多选题建立集团关联客户监控责任制度要求按照（）原则建立。A统一管理B协同配合C分工负责D效益第一

题目
多选题
建立集团关联客户监控责任制度要求按照（）原则建立。
A

统一管理

B

协同配合

C

分工负责

D

效益第一

相似考题

1.依据《中国石化HSSE管理体系(要求)》,集团公司建立区域应急()机制,企业应与当地政府、周边应急力量建立应急协调工作机制。A、配合B、联防C、协同D、处理

2.集团客户专管机构或集团客户主监管员的主要职责不包括()。A.协助主办行、经办机构发起集团客户统一授信报批工作B.对集团客户关联关系信息及集团客户授信信息进行管理;建立集团客户授信额度台帐C.监控额度的使用情况D.批准适当的额度分配方式

3.实行集团关联企业的统一授信、分别审查、区别管理,切实强化集团关联客户的贷后管理。建立集团关联企业的信贷管理责任制。()此题为判断题(对，错)。

4.所属单位要按照专业分工负责、协同配合实施的原则确定车辆部门与()的管理分界,并建立协同配合的检修维护机制。A.工务B.供电C.通信D.信息部门

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  • 第1题：

    重大动物疫情应急工作按照( )的原则,实行政府统一领导、部门分工负责,逐级建立责任制

    A、属地管理

    B、二级管理

    C、行业管理

    D、统一管理

    E、专业管理


    参考答案：A

  • 第2题：

    我国金融机构在反洗钱方面应尽的义务有（ ）。

    A.按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
    B.健全反洗钱内控制度
    C.建立客户身份识别制度
    D.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
    E.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据《中华人民共和国反洗钱法》规定；金融机构在反洗钱方面的义务主要有：(1)健全反洗钱内控制度。(2)建立客户身份识别制度。(3)按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。(4)按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。(5)按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第3题：

    所属单位要按照专业分工负责、协同配合实施的原则确定车辆部门与（）的管理分界，并建立协同配合的检修维护机制。

    • A、工务
    • B、供电
    • C、通信
    • D、信息部门

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    集团客户专管机构或集团客户主监管员的主要职责不包括（）。

    • A、协助主办行、经办机构发起集团客户统一授信报批工作
    • B、对集团客户关联关系信息及集团客户授信信息进行管理；建立集团客户授信额度台帐
    • C、监控额度的使用情况
    • D、批准适当的额度分配方式

    正确答案:D

  • 第5题：

    存在其他关联关系，可能不按公允价格原则转移资产和利润，我-行认为需要按照集团客户管理的集团客户属于：（）

    • A、第一类集团客户
    • B、第二类集团客户
    • C、第三类集团客户
    • D、第四类集团客户

    正确答案:D

  • 第6题：

    集团客户风险控制包括（）。

    • A、建立风险监管机制
    • B、建立集团客户风险报告制度
    • C、建立集团客户信息发布制度
    • D、建立客户经理组联席会议制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    所属单位要按照专业分工负责、协同配合实施的原则确定车辆部门与（）的管理分界，并建立协同配合的检修维护机制。
    A

    工务

    B

    供电

    C

    通信

    D

    信息部门


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    金融机构应该履行反洗钱的义务包括（）。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    B

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C

    按照规定建立客户身份识别制度

    D

    按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

    E

    按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    F

    按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： E,F
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    集团客户风险控制包括（）。
    A

    建立风险监管机制

    B

    建立集团客户风险报告制度

    C

    建立集团客户信息发布制度

    D

    建立客户经理组联席会议制度


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构反洗钱工作中的义务包括（　　）。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度

    B

    按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

    C

    按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    D

    按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： C,D
    解析：
    A项，《反洗钱法》第十五条规定，金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。B项，第十九条第一款规定，金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。C项，第二十条规定，金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。D项，第二十二条规定，金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第11题：

    多选题
    根据人民银行等相关机构的有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责有（  ）。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

    D

    应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    E

    应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    信贷风险监控工作机制包括（）。
    A

    现场核查

    B

    协同配合

    C

    建立台账

    D

    积累数据和成果共享


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    重大动物疫情应急工作按照（）的原则，实行政府统一领导、部门分工负责，逐级建立责任制

    A、属地管理

    B、二级管理

    C、行业管理

    D、统一管理


    参考答案：A

  • 第14题：

    重大动物疫情应急工作按照属地管理的原则，实行政府统一领导、部门分工负责，逐级建立责任制。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    个人贷款综合账户是按照以（）为中心的原则建立

    • A、客户
    • B、个人
    • C、单位
    • D、集团

    正确答案:A

  • 第16题：

    反洗钱是一项系统工程，需要金融监管部门和金融机构密切协调配合。金融机构在反洗钱方面的义务有：（）

    • A、健全反洗钱内控制度
    • B、建立客户身份识别系统
    • C、按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
    • D、按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
    • E、按照反洗钱预防、健康监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    信贷风险监控工作机制包括（）。

    • A、现场核查
    • B、协同配合
    • C、建立台账
    • D、积累数据和成果共享

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    实行集团关联企业的统一授信、分别审查、区别管理，切实强化集团关联客户的贷后管理。建立集团关联企业的信贷管理责任制。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    单选题
    存在其他关联关系，可能不按公允价格原则转移资产和利润，我-行认为需要按照集团客户管理的集团客户属于：（）
    A

    第一类集团客户

    B

    第二类集团客户

    C

    第三类集团客户

    D

    第四类集团客户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    重大动物疫情应急工作按照（）的原则，实行政府统一领导、部门分工负责，逐级建立责任制
    A

    属地管理

    B

    二级管理

    C

    行业管理

    D

    统一管理

    E

    专业管理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    个人贷款综合账户是按照以（）为中心的原则建立
    A

    客户

    B

    个人

    C

    单位

    D

    集团


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    反洗钱是一项系统工程，需要金融监管部门和金融机构密切协调配合。金融机构在反洗钱方面的义务有：（）
    A

    健全反洗钱内控制度

    B

    建立客户身份识别系统

    C

    按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

    D

    按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    E

    按照反洗钱预防、健康监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。


    正确答案： E,D
    解析： 金融机构应履行的反洗钱义务主要包括：
    1、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。
    2、金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度。
    3、金融机构通过第三方识别客户身份得，应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
    4、金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应到至少保存五年。金融机构破产和解散时，应到将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。
    5、金融机构应当按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告人民币、外币大额交易和可疑交易。
    6、金融机构及其工作人员应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动。金融机构的境外分支机构应当遵循驻在国家或者地区反洗钱方面的法律规定，协助配合驻在国家或者地区反洗钱机构的工作。
    7、金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。
    8、金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供。
    9、金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。
    10、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第23题：

    判断题
    实行集团关联企业的统一授信、分别审查、区别管理，切实强化集团关联客户的贷后管理。建立集团关联企业的信贷管理责任制。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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