单选题会员单位在客户开立期权账户时不需要了解的是（）A 财产与收入状况B 证券投资经验C 投资目标D 业余爱好

题目
单选题
会员单位在客户开立期权账户时不需要了解的是（）
A

财产与收入状况

B

证券投资经验

C

投资目标

D

业余爱好

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1.在金融期权交易中，期权的购买者需要开立保证金账户，并缴纳保证金。（ ）

2.在以下行为中，( )不符合银行业从业人员职业操守“了解客户”条款要求。A．为身份不明客户开立匿名账户B．大额取款客户提供身份证件C．了解客户风险承受能力D．了解客户账户开立及资金调拨的用途

3.信贷人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。但可以为客户开立匿名或假名账户等。()此题为判断题(对，错)。

4.“了解客户”原则要求银行业从业人员( )。A．不得为客户开立假名账户B．不得为不明身份客户提供服务C．不得为客户提供匿名账户D．办理业务时要求客户出示身份证件E．了解客户账户是否被第三方控制

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  • 第1题：

    在以客户名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。
    （）


    答案：错
    解析：
    在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。

  • 第2题：

    银行业从业人员应当了解客户，不得（　　）。

    A.了解客户资金调拨的用途
    B.为客户开立匿名账户
    C.了解客户的风险承受能力
    D.了解客户的业务状况

    答案：B
    解析：
    银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时．应当根据风险控制要求，了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。

  • 第3题：

    客户在邮政银行开立外币储蓄账户时，应遵循个人存款账户（）的有关规定。
    实名制
    略

  • 第4题：

    会员单位在客户开立期权账户时不需要了解的是（）

    • A、财产与收入状况
    • B、证券投资经验
    • C、投资目标
    • D、业余爱好

    正确答案:D

  • 第5题：

    对于下列一次性金融服务，应当识别客户身份的是（）。

    • A、为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款一万元
    • B、为在本机构开立账户的客户支取现金一万元
    • C、为不在本机构开立账户的客户提供票据兑付1000美元
    • D、为在本机构开立账户的客户提供现钞兑换1000美元

    正确答案:A,C

  • 第6题：

    客户申请开立个人存款账户时，开户行需提示客户阅读（）等内容，以了解双方的权利与义务。

    • A、个人银行结算账户管理协议
    • B、客户须知
    • C、借记卡章程
    • D、税收居民身份声明文件

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    银行业从业人员应当了解客户，具体内容包括（）。

    • A、掌握客户的财务状况、业务状况
    • B、掌握客户的个人隐私
    • C、了解客户的风险承受能力
    • D、了解客户账户开立的用途
    • E、了解客户账户是否会被第三方控制使用

    正确答案:A,C,D,E

  • 第8题：

    在本*行已开立基本账户的企业申请开立一般户的，应与开立基本账户时留存的开户文件、印鉴进行核对，如核对不一致应与客户进行核实确认；对于在本*行已开立除基本账户外其他性质账户的企业申请再次开立账户时，则无需核实确认。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    客户若通过线上渠道开立对公账户，则上门初审表、客户信息补充表不需要填写。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    客户在办理基金账户开户时，无需在公司营业部开立资金账户。


    正确答案:错误

  • 第11题：

    问答题
    开立"理财金账户"后只有一张卡，客户如何了解账户的财务状况？

    正确答案： 我行将根据客户的"理财金账户"交易情况提供对账簿和综合月度对账单。"理财金账户"的对账簿和综合月度对账单是为贵宾客户特别设计的一种业务凭证，用于记载客户凭"理财金账户"办理各项业务的发生记录，按业务发生时间先后登记、综合反映客户办理业务的详细情况。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    自2018年7月1日起，为单位或个人客户开立账户时，应要求客户在《浙江省银行账户支付账户涉电信网络新型违法犯罪法律责任及防范提示告知书》上签章确认。以下哪类账户（）在开立时，不需要签署告知书。
    A

    单位结算账户

    B

    个人借记卡

    C

    个人活期一本通存折

    D

    个人定期账户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于客户开立资金账户的说法，错误的是()。

    A:证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则
    B:可以以他人名义开立资金账户
    C:资金账户应与客户开立的各类证券账户名称一致
    D:资金账户应与客户在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符

    答案：B
    解析：
    证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立；资金账户应与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符。

  • 第14题：

    某企业客户已开立基本存款账户，因借款需要在某商业银行新开立账户，该账户不必支取现金，该商业银行正确的做法是（　　）。

    A.为该客户开立存款账户
    B.为该客户开立专用存款账户
    C.为该客户开立企业定期存款账户
    D.为该客户开立基本存款账户

    答案：A
    解析：
    存款账户是指存款人因借款或其他结算需要，在基本存款账户开户银行以外的银行业营业性机构开立的银行结算账户。存款账户可以办理现金缴存，但不得办理现金支取。?

  • 第15题：

    单位客户在天津农商银行开立临时账户时，须先报经人民银行审核批准方可开立账户。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    自2018年7月1日起，为单位或个人客户开立账户时，应要求客户在《浙江省银行账户支付账户涉电信网络新型违法犯罪法律责任及防范提示告知书》上签章确认。以下哪类账户（）在开立时，不需要签署告知书。

    • A、单位结算账户
    • B、个人借记卡
    • C、个人活期一本通存折
    • D、个人定期账户

    正确答案:D

  • 第17题：

    在进行信用交易时，客户（）。

    • A、必须在证券公司开立现金账户
    • B、不必在证券公司开立保证金账户
    • C、不必在证券公司开立任何账户
    • D、必须在证券公司开立保证金账户

    正确答案:D

  • 第18题：

    金融机构在与自然人客户以开立账户的方式建立业务关系时，应建立完整的“客户身份基本信息”，但职业、国籍信息，可以不去了解。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    对于在本*行已开立除基本账户外其他性质账户的企业申请再次开立账户时，应与开立基本账户时留存的开户文件、印鉴进行核对，如核对不一致应与客户进行核实确认。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    出现下列（）情况时，会计监控系统将提示单位结算账户开户数量异常。

    • A、同一客户在同一网点除基本账户外还开立一般结算账户、临时账户、专用账户的
    • B、同一客户在同一网点开立专用账户外还开立基本账户、一般结算账户、临时账户的
    • C、同一客户在同一网点开立临时账户外还开立基本账户、一般结算账户、专用账户的
    • D、同一客户在同一网点开立超过3个(含)一般结算账户的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    信贷人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况，但可以为客户开立匿名或假名账户等。


    正确答案:错误

  • 第22题：

    判断题
    单位在银行开立账户时，柜员应登录集中作业平台查询客户在农行系统开立账户的情况，按规定判定能否开立账户。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）有责任主动了解或通报客户及其账户交易信息、配合账户开立机构进行客户及其账户审核。
    A

    客户开立机构

    B

    业务办理机构

    C

    业务终止机构

    D

    以上均是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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