填空题货币资金收付业务量大、发生频繁，其增减变化的数额往往超过其他账户，因而可能导致（）的可能性增大。

题目
填空题
货币资金收付业务量大、发生频繁，其增减变化的数额往往超过其他账户，因而可能导致（）的可能性增大。
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1.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其客户利益遭受损失的可能性。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.以下说法正确的有()A、其他货币资金的存放地点和用途与企业的库存现金和银行存款不同，因此，企业必须对其单独进行核算B、为了核算和监督企业其他货币资金的增减变动和结存情况，施工企业应设置“其他货币资金”账户C、本账户应按“外埠存款”、“银行汇票”、“银行本票”、“信用卡”、“信用证保证金”、“存出投资款”等设置明细账户进行核算

3.危险是指系统中存在导致发生() 可能性超过了人们的() 。

4.“其他货币资金”账户借方登记()A、企业其他货币资金本币业务增加数B、企业其他货币资金的增加数C、企业其他货币资金的减少数D、企业实际持有的其他货币资金

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  • 第1题：

    用以核算和监督各项财产物资和货币资金增减变动情况及其结存数额的账户属于()。

    A、盘存类账户

    B、结算类账户

    C、权益类账户

    D、调整类账户


    参考答案：A

  • 第2题：

    货币资金业务交易、账户余额和列报的认定层次的重大错报风险可能包括（　　）。

    A.被审计单位存在虚假的货币资金余额或交易，因而导致银行存款余额的存在性或交易的发生存在重大错报风险
    B.对于有外币现金或外币银行存款的被审计单位，被审计单位有关外币交易的增减变动或年底余额可能因未采用正确的折算汇率而导致计价错误
    C.被审计单位期末存在金额重大且异常的银付企未付，企收银未收事项
    D.被审计单位期末持有使用受限制的大额银行存款，但在编制财务报表时未在财务报表附注中对其进行披露

    答案：A,B,C,D
    解析：
    选项ABCD均正确。

  • 第3题：

    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益受到损失的可能性。()


    答案：错
    解析：
    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致自身利益受到损失的可能性。

  • 第4题：

    下列各项中，属于异常账户的是（）。

    • A、长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户
    • B、未经营销突然主动开立并立即收付大额款项的账户
    • C、上月单笔发生额在人民币100万元以上的账户
    • D、短期内频繁收付的大额款项的账户

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    某银行发现一个可疑现泉，A客户于2007年6月1日以本人名义和代理其他10位个人共开立了11户个人银行结算账户，6月5日，A客户在其本人账户存入50万元，并分别向其他10个账户各存入现金35万元，合计存入400万元现金。6月11日，该客户又将所有其他账户中的现金取出并存入本人账户，并将账户中400万元资金汇往异地他行的同名个人银行结算账户，然后将本人账户销户。请问A客户的交易行为符合以下哪些可疑交易类型？（）

    • A、短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付.且交易金额接近大额交易标准
    • B、法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款
    • C、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付
    • D、自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑，或者一次性大额存取现金且情形可疑

    正确答案:C,D

  • 第6题：

    睡眠不足不会导致工作差错或事故发生的可能性增大。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    某银行发现一个可疑现象，A客户于2007年6月1日以本人名义和代理其他10位个人共开立了11户个人银行结算账户，6月5日，A客户在其本人账户存入50万元，并分别向其他10个账户各存入现金35万元，合计存入400万元现金。6月11日，该客户又将所有其他账户中的现金取出并存入本人账户，并将账户中400万元资金汇往异地他行的同名个人银行结算账户，然后将本人账户销户。请问A客户的交易行为存在哪些可疑（）

    • A、短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。
    • B、法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。
    • C、没有正常原因的开立多个账户，且销户前发生大量资金收付。
    • D、自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑，或者一次性大额存取现金且情形可疑。

    正确答案:C,D

  • 第8题：

    以下哪些交易应作为可疑交易进行报告（）

    • A、自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑
    • B、长期闲置的账户原因不明地突然启用
    • C、自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款
    • D、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    哪些账户应纳入重点监控，从对账方式和频率上加强对账力度（）。
    A

    连续两个对账周期对账失败的账户

    B

    短期内频繁收付的大额存款、整收零付或零收整付且金额大致相当的账户

    C

    长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户

    D

    其他迹象表明值得密切、立即关注的账户或监管部门要求即时、上门对账的账户


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    “其他货币资金”账户借方登记（）
    A

    企业其他货币资金本币业务增加数

    B

    企业其他货币资金的增加数

    C

    企业其他货币资金的减少数

    D

    企业实际持有的其他货币资金


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列各项中，属于异常账户的是（）。
    A

    长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户

    B

    未经营销突然主动开立并立即收付大额款项的账户

    C

    上月单笔发生额在人民币100万元以上的账户

    D

    短期内频繁收付的大额款项的账户


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下哪些交易应作为可疑交易进行报告（）
    A

    自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑

    B

    长期闲置的账户原因不明地突然启用

    C

    自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款

    D

    没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于其他货币资金的说法正确的是（ ）。

    A．用以核算其他货币资金的收支和结存情况

    B．应设置“其他货币资金”账户

    C．借方登记其他货币资金的增加数

    D．余额在借方，表示其他货币资金的结存数额


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。

  • 第15题：

    若事件A发生就导致事件B发生，则下列结论成立的有（ ）。
    A. B发生的可能性不小于事件A发生的可能性
    B. A发生的可能性大于事件B发生的可能性
    C. B发生的可能性小于事件A发生的可能性
    D.A发生的可能性不超过事件B发生的可能性
    E.A发生的可能性等于事件B发生的可能性


    答案：A,D
    解析：
    事件A发生导致事件B发生，就是A发生B必然发生，B发生A未必发生，即A发生的可能性不会超过B发生的可能性，B发生的可能性不小于A发生的可能性。

  • 第16题：

    在机构日常经营、管理活动中发现存疑且必须被机构密切关注或监视的账户有以下几类（）

    • A、连续两个对账周期对账失败的账户
    • B、短期内频繁收付的大额存款、整收零付或零收整付且金额大致相当的账户
    • C、账户所有者与无业务往来者之间划转大额款项的账户
    • D、长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户
    • E、未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    由于权益证券本身不具备价值，影响其价格变化的因素复杂，导致权益证券在交易中可能波动剧烈，投机活动往往较活跃，因而市场风脸也就更大。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    某银行发现一个可疑现象，A客户于2007年6月1日以本人名义和代理其他10位个人共开立的11户个人银行结算账户，6月5日A客户在其本人账户存入50万元，并分别向其他10个账户各存入现金35万元，合计存入400万元现金。6月11日，该客户又将所有其他账户中的现金取出并存入本人账户，并将账户中400万元资金汇往异地他行的同名个人银行结算账户，然后将本人账户销户。请问A客户的行为符合以下哪种可疑交易类型？（）

    • A、短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
    • B、法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款
    • C、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付
    • D、自然人银行结算账户频繁进行现金收付且情形可疑，或者一次性大额存取现金且情形可疑

    正确答案:C,D

  • 第19题：

    下列账户属于长期不动户清理范围的有（）。

    • A、一年未发生收付业务的单位结算账户
    • B、一年未发生收付业务，且未欠开户行债务的单位结算账户
    • C、一年偶尔发生收付业务，且未欠开户行债务的单位结算账户
    • D、一年偶尔发生收付业务的单位结算账户

    正确答案:B

  • 第20题：

    以下（）账户应是营业机构在日常经营、管理活动中发现存疑，且必须被机构密切关注或监视的。

    • A、未经营业机构营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户
    • B、短期内频繁收付的大额存款、整收零付或零收整付且金额大致相当的账户
    • C、账户所有者与无业务往来者之间划转大额款项的账户
    • D、长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    填空题
    货币资金收付业务量大、发生频繁，其增减变化的数额往往超过其他账户，因而可能导致（）的可能性增大。

    正确答案： 记账差错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    在机构日常经营、管理活动中发现存疑且必须被机构密切关注或监视的账户有以下几类（）
    A

    连续两个对账周期对账失败的账户

    B

    短期内频繁收付的大额存款、整收零付或零收整付且金额大致相当的账户

    C

    账户所有者与无业务往来者之间划转大额款项的账户

    D

    长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户

    E

    未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    为减少环境因素导致案件风险发生的可能性，基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（），轮岗同时必须实施（）。

    正确答案： 3年,离任审计
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    由于权益证券本身不具备价值，影响其价格变化的因素复杂，导致权益证券在交易中可能波动剧烈，投机活动往往较活跃，因而市场风脸也就更大。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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