单选题人为侵害可能导致银行或客户（资产）风险或损失的情况，应（）A 及时报告B 待确认涉及案件后再报告C 待月度总结时报告D 仅需提示侵害者注意

题目
单选题
人为侵害可能导致银行或客户（资产）风险或损失的情况，应（）
A

及时报告

B

待确认涉及案件后再报告

C

待月度总结时报告

D

仅需提示侵害者注意

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1.银行案件风险属于合规风险的范畴，是银行工作人员发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。()

2.当涉及损失金额可能超过商业银行资本净额( )的操作风险事件发生时，商业银行应及时向银监会或其派出机构报告。A.1‰B.2‰C.5‰D.1%

3.案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，以下属于案件风险信息的是A.高管或员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规B.客户反映非自身原因账户发生异常C.收到重大案件举报线索媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规D.高管或员工可能涉及案件但尚未确认的情况E.其他由于人为侵害可能导致信用社系统或客户资金(资产)风险或损失的情况

4.涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件,属于较大操作风险事件,应及时向银监会或其派出机构报告。()此题为判断题(对，错)。

更多“单选题人为侵害可能导致银行或客户（资产）风险或损失的情况，应（）A 及时报告B 待确认涉及案件后再报告C 待月度总结时报告D 仅需提示侵害者注意”相关问题

  • 第1题：

    资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。如果该报告涉及国有资产的，需经过股东会或董事会确认后生效。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    某公司丢失了一枚放射源，可能会危害公共安全。依据《突发事件应对法》的规定，下列关于该公司报告的做法，正确的是()

    A:及时向当地县级人民政府报告
    B:待确定捡拾者后报告给当地人民政府
    C:待确定伤害情况后报告给当地人民政府
    D:待确定放射源是否泄漏后报告给当地人民政府

    答案：A
    解析：
    《突发事件应对法》第七条规定，突发事件发生后，发生地县级人民政府应立即采取措施控制事态发展，组织开展应急救援和处置工作，并立即向上一级人民政府报告，必要时可以越级上报。

  • 第3题：

    银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时，无需同时明确案件所属类别，案件所属类别待案件最终定性后报送。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    商业银行应及时向银监会或其派出机构报告的重大操作风险事件有:（）。

    • A、抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金20万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额500万元以上的案件
    • B、其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额2‰的操作风险事件
    • C、高管人员严重违规
    • D、发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失100万元以上的事故、自然灾害

    正确答案:C

  • 第5题：

    当涉及损失金额可能超过商业银行资本净额（）的操作风险事件发生时，商业银行应及时向银监会或其派出机构报告。

    • A、1‰
    • B、2‰
    • C、5‰
    • D、1％

    正确答案:A

  • 第6题：

    人为侵害可能导致银行或客户（资产）风险或损失的情况，应（）

    • A、及时报告
    • B、待确认涉及案件后再报告
    • C、待月度总结时报告
    • D、仅需提示侵害者注意

    正确答案:A

  • 第7题：

    系统发生事故或异常情况，有关单位值班员应待情况查清楚后再报告调度员详细内容。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    单选题
    在编制中期财务报告时，对会计年度中不均匀发生的费用的处理，下列说法正确的是（）
    A

    费用发生时不予确认和计量，但在中期财务报告中预提或待摊

    B

    费用发生时不予确认和计量，不在中期财务报告中预提或待摊

    C

    费用发生时予以确认和计量，并在中期财务报告中预提或待摊

    D

    费用发生时予以确认和计量，不在中期财务报告中预提或待摊


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    操舵时，当舵工听到航向舵令后，应立即（），待确认后再（）并（）。
    A

    转动舵轮，转至所指航向，报告

    B

    打开舵开关，快速转至所指航向，报告

    C

    复诵一遍，及时合理操舵使船到达所指航向，报告

    D

    打开舵开关，慢速操舵使船到达所指航向，报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    与信用卡业务有关联的侵害农业银行财产及员工人身安全的金融诈骗、盗窃、抢劫、洗钱、利用计算机犯罪等刑事类案件属于（）。
    A

    重大风险事件报告

    B

    风险事项报告

    C

    一般风险事件报告

    D

    风险案件报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官应当（  ）。
    A

    主动回避

    B

    必要时，应当及时向监管部门报告

    C

    向中国期货业协会报告

    D

    予以拒绝


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    当涉及损失金额可能超过商业银行资本净额（）的操作风险事件发生时，商业银行应及时向银监会或其派出机构报告。
    A

    1‰

    B

    2‰

    C

    5‰

    D

    1％


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    (2014年)某公司丢失了一枚放射源，可能会危害公共安全。依据《突发事件应对法》的规定，下列关于该公司报告的做法，正确的是（ ）。

    A.及时向当地人民政府报告
    B.待确定捡拾者后报告给当地人民政府
    C.待确定伤害情况后报告给当地人民政府
    D.待确定放射源是否泄漏后报告给当地人民政府

    答案：A
    解析：

  • 第14题：

    下列哪些信息属于案件风险信息（）范畴。

    • A、银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况
    • B、收到重大案件举报线索
    • C、媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索
    • D、其它由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    生产经营单位发生事故后，当事人或现场有关人员应当及时采取自救、互救措施，减少人员伤亡或财产损失，保护事故现场。待弄清事故原因后，再报告单位的有关部门


    正确答案:错误

  • 第16题：

    银行业金融机构案件信息确认报告应包括（）

    • A、发案银行业金融机构名称、案发时间及案件概况
    • B、涉及人员及情况，涉案金额及风险情况
    • C、已经或可能造成的影响
    • D、本机构或公安、司法机关已采取的措施
    • E、其他需要说明的情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    银行业从业人员在执行上级指令中如发现可能违章违纪行为，或可能导致风险时，应立刻向上报告或越级报告。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    （）需进行一事一报，并视具体进展情况进行后续报告。在风险报告同时事发行应及时准备专题报告进行专题汇报，于风险报告次日起3个工作日内报送。

    • A、风险事项报告
    • B、风险案件报告
    • C、一般风险事件报告
    • D、重大风险事件报告

    正确答案:B,D

  • 第19题：

    单选题
    审计部门要及时向监管部门报告（）开展案件防控员工审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中风险的重大问题和风险等内容。
    A

    月度

    B

    季度

    C

    半年

    D

    年度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    下列哪些信息属于案件风险信息（）范畴。
    A

    银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况

    B

    收到重大案件举报线索

    C

    媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索

    D

    其它由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    商业银行应及时向银监会或其派出机构报告的重大操作风险事件有:（）。
    A

    抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金20万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额500万元以上的案件

    B

    其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额2‰的操作风险事件

    C

    高管人员严重违规

    D

    发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失100万元以上的事故、自然灾害


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时，无需同时明确案件所属类别，案件所属类别待案件最终定性后报送。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    某公司丟失了一枚放射源，可能会危害公共安全。依据《突发事件应对法》的规定，下列关于该公司报告的做法，正确的是（）。
    A

    及时向当地人民政府报告

    B

    待确定捡拾者后报告给当地人民政府

    C

    待确定伤害情况后报告给当地人民政府

    D

    待确定放射源是否泄漏后报告给当地人民政府


    正确答案： B
    解析：

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