单选题下列事项中不属于中国银行商业秘密的是（）。A 业务发展决策及竞争策略B 客户名单、通讯方式、资信状况、交易记录以及相关的数据C 反洗钱情报线索、协查信息及补充、补正交易信息D 涉及银行形象和声誉的事件或案件情况

题目
单选题
下列事项中不属于中国银行商业秘密的是（）。
A

业务发展决策及竞争策略

B

客户名单、通讯方式、资信状况、交易记录以及相关的数据

C

反洗钱情报线索、协查信息及补充、补正交易信息

D

涉及银行形象和声誉的事件或案件情况

相似考题

1.客户交易记录包括哪些内容()A、关于每笔交易的数据信息B、业务凭证C、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、单据、业务函件D、其他相关资料

2.银行配合开展反洗钱调查中保密工作的主要内容包括()。A.在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料B.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的C.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单D.被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料

3.根据《中国邮政储蓄银行反洗钱信息管理办法》规定,反洗钱信息包括以下哪些内容()A、客户及交易信息(身份信息、账户信息、交易信息、交易对手信息等)B、涉及反洗钱方面的密级文件及涉及秘密事项的会议记录C、客户洗钱风险等级信息、大额交易报告信息、可疑交易报告信息、涉嫌恐怖融资的可疑交易信息D、反洗钱内控制度、业务制度反洗钱审核资料、机构洗钱风险评估资料、产品洗钱风险评估资料、洗钱风险排查资料、洗钱风险控制信息

4.金融机构配合反洗钱调查中保密工作的主要内容包括( )A.在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息交易资料以及可疑交易主体信息资料。B.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景、和目的C.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单D.被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    金融机构应当保存的交易记录包括：

    A.关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

    B.关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及相关电子数据

    C.关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。

    D.关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿，有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件、其他资料和资金监测工作记录


    正确答案：C

  • 第2题：

    以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的?()

    A.反洗钱及反恐融资协查，是指金融机构依法协助人民银行或第三方机构进行反洗钱的调查

    B.金融机构有依法执行对有关账户的临时冻结的义务

    C.农业银行办理的所有反洗钱协查都应通过ICCS系统(内控合规管理信息系统 )进行处理

    D.对于协查涉及尚未报送过可疑交易报告的客户，应通过反洗钱系统补充提交一般可疑交易报告，并适当调整此客户洗钱风险等级


    正确答案：B

  • 第3题：

    金融机构在反洗钱工作中的工作职责是（）

    • A、履行大额和可疑交易报告制度，注意记录客户信息、核查交易记录
    • B、对报送的反洗钱信息进行识别、记录和报送；
    • C、做好本业务领域的反洗钱查询与反馈工作，协助调查相关反洗钱情况，遇重大案情，及时报告司法机关、人民银行和总行；
    • D、做好与营业机构反洗钱有关的其他工作。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    营业机构需每日打印（）清单，柜员根据清单对交易信息进行核实后，通过反洗钱子系统进行相应的补充或修改。

    • A、交易信息补正
    • B、交易信息补录
    • C、交易信息补充
    • D、交易信息修改

    正确答案:A

  • 第5题：

    根据反洗钱规定银行应当保存客户的交易记录，下列不属于保存内容的是（）。

    • A、每笔交易的数据信息
    • B、业务凭证
    • C、单据
    • D、经办时录像

    正确答案:D

  • 第6题：

    银行配合开展反洗钱调查中保密工作的内容包括（）。

    • A、在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易交易信息资料以及交易主体信息资料
    • B、配合开展反洗钱调查工作任务、背景和目的
    • C、配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名称名单
    • D、被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    下列各项中，属于相关性原则的是（）。

    • A、中国银行提供的会计信息应当清晰明了，便于财务会计报告使用者理解和使用
    • B、对已经发生的交易或事项，应及时进行会计确认、计量和报告，不得提前或延后
    • C、中国银行提供的会计信息应当和财务会计报告使用者的经济决策相关，有助于财务会计报告使用者对中国银行过去、现在或未来的情况作出评价或预测
    • D、中国银行提供的会计信息应当反映与中国银行的财务状况、经营成果和现金流量有关的所有重要交易或者事项

    正确答案:C

  • 第8题：

    （）是指按照规定时限、方式及路径报告辖内信用卡业务风险发展状况，以及信用卡风险案件、风险事件、风险事项等情况的行为。


    正确答案:风险报告

  • 第9题：

    单选题
    营业机构需每日打印（），柜员根据清单对客户信息进行核实后通过反洗钱子系统或ABIS客户信息子系统进行相应的补充或修改。
    A

    客户大额交易补正清单

    B

    交易信息补正清单

    C

    客户交易信息补正清单

    D

    客户信息补正清单


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据反洗钱规定银行应当保存客户的交易记录，下列不属于保存内容的是（）。
    A

    每笔交易的数据信息

    B

    业务凭证

    C

    单据

    D

    经办时录像


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    企业可以运用信息系统来创建、记录、处理和报告各项交易，以衡量和审查自身的财务业绩，并持续记录资产、负债及所有者权益。其中处理是指（　）
    A

    企业可以采取手工或自动的方式来创建各项交易信息

    B

    信息系统识别并保留交易及事项的相关信息

    C

    企业可以采取手工或自动的方式对信息系统的数据信息进行编辑、确认、计算、衡量、估价、分析、汇总和调整

    D

    企业以电子或打印的方式，编制财务报告和其他信息，并运用相关信息来衡量和审查企业的财务业绩及其他方面的职能


    正确答案： C
    解析： 选项A是创建的定义;选项B是记录的定义;选项D是报告的定义。 【该题针对“信息技术对审计过程的影响”知识点进行考核】

  • 第12题：

    单选题
    营业机构需每日打印（）清单，柜员根据清单对交易信息进行核实后，通过反洗钱子系统进行相应的补充或修改。
    A

    交易信息补正

    B

    交易信息补录

    C

    交易信息补充

    D

    交易信息修改


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪项不是国际金融部的反洗钱工作职责?()

    A.负责将反洗钱业务操作纳入本业务条线操作规程

    B.负责协助涉及本业务条线的反洗钱协查事项

    C.负责配合收集有关境外代理行和境内外资银行反洗钱信息，参与国际反洗钱联系与沟通

    D.负责配合柜面大额交易和可疑交易数据的审核、录入和报告


    正确答案：D

  • 第14题：

    以下不属于无形资产评估信息中内部信息的是（　）。

    A、反映无形资产性质和特征、目前和历史发展状况的相关资料
    B、无形资产实施的范围、获利方式、限制条件的相关资料
    C、无形资产交易、质押、出资情况、市场交易的相关资料
    D、无形资产所属领域发展水平、市场交易、替代无形资产、竞争对手相关资料

    答案：D
    解析：
    选项 D 属于与无形资产相关的外部信息。

  • 第15题：

    下列事项中不属于中国银行商业秘密的是（）。

    • A、业务发展决策及竞争策略
    • B、客户名单、通讯方式、资信状况、交易记录以及相关的数据
    • C、反洗钱情报线索、协查信息及补充、补正交易信息
    • D、涉及银行形象和声誉的事件或案件情况

    正确答案:C

  • 第16题：

    《反不正当竞争法》中，可以成为商业秘密的技术信息和经营信息包括（）

    • A、设计、程序
    • B、产品配方、制作工艺、制作方法、管理诀窍
    • C、客户名单、货源情报、产销策略
    • D、招投标中的标底及标书内容

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    银行配合开展反洗钱调查中保密工作的主要内容包括（）

    • A、在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料
    • B、配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
    • C、配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
    • D、被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    下列各项中，属于谨慎性原则的是（）。

    • A、中国银行按照交易或事项的经济实质进行会计确认、计量和报告，不仅仅以交易或事项的法律形式为依据
    • B、对交易或事项进行会计确认、计量和报告应当保持应有的谨慎，不应高估资产或者收益、低估负债或者费用
    • C、对已经发生的交易或事项，应及时进行会计确认、计量和报告，不得提前或延后
    • D、中国银行提供的会计信息应当反映与中国银行的财务状况、经营成果和现金流量有关的所有重要交易或者事项

    正确答案:B

  • 第19题：

    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，营业网点履行以下反洗钱职责（）。

    • A、根据客户身份识别及持续识别情况，在反洗钱系统中录入非现场监管信息
    • B、甄别日常可疑交易，对系统预警的客户开展尽职调查，按规定报告可疑交易
    • C、发现涉嫌洗钱的异常交易或行为的，及时按要求报告可疑交易
    • D、按规定及时补录补正反洗钱数据

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    在无形资产分析中，除依据委托方或被评估企业提供的内部信息外，还需要获得外部信息对内部分析预测资料进行独立验证。这里指的外部信息包括（　　）。
    A

    宏观经济资料

    B

    无形资产交易、质押、出资情况、市场交易的相关资料

    C

    行业状况及发展前景资料

    D

    无形资产所属领域发展水平、市场交易、替代无形资产及竞争对手相关资料

    E

    反映无形资产性质和特征、目前和历史发展状况的相关资料


    正确答案： B,D
    解析：
    外部信息包括：①宏观经济资料；②无形资产实施应用的行业状况及发展前景资料；③无形资产所属领域（技术、艺术）发展水平、市场交易、替代无形资产、竞争对手相关资料；④无形资产相关外部监管、法律法规资料。BE两项均属于内部信息。

  • 第21题：

    单选题
    下列（）不属于总行客服中心在电子银行风险事件中的管理职责。
    A

    负责受理客户关于电子银行风险事件的投诉和交易核实，以及电话安抚和沟通联系工作

    B

    负责整理与收集风险事件信息和电子渠道可疑交易协查的工作

    C

    协调和指导分行处理风险事件，监督各行对风险事件的处理进程

    D

    对与风险事件有关的电话录音和相关资料留档管理。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    金融机构配合反洗钱调查中保密工作的主要内容包括（）
    A

    在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息交易资料以及可疑交易主体信息资料。

    B

    配合开展反洗钱调查工作的任务、背景、和目的

    C

    配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单。

    D

    被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对反洗钱信息管理系统（AMLS）未提供的符合保送标准的交易数据，网点操作员应根据（），主动进行数据补录。
    A

    补录清单

    B

    错误数据清单

    C

    业务状况表

    D

    业务传票及相关业务资料


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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