单选题是反映关键操作风险状况的一系列统计数据，定量跟踪监测风险发生可能性、影响度或某一控制有效性（）A 操作风险控制与评估（RACA）B 操作风险关键风险指标（KRI）C 损失数据搜集（LDC）D 内部控制与操作风险管理报告

题目
单选题
是反映关键操作风险状况的一系列统计数据，定量跟踪监测风险发生可能性、影响度或某一控制有效性（）
A

操作风险控制与评估（RACA）

B

操作风险关键风险指标（KRI）

C

损失数据搜集（LDC）

D

内部控制与操作风险管理报告

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1.商业银行对操作风险管理的主要方法有：A.评估操作风险和内部控制B.损失事件的报告和数据收集C.关键风险指标的监测D.银行业务的内部评估E.内部控制的测试和审查以及操作风险的报告

2.操作风险管理与控制情况报告中包括（ ）。A.主要操作风险事件的详细信息 B.已确认的重大操作风险损失 C.潜在的重大操作风险损失 D.操作风险及控制措施的评估结果 E.关键风险指标监测结果

3.操作风险管理与控制情况报告中不包括（ ）。A.主要操作风险事件的详细信息 B.未确认的重大操作风险损失等信息 C.操作风险及控制措施的评估结果 D.关键风险指标监测结果

4.KRI是指( )。A.关键风险指标 B.损失事件收集 C.操作风险与控制自我评估 D.预期损失

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  • 第1题：

    KRI是指()。

    A.关键风险指标
    B.损失事件收集
    C.操作风险与控制自我评估
    D.操作风险监管资本自动化计量

    答案：A
    解析：
    商业银行应建设操作风险应用管理系统，系统要支持损失事件收集(LDC)、操作风险与控制自我评估(RCSA)和关键风险指标(KRI)等操作风险管理工具的电子化操作，同时支持操作风险监管资本的自动化计量。

  • 第2题：

    操作风险管理信息系统至少应当记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息，支持操作风险和控制措施的（），监测关键风险指标，并可提供操作风险报告的有关内容。

    • A、自我监测
    • B、自我控制
    • C、自我评估
    • D、自我预警

    正确答案:C

  • 第3题：

    商业银行对操作风险进行管理的具体方法主要包括（）。

    • A、评估操作风险和内部控制
    • B、损失事件的报告和数据收集
    • C、关键风险指标的监测
    • D、内部控制的测试和审查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    操作风险关键风险指标是指对一个或多个操作风险敞口，通过反映操作风险发生可能性或影响度或某一控制有效性，对该风险或控制进行定性或定量跟踪监测的操作风险管理流程。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    内控整改是指针对何种系列活动发现的问题（）

    • A、一道防线自我检查或评估等系列活动发现的问题
    • B、各类监管机构检查或评价及外部审计机构审计或评价
    • C、稽核部门检查或评价
    • D、二道防线检查、日常监控或特定操作风险管理工具（如操作风险与控制评估（RACA）、关键风险指标（KRI）、损失数据搜集（LDC）等）

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    操作风险管理指对操作风险进行主动识别、评估、监测、控制或缓释、监测和报告的过程，以下哪项是正确的是（）。

    • A、一个操作风险管理工具通常只在操作风险管理循环中的一个环节发挥作用
    • B、关键风险指标监控（KRI）主要在风险的识别阶段发挥作用
    • C、操作风险损失数据搜集（LDC）主要在风险的识别阶段发挥作用
    • D、操作风险与控制评估流程（RACA）主要在风险的识别和评估阶段发挥作用

    正确答案:D

  • 第7题：

    判断题
    操作风险管理三大工具是操作风险与控制评估（RACA）、关键风险指标（KRI）和损失数据收集（LDC）（）。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    KRI是指（）。
    A

    关键风险指标

    B

    损失事件收集

    C

    操作风险与控制自我评估

    D

    预期损失


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    操作风险管理信息系统至少应当记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息，支持操作风险和控制措施的（），监测关键风险指标，并可提供操作风险报告的有关内容。
    A

    自我监测

    B

    自我控制

    C

    自我评估

    D

    自我预警


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    操作风险控制与评估（RACA）的作用有（）。
    A

    主动、持续地识别评估业务流程中的潜在风险并采取整改措施，使防范风险、遏制大要案件的关口前移

    B

    重点关注高风险领域和关键业务流程，当发生、发现重大操作风险事件、外部极端操作风险事件、重大内部控制问题等情况，及时启动RACA流程对相应业务流程进行评估，以强化、完善风险控制

    C

    定期审查、更新评估记录情况，及时反映操作风险的变化趋势和控制措施的适当性和有效性

    D

    对识别、评估出的操作风险进行梳理和有限级别排序，定期向内部控制委员会报告操作风险整体状况和重大操作风险


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    内控整改是指针对何种系列活动发现的问题（）
    A

    一道防线自我检查或评估等系列活动发现的问题

    B

    各类监管机构检查或评价及外部审计机构审计或评价

    C

    稽核部门检查或评价

    D

    二道防线检查、日常监控或特定操作风险管理工具（如操作风险与控制评估（RACA）、关键风险指标（KRI）、损失数据搜集（LDC）等）


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列关于操作风险管理工具的说法中，正确的有（  ）。
    A

    操作风险与控制自评估主要包括风险评估和控制评价两个方面内容

    B

    操作风险管理工具和手段主要有操作风险与控制自评估( RCSA)、关键风险指标( KRI)、损失数据库(LD)

    C

    关键岗位人员未按规定进行轮岗或强制休假的比例就是一个关键风险指标，可反映关键岗位的风险

    D

    关键风险指标是指对业务活动和控制环境进行日常监控的指标体系，能够反映系统、流程、产品、人员等风险信息的变化情况

    E

    操作风险损失数据一般通过日常的风险报告制度、检查审计、历史损失数据收集等内部方式来累积，银行也可获取一些外部数据来弥补自身数据的不足


    正确答案： D,E
    解析：

  • 第13题：

    广发银行操作风险管理工具主要包括（）

    • A、操作风险与控制自我评估
    • B、关键风险指标监测
    • C、操作风险事件报告及损失数据收集
    • D、新产品和新业务操作风险评估

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    操作风险管理三大工具是操作风险与控制评估（RACA）、关键风险指标（KRI）和损失数据收集（LDC）（）。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    商业银行对操作风险管理的主要方法有（）。

    • A、评估操作风险和内部控制
    • B、损失事件的报告和数据收集
    • C、关键风险指标的监测
    • D、银行业务的内部评估
    • E、内部控制的测试和审查以及操作风险的报告

    正确答案:A,B,C,E

  • 第16题：

    是反映关键操作风险状况的一系列统计数据，定量跟踪监测风险发生可能性、影响度或某一控制有效性（）

    • A、操作风险控制与评估（RACA）
    • B、操作风险关键风险指标（KRI）
    • C、损失数据搜集（LDC）
    • D、内部控制与操作风险管理报告

    正确答案:B

  • 第17题：

    关于操作风险管理三大工具的关系，以下说法正确的是（）

    • A、操作风险与控制评估（RACA）针对发生过损失来对风险进行识别和分析
    • B、关键风险指标监控（KRI）通过及时观测反映当前情况的指标数据来对风险进行监控
    • C、操作风险损失数据搜集（LDC）通过搜集过去发生的损失事件来对风险进行审视、分析和总结
    • D、操作风险管理三大工具，分别从未来、现在、过去的完整视角对操作风险进行管理

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    判断题
    操作风险关键风险指标是指对一个或多个操作风险敞口，通过反映操作风险发生可能性或影响度或某一控制有效性，对该风险或控制进行定性或定量跟踪监测的操作风险管理流程。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    以下哪些属于操作风险管理的基本方法和工具（）
    A

    操作风险与控制评估流程（RACA）

    B

    操作风险损失数据收集（LDC）

    C

    关键风险指标监控（KRI）

    D

    业务应急预案和业务连续性计划


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    KRI是指（  ）。
    A

    关键风险指标

    B

    损失事件收集

    C

    操作风险与控制自我评估

    D

    操作风险监管资本自动化计量


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    操作风险管理指对操作风险进行主动识别、评估、监测、控制或缓释、监测和报告的过程，以下哪项是正确的是（）。
    A

    一个操作风险管理工具通常只在操作风险管理循环中的一个环节发挥作用

    B

    关键风险指标监控（KRI）主要在风险的识别阶段发挥作用

    C

    操作风险损失数据搜集（LDC）主要在风险的识别阶段发挥作用

    D

    操作风险与控制评估流程（RACA）主要在风险的识别和评估阶段发挥作用


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    商业银行操作风险管理广泛使用的三大工具是（  ）。
    A

    专家评估、损失数据收集、情景分析

    B

    风险与控制自我评估、损失数据收集、关键风险指标监测

    C

    专家评估、流程图、关键风险指标监测

    D

    风险与控制自我评估、流程图、情景分析


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    以下关于内部控制与操作风险管理流程的定义正确的是（）
    A

    操作风险与控制评估流程（Risk And Control Assessment，RACA）是指总行各职能部门、各分行作为操作风险所有人，定期评估所管关键业务流程的操作风险及其控制，使用模板持续记录并报告评估结果的标准化流程

    B

    操作风险关键风险指标（Key Risk Indicator，KRI）是指对一个或多个操作风险敞口，通过反映操作风险发生可能性或影响度或某一控制有效性，对该风险或控制进行定性或定量跟踪监测的操作风险管理流程

    C

    操作风险重大事件报告流程（Significant Event Reporting Process，SERP）是对可能产生重大负面影响的操作风险事件进行快速报告的流程，旨在确保重大事件能够在发生后的第一时间上报高级管理层及相关各方，从而有效控制重大事件的负面影响

    D

    操作风险损失数据搜集流程（Loss Data Collection，LDC）指操作风险损失数据（包括损失事件信息和会计记录中确认的财务影响）的搜集、汇总、监控、分析和报告工作


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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