多选题开办票据池产品的机构，必须具备并不局限于以下条件（）。A一级支行（含）以上机构B具备办理对公国内结算业务的资质，具有银行承兑汇票承兑业务开办准入资格C配备两名以上具备票据审验从业资格的专业人员办理票据鉴别业务D具备安全、防潮防蛀的票据保管场所，内控管理完善

题目
多选题
开办票据池产品的机构，必须具备并不局限于以下条件（）。
A

一级支行（含）以上机构

B

具备办理对公国内结算业务的资质，具有银行承兑汇票承兑业务开办准入资格

C

配备两名以上具备票据审验从业资格的专业人员办理票据鉴别业务

D

具备安全、防潮防蛀的票据保管场所，内控管理完善

相似考题

1.开办银行承兑汇票业务的机构，必须具备并不局限于以下条件（）。A、具备安全保管银行汇票专用章（汇票序号章）及重要空白凭证的设施B、承兑业务从业人员应进行承兑业务相关培训并通过银行承兑汇票承兑业务资格考试，持证上岗C、申请开办前一年内未发生重大违规、差错事故，申请开办前三年内未发生重大经济案件D、机构内部岗位职责明确，管理制度规范，内部风险内控制度健全

2.具备开办银行承兑汇票承兑业务资格的各级机构办理低风险承兑业务时，承兑申请人须在承兑行具有（）以上结算业务往来。A、1个月B、3个月C、半年D、一年

3.开办票据池产品的机构，必须具备并不局限于以下条件（）。A、一级支行（含）以上机构B、具备办理对公国内结算业务的资质，具有银行承兑汇票承兑业务开办准入资格C、配备两名以上具备票据审验从业资格的专业人员办理票据鉴别业务D、具备安全、防潮防蛀的票据保管场所，内控管理完善

4.县联社办理银行承兑汇票贴现业务的资格实行核准制，必须具备以下资格才能获得资格（）A、经办县联社结算渠道必须畅通；B、经办人员经过严格培训，并在有关银行业机构实习经办过银行承兑汇票贴现业务；C、有专门的银行承兑汇票鉴别仪器；D、制定了内控严密、操作规范的管理办法。

参考答案和解析
正确答案： C,A
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    授权办理票据托管业务的机构必须具备以下条件（）。

    • A、内控管理完善
    • B、具备办理对公国内结算业务的资质
    • C、具备安全、防潮防蛀的保管场所
    • D、业务人员素质较高，熟练掌握票据业务的相关知识和技能，符合银行承兑汇票业务上岗要求

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    银行承兑汇票等票据质押办理授信业务的，会计运营部门已验印或审验的票据，不得交还客户或业务人员。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    银行申请办理即期结售汇业务，应当具备的条件包括（）。

    • A、具有金融业务资格
    • B、具备完善的业务管理制度
    • C、具备办理业务所必需的软硬件设备
    • D、拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员
    • E、符合银行业监督管理机构对从事金融衍生产品交易的有关规定

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    代理黄金买卖业务经办网点应具备的条件（）；配备实物黄金展示柜；开办回购业务必须配备经总行认可的鉴定设备；并具有取得回购鉴定资格证书的鉴定人员；具备完善的安全保卫及防护，监控设施；具备总行规定的其他条件。

    • A、具备黄金买卖的市场环境和客户资源
    • B、具备完善的内控管理制度
    • C、配备黄金交易系统及信息显示设备
    • D、配备熟悉黄金业务并经培训合格的业务人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    对银行业金融机构票据融资业务内部控制有效性的检查内容主要包括（）

    • A、票据融资业务内控制度建设与执行情况
    • B、票据融资业务统一授信管理情况
    • C、申请办理票据融资业务授权管理情况
    • D、申请办理转贴现、再贴现业务的资格和条件

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    经办网点应具备的条件：具备黄金买卖的市场环境和客户资源；具备完善的内控管理制度；配备熟悉黄金业务并经培训合格的业务人员；（）具备总行规定的其他条件。

    • A、配备黄金交易系统及信息显示设备；
    • B、配备实物黄金展示柜；
    • C、开办回购业务必须配备经总行认可的鉴定设备；并具有取得回购鉴定资格证书的鉴定人员；
    • D、配备黄金交易系统及信息显示设备；配备实物黄金展示柜；开办回购业务必须配备经总行认可的鉴定设备；并具有取得回购鉴定资格证书的鉴定人员；具备完善的安全保卫及防护、监控设施、具备总行规定的其他条件

    正确答案:D

  • 第7题：

    判断题
    “8421应付超过票据权利时效银行承兑汇票”BGL账户操作层级为具备办理银行承兑汇票承兑业务资格的机构和网点，不允许跨机构交易，账户余额方向为贷方。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    银行申请办理即期结售汇业务，应当具备的条件包括（）。
    A

    具有金融业务资格

    B

    具备完善的业务管理制度

    C

    具备办理业务所必需的软硬件设备

    D

    拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员

    E

    符合银行业监督管理机构对从事金融衍生产品交易的有关规定


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    对银行业金融机构票据融资业务内部控制有效性的检查内容主要包括（）
    A

    票据融资业务内控制度建设与执行情况

    B

    票据融资业务统一授信管理情况

    C

    申请办理票据融资业务授权管理情况

    D

    申请办理转贴现、再贴现业务的资格和条件


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    黄金业务经办网点应具备的条件（）.
    A

    具备完善的内控管理制度；

    B

    配备熟悉黄金业务并经培训合格的业务人员；

    C

    配备黄金交易系统及信息显示设备；

    D

    配备实物黄金展示柜；

    E

    开办回购业务必须配备经总行认可的鉴定设备；并具有取得回购鉴定资格证书的鉴定人员；

    F

    具备完善的安全保卫及防护，监控设施；


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    代理黄金买卖业务经办网点应具备的条件（）；配备实物黄金展示柜；开办回购业务必须配备经总行认可的鉴定设备；并具有取得回购鉴定资格证书的鉴定人员；具备完善的安全保卫及防护，监控设施；具备总行规定的其他条件。
    A

    具备黄金买卖的市场环境和客户资源

    B

    具备完善的内控管理制度

    C

    配备黄金交易系统及信息显示设备

    D

    配备熟悉黄金业务并经培训合格的业务人员


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    具备开办银行承兑汇票承兑业务资格的各级机构办理低风险承兑业务时，承兑申请人须在承兑行具有（）以上结算业务往来。
    A

    1个月

    B

    3个月

    C

    半年

    D

    一年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    营业部门银行承兑汇票出票、解付岗位从业人员要求拥有以下何种从业资格证书？（）

    • A、银行承兑汇票承兑业务从业资格证书
    • B、票据审验从业资格证书
    • C、以上两项资格证书均需具备
    • D、以上两项资格证书都不需具备

    正确答案:C

  • 第14题：

    不具备经营远期结售汇业务资格的银行申请合作办理远期结售汇业务资格应具备以下条件（）。

    • A、已开办即期结售汇业务2年（含）以上
    • B、近2年（含）即期结售汇业务经营中未发生重大违规行为
    • C、上年度外汇资产季平均余额在等值2000万美元（含）以上
    • D、近2年执行外汇管理规定情况考核等级为B级（含）以上
    • E、具有完善的合作办理远期结售汇业务管理制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    “8421应付超过票据权利时效银行承兑汇票”BGL账户操作层级为具备办理银行承兑汇票承兑业务资格的机构和网点，不允许跨机构交易，账户余额方向为贷方。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    黄金业务经办网点应具备的条件（）.

    • A、具备完善的内控管理制度；
    • B、配备熟悉黄金业务并经培训合格的业务人员；
    • C、配备黄金交易系统及信息显示设备；
    • D、配备实物黄金展示柜；
    • E、开办回购业务必须配备经总行认可的鉴定设备；并具有取得回购鉴定资格证书的鉴定人员；
    • F、具备完善的安全保卫及防护，监控设施；

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第17题：

    票据融资业务专营机构的说法正确的是（）。

    • A、华夏银行实行准入管理，专营机构需总行批准
    • B、华夏银行一级分行均可以承办，需总行批准
    • C、根据分行支行备案即可开办该业务
    • D、开业5年以上，地处经济发达地区可申请办理票据融资业务

    正确答案:A

  • 第18题：

    多选题
    根据《关于实行二级分行“贴现喜”业务准入资格管理的通知》规定，达到“贴现喜”业务准入资格的二级分行需要具备以下条件（）。
    A

    必须拥有独立的分行级机构号

    B

    具有规范的商业汇票贴现业务操作流程和岗位职责

    C

    在当地机要局开通机要寄递通道，并能达到总行紧急出入库的要求

    D

    具有专职从事票据直贴业务的审验及管理人员，且人员数量达到2名（含）以上


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    开办银行承兑汇票业务的机构，必须具备并不局限于以下条件（）。
    A

    具备安全保管银行汇票专用章（汇票序号章）及重要空白凭证的设施

    B

    承兑业务从业人员应进行承兑业务相关培训并通过银行承兑汇票承兑业务资格考试，持证上岗

    C

    申请开办前一年内未发生重大违规、差错事故，申请开办前三年内未发生重大经济案件

    D

    机构内部岗位职责明确，管理制度规范，内部风险内控制度健全


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    授权办理票据托管业务的机构必须具备以下条件（）。
    A

    内控管理完善

    B

    具备办理对公国内结算业务的资质

    C

    具备安全、防潮防蛀的保管场所

    D

    业务人员素质较高，熟练掌握票据业务的相关知识和技能，符合银行承兑汇票业务上岗要求


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    营业部门银行承兑汇票出票、解付岗位从业人员要求拥有以下何种从业资格证书？（）
    A

    银行承兑汇票承兑业务从业资格证书

    B

    票据审验从业资格证书

    C

    以上两项资格证书均需具备

    D

    以上两项资格证书都不需具备


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    县联社办理银行承兑汇票贴现业务的资格实行核准制，必须具备以下资格才能获得资格（）
    A

    经办县联社结算渠道必须畅通；

    B

    经办人员经过严格培训，并在有关银行业机构实习经办过银行承兑汇票贴现业务；

    C

    有专门的银行承兑汇票鉴别仪器；

    D

    制定了内控严密、操作规范的管理办法。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    不具备经营远期结售汇业务资格的银行申请合作办理远期结售汇业务资格应具备以下条件（）。
    A

    已开办即期结售汇业务2年（含）以上

    B

    近2年（含）即期结售汇业务经营中未发生重大违规行为

    C

    上年度外汇资产季平均余额在等值2000万美元（含）以上

    D

    近2年执行外汇管理规定情况考核等级为B级（含）以上

    E

    具有完善的合作办理远期结售汇业务管理制度


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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