应为其开立（）。

    • A、基本存款账户
    • B、临时存款账户
    • C、专用存款账户
    • D、一般存款账户

    正确答案:C

  • 第9题：

    基金托管人的职责包括（）。

    • A、安全保管基金财产
    • B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
    • C、对所托管的不同基金财产分别设置账户
    • D、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    债券登记托管结算机构应当在（）下为委托其代理资金结算的市场参与者开立债券结算资金专户。
    A

    资金账户

    B

    交易结算账户

    C

    债券托管账户

    D

    清理账户


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 Ⅰ.证券账户 Ⅱ.证券交易账户 Ⅲ.资金账户 Ⅳ.资金交易账户
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    基金托管人的职责包括（）。
    A

    安全保管基金财产

    B

    按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

    C

    对所托管的不同基金财产分别设置账户

    D

    保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料


    正确答案： B,A
    解析： 掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件。

  • 第13题：

    拟进行开放式基金投资的投资人，必须开立()

    A:证券账户
    B:股票账户
    C:基金账户
    D:资金账户

    答案：C,D
    解析：
    认购开放式基金通常分开户、认购和确认三个步骤，拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户

  • 第14题：

    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ）。
    A.证券账户 B.资金账户C.托管账户 D.资产账户


    答案：A,B
    解析：
    答案为AB。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立 证券账户和资金账户。

  • 第15题：

    股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（ ）。
    ①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行
    ②质押标的证券被作出终止上市决定
    ③集合资产管理计划提前终止
    ④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    异常情况一般包括以下情形：
    ①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行；
    ②质押标的证券被作出终止上市决定；
    ③集合资产管理计划提前终止；
    ④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限；
    ⑤证券公司进人风险处置或破产程序；
    ⑥交易所认定的其他情形。

  • 第16题：

    客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括( )。
    Ⅰ．信用证券账户Ⅱ．信用资金账户
    Ⅲ．客户信用交易担保证券账户Ⅳ．信用交易证券交收账户

    A: Ⅰ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ.
    C: Ⅰ. Ⅲ.
    D: Ⅱ. Ⅳ

    答案：B
    解析：
    客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，
    在指定的商业银行开立实名信用资金账户。而客户信用交易担保证券账户、
    信用交易证券交收账户是证券公司经营融资融券业务时，
    以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户。

  • 第17题：

    客户的委托资产保管在哪里（）

    • A、自己的银行账户
    • B、客户在证券公司的资金账户
    • C、管理人的资金账户
    • D、资产管理业务的托管专户

    正确答案:D

  • 第18题：

    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 Ⅰ.证券账户 Ⅱ.证券交易账户 Ⅲ.资金账户 Ⅳ.资金交易账户

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:A

  • 第19题：

    投资者办理鑫存管业务需要在证券公司开立的账户是（）

    • A、资金账户
    • B、管理账户
    • C、证券账户
    • D、银行结算账户

    正确答案:A

  • 第20题：

    股票质押式回购业务需要开立的账户包括（）。

    • A、证券账户
    • B、托管账户
    • C、信托财产专户
    • D、资金账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。

    • A、证券账户
    • B、资金账户
    • C、托管账户
    • D、资产账户

    正确答案:A,B

  • 第22题：

    多选题
    证券经纪业务的流程包括（  ）。
    A

    开立证券账户

    B

    股票询价

    C

    开立资金账户

    D

    进行交易委托

    E

    股权登记、证券存管、清算与交割交收


    正确答案： B,E
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（）。 Ⅰ.信用证券账户 Ⅱ.信用资金账户 Ⅲ.客户信用交易担保证券账户 Ⅳ.信用交易证券交收账户
    A

    Ⅰ，Ⅳ

    B

    Ⅰ，Ⅱ

    C

    Ⅰ，Ⅲ

    D

    Ⅱ，Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在指定的商业银行开立实名信用资金账户。而客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户是证券公司经营融资融券业务时，以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户。

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