单选题信用证券和支付证券的划分标准是A 票据的性质B 票据的功能C 票据的内容D 付款人是否为出票人

题目
单选题
信用证券和支付证券的划分标准是
A

票据的性质

B

票据的功能

C

票据的内容

D

付款人是否为出票人

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1.根据票据的具体功能不同,票据可分为()。A、信用证券B、支付证券C、委托证券D、自付证券

2.下列（ ）情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 A．收取客户应当归还的资金、证券 B．客户投资股票 C．为客户进行融资融券交易的结算 D．客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

3.根据出票人是否同时是付款人,票据可分为()。A.信用证券B.支付证券C.委托证券D.自付证券

4.按募集方式的不同的不同,可以将证券划分为()。A、上市证券和非上市证券B、公募证券和私募证券C、基础证券和衍生证券D、固定收益证券和变动收益证券

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  • 第1题：

    可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信号交易担保资金账户内的资金的情形是（ ）。

    A．为客户进行融资融券交易结算

    B．收取客户应当支付的利息和费用

    C．收取客户应当支付的违约金

    D．收取客户应当支付的资金、证券

    E．按照规定以及与客户的约定处分担保物


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式，结算参与人必须按照()的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。

    A:货银对付原则
    B:现金交易原则
    C:定期支付原则
    D:信用支付原则

    答案：A
    解析：
    《证券法》第一百六十七条第一款规定，证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时，应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。

  • 第3题：

    除()情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

    A:为客户进行融资融券交易的结算
    B:收取客户应当归还的资金、证券
    C:收取客户应当支付的利息、费用、税款
    D:收取客户应当支付的违约金

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：(1)为客户进行融资融券交易的结算。(2)收取客户应当归还的资金、证券。(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款。(4)按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物。(5)收取客户应当支付的违约金。(6)客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金或在维持担保比例超出规定比例时按照规定提取有关证券和资金。(7)法律、行政法规和中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定的其他情形。

  • 第4题：

    将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（ ）。

    A.交易工具
    B.发行流通性质
    C.交割方式
    D.金融资产的种类

    答案：D
    解析：
    将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是金融资产的种类。

  • 第5题：

    证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在_________和_________，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（）

    • A、客户信用证券账户，客户信用资金账户
    • B、融资专用证券账户，融券专用证券账户
    • C、客户信用证券账户，客户信用交易担保资金账户
    • D、客户信用交易担保证券账户，客户信用交易担保资金账户

    正确答案:D

  • 第6题：

    用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券的账户是指（）。

    • A、融资专用资金账户
    • B、客户信用交易担保证券账户
    • C、融券专用证券账户
    • D、信用交易证券交收账户

    正确答案:C

  • 第7题：

    除下列情形中的（）外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ.收取客户应当归还的资金、证券 Ⅱ.为客户进行融资融券交易的结算 Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款 Ⅳ.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第8题：

    证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内.将其（）报中国证券业协会备案.

    • A、信用等级划分
    • B、信用等级定义
    • C、评级方法.
    • D、评级程序法

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    按交易场所划分，证券账户可以划分为（）。
    A

    上海证券账户和深圳证券账户

    B

    深圳证券账户和香港证券账户

    C

    人民币特种股票账户和人民币普通股票账户

    D

    证券投资基金账户和其他账户


    正确答案： A
    解析： 按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。

  • 第10题：

    单选题
    在（）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ.代理客户进行融资融券交易 Ⅱ.收取客户应当归还的资金 Ⅲ.收取客户应当支付的利息 Ⅳ.收取客户应当支付的违约金
    A

    ⅠⅢⅣ

    B

    ⅡⅢⅣ

    C

    ⅠⅡⅢ

    D

    ⅠⅡⅣ


    正确答案： C
    解析： 根据《证券公司融资融券业务管理办法》第28条的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：
    ①为客户进行融资融券交易的结算；
    ②收取客户应当归还的资金、证券；
    ③收取客户应当支付的利息、费用、税款；
    ④按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物；
    ⑤收取客户应当支付的违约金；
    ⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；
    ⑦法律、行政法规和本办法规定的其他情形。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除（  ）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。①为客户进行融资融券交易的结算②收取客户应当归还的资金、证券③收取客户应当支付的利息、费用、税款④收取客户应当支付的违约金
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内.将其（）报中国证券业协会备案.
    A

    信用等级划分

    B

    信用等级定义

    C

    评级方法.

    D

    评级程序法


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。()


    答案：对
    解析：

  • 第14题：

    根据支付结算法律制度的规定，下列各项中，不属于票据特征的是（）。

    A.完全有价证券
    B.要式证券
    C.文义证券
    D.信用证券

    答案：D
    解析：
    信用证券不属于票据的特征范畴，而是属于票据的功能。

  • 第15题：

    在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
    Ⅰ.代理客户进行融资融券交易
    Ⅱ.收取客户应当归还的资金
    Ⅲ.收取客户应当支付的利息
    Ⅳ.收取客户应当支付的违约金

    A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算；Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券；Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款；Ⅳ.按照该办法的规定以及与客户的约定处分担保物；Ⅴ.收取客户应当支付的违约金；VI.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；
    ⑦法律、行政法规和该办法规定的其他情形。

  • 第16题：

    关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是（ ）。
    ①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户
    ②证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
    ③证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户
    ④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

    A.①③
    B.①④
    C.②③
    D.②④

    答案：B
    解析：
    证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户。

  • 第17题：

    除下列（）情形，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 I.为客户进行融资融券交易的结算 II.收取客户应当归还的资金、证券 III.收取客户应当支付的违约金 IV.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

    • A、I、II、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、I、III、IV

    正确答案:B

  • 第18题：

    按交易场所划分，证券账户可以划分为（）。

    • A、上海证券账户和深圳证券账户
    • B、深圳证券账户和香港证券账户
    • C、人民币特种股票账户和人民币普通股票账户
    • D、证券投资基金账户和其他账户

    正确答案:A

  • 第19题：

    下列（）情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

    • A、收取客户应当归还的资金、证券
    • B、客户投资股票
    • C、为客户进行融资融券交易的结算
    • D、客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    除下列情形中的（）外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ.收取客户应当归还的资金、证券 Ⅱ.为客户进行融资融券交易的结算 Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款 Ⅳ.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（  ）。
    A

    交易工具

    B

    发行流通性质

    C

    交割方式

    D

    金融资产的种类


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（  ）。①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。②证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户③证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
    A

    ①③

    B

    ①④

    C

    ②③

    D

    ②④


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在_________和_________，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（）
    A

    客户信用证券账户，客户信用资金账户

    B

    融资专用证券账户，融券专用证券账户

    C

    客户信用证券账户，客户信用交易担保资金账户

    D

    客户信用交易担保证券账户，客户信用交易担保资金账户


    正确答案： D
    解析： 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

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