多选题商业银行资金交易的（）应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。A前台资金交易员B中台监控人员C后台结算人员D高级管理层

题目
多选题
商业银行资金交易的（）应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。
A

前台资金交易员

B

中台监控人员

C

后台结算人员

D

高级管理层

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1.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以自有资金承担违约责任，自有资金不足的，才用风险准备金承担违约责任。 （ ）

2.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以（ ）代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。 A．风险准备金 B．结算担保金 C．自有资金 D．交易保证金

3.商业银行资金业务的风险责任制，明确规定各个部门、岗位的风险责任，下列描述不正确的是()。A.前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任。B.中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任。C.后台结算人员应当对结算的流动性风险负责。D.高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。

4.商业银行资金交易员上岗前应当取得相应资格。判断对错

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  • 第1题：

    商业银行资金业务风险责任制中，___应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责。

    A.前台资金交易员

    B.中台监控人员

    C.后台结算人员

    D.高级管理层


    正确答案：B

  • 第2题：

    商业银行应当根据资金交易的风险程度和管理能力，就交易品种、交易金额和止损点等对资金交易员进行授权。资金交易员上岗后应当取得相应资格。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    商业银行应当根据资金交易的风险程度和管理能力，就（）等对资金交易员进行授权。

    • A、交易品种
    • B、交易金额
    • C、止损点
    • D、止盈点

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，关于指定银行，下列说法错误的是（）。

    • A、客户的交易结算资金存放在指定商业银行是以证券公司的名义单独立户管理
    • B、指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
    • C、客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
    • D、指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

    正确答案:A

  • 第5题：

    会员在期货交易中违约的，先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。（　）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    商业银行应当根据资金交易的风险程度和管理能力，就交易品种、交易金额和止损点等对资金交易员进行授权。资金交易员上岗后应当取得相应资格。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    下列关于商业银行建立资金业务风险责任制中各部门、岗位风险责任的说法，正确的有（）。

    • A、前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任，并对未执行止损规定形成的损失负责
    • B、中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责
    • C、后台结算人员应当对结算的操作性风险负责
    • D、高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    下列关于商业银行建立资金业务风险责任制中各部门、岗位风险责任的说法，正确的有（）。
    A

    前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任，并对未执行止损规定形成的损失负责

    B

    中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责

    C

    后台结算人员应当对结算的操作性风险负责

    D

    高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    商业银行应当建立资金业务的风险责仸制，明确规定各个部门、岗位的风险责任（） ①中台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任，并对未执行止损规定形成的损失负责 ②前台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责 ③后台结算人员应当对结算的操作性风险负责 ④高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。
    A

    ①②③

    B

    ①②

    C

    ③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货交易所管理办法》第八十四条规定，可知该说法正确。

  • 第11题：

    多选题
    商业银行应当根据资金交易的风险程度和管理能力，就（）等对资金交易员进行授权。
    A

    交易品种

    B

    交易金额

    C

    止损点

    D

    止盈点


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    客户在期货交易中违约，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以（  ）自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
    A

    法定公积金

    B

    风险准备金

    C

    客户其他资产

    D

    期货交易所资金


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    商业银行应当建立资金业务的风险责任制，明确规定各个部门、岗位的风险责任,其中高级管理层应当对___承担相应的责任。

    A.虚假交易

    B.风险报告失准

    C.监控不力

    D.资金交易出现的重大损失


    正确答案：D

  • 第14题：

    会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以( )代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。


    A.风险准备金

    B.自有资金

    C.结算担保金

    D.银行贷款

    答案：A,B
    解析：
    《期货交易管理条例》第三十六条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

  • 第15题：

    商业银行资金交易的（）应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。

    • A、前台资金交易员
    • B、中台监控人员
    • C、后台结算人员
    • D、高级管理层

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    商业银行资金交易员上岗前应当取得相应资格。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    下列有关各个部门、岗位的风险责任的说法中，正确的有（）。

    • A、前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任，并对未执行止损规定形成的损失负责。
    • B、中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责。
    • C、后台结算人员应当对结算的操作性风险负责。
    • D、高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    判断题
    商业银行资金交易员上岗前应当取得相应资格。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    会员在期货交易中违约的，期货交易所先以自有资金承担违约责任，自有资金不足的，才用风险准备金承担违约责任。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

  • 第21题：

    多选题
    商业银行应当建立资金业务的风险责任制，明确规定各个部门、岗位的风险责任（）
    A

    前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任，并对未执行止损规定形成的损失负责。

    B

    中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责。

    C

    后台结算人员应当对结算的操作性风险负责。

    D

    高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    会员在期货交易中违约的，先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列有关各个部门、岗位的风险责任的说法中，正确的有（）。
    A

    前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任，并对未执行止损规定形成的损失负责。

    B

    中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责。

    C

    后台结算人员应当对结算的操作性风险负责。

    D

    高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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