单选题自动行权的触发条件和行权方式由（）和（）协定。A 交易所、客户B 交易所、证券公司C 证券公司、客户D 中登结算公司、客户

题目
单选题
自动行权的触发条件和行权方式由（）和（）协定。
A

交易所、客户

B

交易所、证券公司

C

证券公司、客户

D

中登结算公司、客户

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1.下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有( )。A．证券公司负责客户的证券交易B．证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券C．存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户D．登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务

2.登记结算的多级核算是指()。A.证券公司与登记结算公司B.证券公司与客户C.证券公司与上海证券交易所D.证券公司与深圳证券交易所

3.自助及电话自动委托的客户身份确认由()控制。A.证券交易所B.证券公司C.客户账户和密码D.委托人

4.根据《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独管理。A．登记结算公司B．商业银行C．证券交易所D．证券公司

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  • 第1题：

    《证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独立户管理。

    A．商业银行

    B．证券公司

    C．登记结算公司

    D．证券交易所


    正确答案：A

  • 第2题：

    代理客户办理专用证券账户，应当由()向证券登记结算机构申请。

    A:客户自己
    B:证券交易所
    C:证券公司
    D:代理人

    答案：C
    解析：
    代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理。证券公司办理专用证券账户时，应当提交证券资产管理业务许可证明、与客户签订的定向资产管理合同以及证券登记结算机构规定的其他文件。

  • 第3题：

    下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法正确的有（ ）。
    A.证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清 算客户的资金和证券
    B.证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
    C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交 收账户 ，
    D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务


    答案：A,B,C
    解析：
    。存管银行负责管理客户交易结算贵金管理账户、客户交易结算 资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务，所以D选项说法错误。

  • 第4题：

    客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向( )提出申请。

    A: 中国证监会
    B: 证券交易所
    C: 证券登记结算公司
    D: 证券公司营业部

    答案：D
    解析：
    客户要在证券公司开展融资融券业务．应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

  • 第5题：

    自动行权的触发条件和行权方式由（）和（）协定。

    • A、交易所、客户
    • B、交易所、证券公司
    • C、证券公司、客户
    • D、中登结算公司、客户

    正确答案:C

  • 第6题：

    证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。

    • A、登记结算公司
    • B、商业银行
    • C、证券交易所
    • D、证券公司

    正确答案:B

  • 第7题：

    客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（）。

    • A、信托财产
    • B、交易所财产
    • C、证券公司财产
    • D、登记结算公司财产

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是（  ）。
    A

    证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理

    B

    目前，我国证券市场采用的是法人结算模式

    C

    在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易

    D

    证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    证券公司客户交易结算资金应当存放在    (  )
    A

    商业银行

    B

    证券公司

    C

    证券登记结算公司

    D

    证券交易所


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在交易结算中，当客户启动向资金账户存入交易结算资金后，由（）发起客户证券交易。
    A

    证券公司

    B

    证券公司和证券交易所

    C

    证券交易所

    D

    中国结算公司


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。
    A

    证券公司营业部

    B

    证券公司总部

    C

    证券交易所营业部

    D

    证券交易所总部


    正确答案： A
    解析： 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

  • 第12题：

    单选题
    客户结算账户与该客户的证券第三方存管账户之间发生的大额转账交易由（）报告。
    A

    银行

    B

    证券公司

    C

    银行和证券公司

    D

    证券公司和客户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司客户的交易结算资金应当存放在( )，以每个客户的名义单独管理。

    A: 登记结算公司
    B: 商业银行
    C: 证券交易所
    D: 证券公司

    答案：B
    解析：
    《证券法》第139条规定，
    证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独管理。
    【考点】《证券法》

  • 第14题：

    客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。()


    答案：错
    解析：
    客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由“存管银行”负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。

  • 第15题：

    下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有()。

    A:证券公司负责客户的证券交易
    B:证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
    C:存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
    D:登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务

    答案：A,B,C
    解析：
    客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。

  • 第16题：

    关于自动行权，以下哪项是错误的（）

    • A、自动行权指的是在期权合约到期时，无需期权买方主动提出行权，一定程度实值的期权将自动被行权。
    • B、券商应为投资者提供自动行权的服务。
    • C、自动行权的触发条件和行权方式由券商与客户协定。
    • D、到期时虚值期权也会自动行权

    正确答案:D

  • 第17题：

    客户结算账户与该客户的证券第三方存管账户之间发生的大额转账交易由（）报告。

    • A、银行
    • B、证券公司
    • C、银行和证券公司
    • D、证券公司和客户

    正确答案:A

  • 第18题：

    在交易结算中，当客户启动向资金账户存入交易结算资金后，由（）发起客户证券交易。

    • A、证券公司
    • B、证券公司和证券交易所
    • C、证券交易所
    • D、中国结算公司

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    自动行权的触发条件和行权方式由（）和（）协定。
    A

    交易所、客户

    B

    交易所、证券公司

    C

    证券公司、客户

    D

    中登结算公司、客户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    关于自动行权，以下哪项是错误的（）
    A

    自动行权指的是在期权合约到期时，无需期权买方主动提出行权，一定程度实值的期权将自动被行权。

    B

    券商应为投资者提供自动行权的服务。

    C

    自动行权的触发条件和行权方式由券商与客户协定。

    D

    到期时虚值期权也会自动行权


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    客户证券交易由（）发起。
    A

    客户单方

    B

    证券公司单方

    C

    证券公司或客户单方

    D

    证券公司和客户共同


    正确答案： A
    解析： 客户证券交易由证券公司单方发起。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司客户的交易结算资金应当存放在（　），以每个客户的名义单独管理。
    A

    登记结算公司

    B

    商业银行

    C

    证券交易所

    D

    证券公司


    正确答案： B
    解析： 《证券法》第l39条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独管理。

  • 第23题：

    单选题
    客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向（）提出申请。
    A

    中国证监会

    B

    证券交易所

    C

    证券登记结算公司

    D

    证券公司营业部


    正确答案： A
    解析： 客户要在证券公司开展融资融券业务.应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

  • 第24题：

    单选题
    证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。
    A

    登记结算公司

    B

    商业银行

    C

    证券交易所

    D

    证券公司


    正确答案： D
    解析： 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

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