多选题个股期权对个人投资者的潜在风险包括（）A潜在的高杠杆率B作为空方，亏损没有上限C作为多方，合约价值可能下跌至趋近于0，或投资者错过行权日D可能被登记公司或交易所强行平仓

题目
多选题
个股期权对个人投资者的潜在风险包括（）
A

潜在的高杠杆率

B

作为空方，亏损没有上限

C

作为多方，合约价值可能下跌至趋近于0，或投资者错过行权日

D

可能被登记公司或交易所强行平仓

相似考题

1.对企业来说,期权的属性包括()。A.潜在高杠杆率的投机品种B.套期保值C.套利D.针对不同市场环境，可用多个不同合约组成高度定制化的期权组合策略

2.公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（　　）。A:投资者将失去股息收入B:公司长期不能扭亏，股票价格下跌C:如果公司亏损严重以致资不低债，投资者可能血本无归D:公司退市风险

3.看涨期权多头可以通过（）的方式了结期权头寸。A.卖出同一看涨期权平仓 B.持有期权至合约到期或放弃行权 C.买入同一看涨期权平仓 D.行权

4.关于确定能否控制被投资单位时对潜在表决权的考虑,下列说法正确的是()。A、潜在表决权，包括在将来某一日期或将来某Z事项才能转换的可转换公司债券或才才能执行认证的认证股权B、应当考虑影响潜在表决权的所有事项和情况，包括执行条款或其他合约安排C、要考虑可能会提高或降低本企业在被投资单位持股比例的潜在表决权D、潜在表决权影响当期母公司股东和少数股东之间的分配比例

更多“多选题个股期权对个人投资者的潜在风险包括（）A潜在的高杠杆率B作为空方，亏损没有上限C作为多方，合约价值可能下跌至趋近于0，或投资者错过行权日D可能被登记公司或交易所强行平仓”相关问题

  • 第1题：

    上海证券交易所个股期权合约的行权方式为欧式。（ ）


    答案：对
    解析：
    上海证券交易所个股期权合约的行权方式为欧式。

  • 第2题：

    客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。

    A.期货交易所
    B.期货公司
    C.客户
    D.机构投资者

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第三十四条，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。故本题答案为C。

  • 第3题：

    假如投资者卖出一份认沽期权，行权价格为10元，获得1元的权利金。以下说法正确的有（）

    • A、上方的收益是固定的
    • B、潜在亏损随标的价格下跌而增加
    • C、预期市场不跌
    • D、标的价格低于11元开始亏损

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    对投资者而言，个股期权的属性包括（）

    • A、潜在高杠杆率的投机品种
    • B、套期保值
    • C、套利
    • D、针对不同市场环境，可用多个不同合约组成高度订制化的期权组合策略

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    当标的证券价格下跌时，投资者可以卖出此前买入的认沽期权获得权利金价差收入，此操作叫做（）。

    • A、行权
    • B、平仓
    • C、放弃行权
    • D、强制行权

    正确答案:B

  • 第6题：

    由于价格涨跌停板限制或其他市场原因，股指期货投资者的持仓被强行平仓只能延时完成，因此产生的亏损由（）承担。

    • A、股指期货投资者本人
    • B、期货公司
    • C、期货交易所
    • D、期货业协会

    正确答案:A

  • 第7题：

    个股期权对个人投资者的潜在风险包括（）

    • A、潜在的高杠杆率
    • B、作为空方，亏损没有上限
    • C、作为多方，合约价值可能下跌至趋近于0，或投资者错过行权日
    • D、可能被登记公司或交易所强行平仓

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    根据沪深300股指期权仿真交易规则的相关规定，因结算会员结算保证金余额小于零，且未能在第一节结束前补足的而实行强行平仓的，以下说法正确的是（）。

    • A、先对期货头寸进行强行平仓，期货平仓后资金仍不足时，再对期权头寸进行强行平仓
    • B、对需要强行平仓的期权头寸，按前一交易日结算后合约占用保证金由大到小的顺序，选择保证金大的合约作为强行平仓的合约
    • C、对需要强行平仓的期权头寸，平仓顺序为先期权的买方持仓后期权的卖方持仓
    • D、交易所对多个结算会员强行平仓的，按照追加保证金数额由大到小的顺序依次选择强行平仓的会员

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    多选题
    对投资者而言，个股期权的属性包括（）
    A

    潜在高杠杆率的投机品种

    B

    套期保值

    C

    套利

    D

    针对不同市场环境，可用多个不同合约组成高度订制化的期权组合策略


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    投资者在投资组合中加入期权产品的原因可能有（）。
    A

    利用期权高杠杆功能

    B

    利用期权具有有限损失的特征

    C

    实现降低风险的目的

    D

    降低风险费用


    正确答案： A,B,C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    当投资者卖出一手看涨期权时，下列说法正确的是（）。
    A

    投资者潜在最大盈利为所收取的权利金

    B

    投资者潜在最大损失为收取的权利金

    C

    投资者损益平衡点为行权价格与权利金之和

    D

    投资者损益平衡点为行权价格与权利金之差


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）。
    A

    投资者将失去股息收入

    B

    公司长期不能扭亏，股票价格必然下跌

    C

    如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者可能血本无归

    D

    公司拒绝支付利息


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于贵金属投资交易风险的描述,正确的有(　　)。

    A.贵金属现货延期交收交易业务具有低保证金和高杠杆比例的投资特点,可能导致快速的盈利或亏损
    B.建仓的方向与行情的波动相反,会造成较大的亏损
    C.根据亏损的程度,投资者必须无条件随时追加保证金
    D.未追加保证金则其持仓将会被强行平仓
    E.投资者必须承担由被强行平仓造成的全部损失

    答案：A,B,D,E
    解析：
    投资者需要了解交易所的贵金属现货延期交收交易业务具有低保证金和高杠杆比例的投资特点,可能导致快速的盈利或亏损。若建仓的方向与行情的波动相反,会造成较大的亏损,根据亏损的程度,投资者必须有条件满足随时追加保证金的要求,否则其持仓将会被强行平仓,投资者必须承担由此造成的全部损失。

  • 第14题：

    2020年 4月 18日，某投资者持有在美国纽约证券交易所上市的甲公司股票10000股，此时甲公司股价为每股 30美元。该投资者认为甲公司股价在未来 3个月内可能下跌，而 3个月期限的看跌期权行权价为 27美元 /股， 2020年 4月 18日看跌期权的价格为 100美元 /手，
    100股 /手。如果该投资者 2020年 4月 18日购买 100手看跌期权， 7月份甲公司股价下跌至 22美元，那么该投资者的损益是（ ）。

    A.损失40000美元
    B.损失70000美元
    C.获利70000美元
    D.获利40000美元

    答案：A
    解析：
    看跌期权的净损益 =100× 100×（ 27-22） -100× 100=40000（美元）。该投资者持有股票的损益为（ 22-30）× 10000=-80000（美元）。因此该套期保值的净损益为亏损 40000美元（ -80000+40000=-40000）。

  • 第15题：

    公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）。

    • A、投资者将失去股息收入
    • B、公司长期不能扭亏，股票价格必然下跌
    • C、如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者可能血本无归
    • D、公司拒绝支付利息

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    （）指投资者未持有该合约时开始买入或卖出期权合约，或者投资者增加同向头寸。

    • A、开仓
    • B、平仓
    • C、认购
    • D、认沽

    正确答案:A

  • 第17题：

    投资者持有认购期权义务仓时，不属于其可能面对的风险的是（）。

    • A、忘记行权
    • B、被行权后需备齐现券交收
    • C、维持保证金增加
    • D、除权除息合约调整后需补足担保物

    正确答案:A

  • 第18题：

    某投资者初始持仓为0，买入10张某股票1月到期行权价为12元的认购期权合约，随后卖出6张该股票1月到期行权价为12元的认购期权。该投资者当日日终的未平仓合约数量为（）。

    • A、10
    • B、6
    • C、4
    • D、16

    正确答案:C

  • 第19题：

    假设某投资者持有50000股甲股票，相应的个股期权的合约单位为10000股。该投资者看好该股票的长期前景，但预计短期内不会有较大涨幅。如果该投资者希望在继续持有股票的同时获取额外的收益，则其可以进行的操作是（）。

    • A、备兑开仓5张甲股票的行权价较高的短期认购期权
    • B、备兑开仓10张甲股票的行权价较高的短期认购期权
    • C、备兑平仓5张甲股票的行权价较高的短期认购期权
    • D、备兑平仓10张甲股票的行权价较高的短期认购期权

    正确答案:A

  • 第20题：

    某投资者初始持仓为0，买入6张工商银行9月到期行权价为5元的认购期权合约，随后卖出2张工商银行6月到期行权价为4元的认购期权合约，该投资者当日日终的未平仓合约数量为（）

    • A、4张
    • B、6张
    • C、2张
    • D、8张

    正确答案:D

  • 第21题：

    多选题
    个股期权对个人投资者的潜在风险包括（）
    A

    潜在的高杠杆率

    B

    作为空方，亏损没有上限

    C

    作为多方，合约价值可能下跌至趋近于0，或投资者错过行权日

    D

    可能被登记公司或交易所强行平仓


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据沪深300股指期权仿真交易规则的相关规定，因结算会员结算保证金余额小于零，且未能在第一节结束前补足的而实行强行平仓的，以下说法正确的是（）。
    A

    先对期货头寸进行强行平仓，期货平仓后资金仍不足时，再对期权头寸进行强行平仓

    B

    对需要强行平仓的期权头寸，按前一交易日结算后合约占用保证金由大到小的顺序，选择保证金大的合约作为强行平仓的合约

    C

    对需要强行平仓的期权头寸，平仓顺序为先期权的买方持仓后期权的卖方持仓

    D

    交易所对多个结算会员强行平仓的，按照追加保证金数额由大到小的顺序依次选择强行平仓的会员


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    当投资者卖出一手看涨期权时，下列说法错误的是（）
    A

    投资者潜在最大盈利为所收取权利金

    B

    投资者潜在最大损失为所收取权利金

    C

    投资者损益平衡点为行权价格与权利金之和

    D

    投资者损益平衡点为行权价格与权利金之差


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    由于价格涨跌停板限制或其他市场原因，股指期货投资者的持仓被强行平仓只能延时完成，因此产生的亏损由（）承担。
    A

    股指期货投资者本人

    B

    期货公司

    C

    期货交易所

    D

    期货业协会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

相关内容