多选题违反个人实名制开户，将会造成的风险隐患包括（）A洗钱的法律风险B外部监管风险C容易诱发案件D不会形成实质风险

题目
多选题
违反个人实名制开户，将会造成的风险隐患包括（）
A

洗钱的法律风险

B

外部监管风险

C

容易诱发案件

D

不会形成实质风险

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1.外部事件引发的操作风险包括( )。A．外部欺诈B．洗钱C．内部欺诈D．违反系统安全E．监管规定

2. 外部事件引发的操作风险包括( )。 A.外部欺诈盗窃 B.洗钱 C.内部欺诈 D.违反系统安全 E.监管规定

3.操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险，包括（），但不包括（）。A、声誉风险；法律风险和战略风险B、战略风险；法律风险和流动性风险C、法律风险；战略风险和声誉风险D、流动性风险；法律风险和声誉风险

4.外部事件引发的操作风险包括( )。A．外部欺诈/盗窃B．洗钱C．内部欺诈D．政治风险E．监管规定

更多“多选题违反个人实名制开户，将会造成的风险隐患包括（）A洗钱的法律风险B外部监管风险C容易诱发案件D不会形成实质风险”相关问题

  • 第1题：

    外部事件引发的操作风险包括（）

    • A、外部欺诈盗窃
    • B、洗钱
    • C、内部欺诈
    • D、违反系统安全
    • E、监管规定

    正确答案:A,B,E

  • 第2题：

    关于产品销售法律风险的来源，表述正确的是（）。

    • A、飞单极易诱发法律风险，造成农业银行损失
    • B、不匹配销售违反法律法规规定，易诱发监管处罚的法律风险
    • C、代销产品时，按要求签订代理风险声明书，可完全阻隔产品本身法律风险传染至农业银行
    • D、诱导销售是诱发产品销售法律风险的一个重要原因

    正确答案:A,B,D

  • 第3题：

    操作风险包括（）

    • A、外部事件所造成损失的风险
    • B、法律风险
    • C、策略风险
    • D、声誉风险

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    洗钱风险是客户因涉嫌洗钱或恐怖融资活动给农业银行造成的（）.

    • A、声誉风险
    • B、法律风险
    • C、客户风险
    • D、经营风险

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    多选题
    存款业务的风险点包括（  ）。
    A

    法律 风险

    B

    洗钱及大额可疑交易风险

    C

    流动性风险

    D

    信息科技风险


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第6题：

    多选题
    下列关于合规风险说法，正确的有（  ）。
    A

    合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险

    B

    合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险

    C

    合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险

    D

    合规风险包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险

    E

    合规风险一般独立于法律风险讨论


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第7题：

    多选题
    洗钱风险是客户因涉嫌洗钱或恐怖融资活动给农业银行造成的（）.
    A

    声誉风险

    B

    法律风险

    C

    客户风险

    D

    经营风险


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    一人多（证）卡存在的风险包括（）。
    A

    易被犯罪分子购买从事非法活动

    B

    开户环节个人客户身份识别风险

    C

    洗钱风险

    D

    影响账户管理和客户服务


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    网点法律风险的防范与控制中，反洗钱工作的风险点包括有（）.
    A

    为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务

    B

    泄露反洗钱工作信息

    C

    对洗钱风险较高的业务未按要求开展客户身份识别或重新识别工作

    D

    不按照监管部门的要求和时限反馈反洗钱协查

    E

    未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    商业银行面临的外部风险主要包括（）。
    A

    信用风险

    B

    市场风险

    C

    财务风险

    D

    法律风险


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    违反个人实名制开户，将会造成的风险隐患包括（）
    A

    洗钱的法律风险

    B

    外部监管风险

    C

    容易诱发案件

    D

    不会形成实质风险


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    操作风险包括（）
    A

    外部事件所造成损失的风险

    B

    法律风险

    C

    策略风险

    D

    声誉风险


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    公私账户不分可能导致的风险包括（）。

    • A、法律风险
    • B、洗钱风险
    • C、市场风险
    • D、声誉风险

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险，包括法律风险，但不包括（）。

    • A、战略风险
    • B、声誉风险
    • C、案件风险
    • D、系统性风险

    正确答案:A,B

  • 第15题：

    中国光大银行反洗钱客户风险是指洗钱风险，即因未能遵循反洗钱法律法规或监管要求，客户尽职调查措施薄弱，未能觉察或报告客户涉嫌洗钱的行为而卷入洗钱案件所带来的各类（）。

    • A、声誉风险；
    • B、法律风险；
    • C、经营风险；
    • D、操作风险

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    多选题
    操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险，包括法律风险，但不包括（）。
    A

    战略风险

    B

    声誉风险

    C

    案件风险

    D

    系统性风险


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    多选题
    商业银行主要合规风险点包括（）
    A

    农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题

    B

    业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患

    C

    内外部审计中发现的合规风险事件等信息

    D

    监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    关于产品销售法律风险的来源，表述正确的是（）。
    A

    飞单极易诱发法律风险，造成农业银行损失

    B

    不匹配销售违反法律法规规定，易诱发监管处罚的法律风险

    C

    代销产品时，按要求签订代理风险声明书，可完全阻隔产品本身法律风险传染至农业银行

    D

    诱导销售是诱发产品销售法律风险的一个重要原因


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    中国光大银行反洗钱客户风险是指洗钱风险，即因未能遵循反洗钱法律法规或监管要求，客户尽职调查措施薄弱，未能觉察或报告客户涉嫌洗钱的行为而卷入洗钱案件所带来的各类（）。
    A

    声誉风险；

    B

    法律风险；

    C

    经营风险；

    D

    操作风险


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    外部事件引发的操作风险包括（）
    A

    外部欺诈盗窃

    B

    洗钱

    C

    内部欺诈

    D

    违反系统安全

    E

    监管规定


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列关于商业银行操作风险识别的表述正确的是（）。
    A

    操作风险可以划分为人员风险、流程风险、系统风险和外部风险

    B

    监管规定的变化属于流程风险

    C

    输入数据信息的质量和稳定性属于系统风险

    D

    外部欺诈、盗窃、洗钱、政治风险等属于外部风险

    E

    内部欺诈、失职违规属于人员风险


    正确答案： B,E
    解析： B项，监管规定的变化属于外部事件。

  • 第22题：

    多选题
    公私账户不分可能导致的风险包括（）。
    A

    法律风险

    B

    洗钱风险

    C

    市场风险

    D

    声誉风险


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    农业银行反洗钱风险监测分析应对以下哪几种风险类型进行核查？（）
    A

    内部风险

    B

    外部风险

    C

    洗钱风险

    D

    重大风险


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列关于风险监管的说法，不正确的是（  ）。
    A

    监管部门所关注的风险状况包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身的风险状况

    B

    银行监管部门通过现场检查和非现场监管等手段，对银行机构风险状况进行全面评估和监控

    C

    按照诱发风险的原因，通常可将风险分为信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险以及战略风险八大类

    D

    应将监管的重心转移到银行风险管理和外部控制质量的评估上


    正确答案： B
    解析：

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