判断题会员开展个股期权业务须向上海证券交易所申请，但是不用建立专门的风险控制部门。A 对B 错

题目
判断题
会员开展个股期权业务须向上海证券交易所申请，但是不用建立专门的风险控制部门。
A

对

B

错

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1.上海证券交易所对买断式回购的参与主体的规定包括( )．A．国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）B．所有会员均可参与买断式回购C．代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任D．上海证券交易所会员应建立有关国债买断式回购业务的风险控制机制

2.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（ ）制度。A．会员资格审定B．业务风险控制C．交易权限管理D．交易权限审批

3.下列期权属于欧式期权的有（ ）。A.CBOE股票期权 B.上海证券交易所个股期权 C.中国平安股票期权 D.上汽集团股票期权

4.上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人．( )此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    上海证券交易所个股期权合约的行权方式是（ ）。

    A.美式
    B.欧式
    C.英式
    D.法式

    答案：B
    解析：
    目前，我国设计的期权都是欧式期权。上海证券交易所个股期权合约的行权方式是欧式的。

  • 第2题：

    上海证券交易所个股期权合约的合约标的是（ ）。

    A：大盘潜力股
    B：大盘蓝筹股
    C：ETF
    D：LOF

    答案：B,C
    解析：
    上海证券交易所个股期权合约的合约标的是大盘蓝筹股或ETF。

  • 第3题：

    上海证券交易所个股期权合约的行权方式为欧式。（ ）


    答案：对
    解析：
    上海证券交易所个股期权合约的行权方式为欧式。

  • 第4题：

    上海证券交易所在国债买断式回购引入了()制度。

    A:会员资格审定
    B:业务风险控制
    C:交易权限管理
    D:交易权限审批

    答案：C
    解析：
    上海证券交易所在国债买断式回购引入了交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。

  • 第5题：

    上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。

    A:会员资格审定
    B:业务风险控制
    C:交易权限管理
    D:交易权限审批

    答案：C
    解析：
    上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会‘员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。

  • 第6题：

    上海证券交易所个股期权采用实物交割的方式，不会采用现金交割。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    上海证券交易所个股期权的合约类型名称包括（）

    • A、看涨期权
    • B、认购期权
    • C、看跌期权
    • D、认沽期权

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    上海证券交易所现业务方案中推出的个股期权履约方式是美式。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    判断题
    合格投资者准入标准规定，投资者申请开立个股期权交易权限，需具有融资融券业务资格或股指期货交易资格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    上海证券交易所个股期权的标的证券是在上海证券交易所上市的证券。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    上海证券交易所现业务方案中推出的个股期权履约方式是美式。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    业务复杂程度和市场风险水平较高的商业银行要建立专门的市场风险管理部门负责市场风险管理工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    上海证券交易所个股期权合约的最后交易日为到期月份的第4个星期三。（ ）


    答案：对
    解析：
    上海证券交易所个股期权合约的最后交易日为到期月份的第4个星期三。

  • 第14题：

    上海证券交易所个股期权合约的报价单位为百元。（ ）


    答案：错
    解析：
    上海证券交易所个股期权合约的报价单位为元。

  • 第15题：

    上海证券交易所个股期权合约的交割方式为（ ）交割。

    A.实物
    B.现金
    C.期权
    D.远期

    答案：A
    解析：
    上海证券交易所个股期权合约的交割方式为实物交割。故本题答案为A。

  • 第16题：

    上海证券交易所对买断式回购参与主体的规定包括()。

    A:国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）
    B:所有会员均可参与买断式回购
    C:代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任
    D:上海证券交易所会员应建立有关国债买断式回购业务的风险控制机制

    答案：A,C,D
    解析：
    B项，交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购交易，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。

  • 第17题：

    上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

    A、1
    B、2
    C、3
    D、5

    答案：D
    解析：
    上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统。完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

  • 第18题：

    上海证券交易所个股期权标的证券可能为（）

    • A、上证A股
    • B、深证A股
    • C、上证ETF
    • D、深证ETF

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    上海证券交易所个股期权的标的证券是在上海证券交易所上市的证券。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    会员开展个股期权业务须向上海证券交易所申请，但是不用建立专门的风险控制部门。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    判断题
    商业银行在开展新产品和开展新业务之前应当充分识别和评估其中包含的市场风险，建立相应的内部审批、操作和风险管理程序，并获得董事会或其授权的专门委员会/部门的批准。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    上海证券交易所个股期权采用实物交割的方式，不会采用现金交割。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    上海证券交易所个股期权的合约类型名称包括（）
    A

    看涨期权

    B

    认购期权

    C

    看跌期权

    D

    认沽期权


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    会员开展个股期权业务须向上海证券交易所申请，但是不用建立专门的风险控制部门。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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