单选题（）应持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供建议。A 风险管理部门B 审计管理部门C 会计部门D 合规管理部门

题目
单选题
（）应持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供建议。
A

风险管理部门

B

审计管理部门

C

会计部门

D

合规管理部门

相似考题

1.不属于银行合规管理部门基本职责的是:()。A、正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响B、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训C、积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险D、向董事会或其下设委员会、监事会报告所有违规事件

2.根据《商业银行合规风险管理指引》，外规跟进不包含哪项内容()。A.持续性的关注外部法律、规则和准则的最新发展B.正确理解法律、规则和准则的规定及精神C.建设健全行内管理制度D.准确把握其对商业银行经营管理的影响

3.商业银行的()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。A.董事会B.监事会C.高级管理层D.合规负责人

4.合规管理部门履行的职责包括( )。A．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性B．通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试C．持续关注法律、规则和准则的最新发展D．对新员工进行合规培训E．制订合规管理计划

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  • 第1题：

    合规管理部门要准确把握()对商业银行经营的影响。

    A.法律

    B.规则

    C.准则

    D.守则


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责( )

    A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神

    B.实施充分且有代表性的合规风险评估和测试

    C.调查内部可能违反合规政策的事件

    D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    ( )应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。


    A.银监会

    B.高级管理层

    C.董事会

    D.董事会和高级管理层

    答案：D
    解析：

  • 第4题：

    商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    合规管理部门要准确把握（）对商业银行经营的影响。

    • A、法律
    • B、规则
    • C、准则
    • D、守则

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    谁应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责（）。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、外包业务部门

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    （）应持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供建议。

    • A、风险管理部门
    • B、审计管理部门
    • C、会计部门
    • D、合规管理部门

    正确答案:D

  • 第8题：

    下面关于合规风险管理的说法，不正确的是（）。

    • A、合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
    • B、中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门
    • C、合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
    • D、合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与（）相一致。
    A

    法律

    B

    规则和准则

    C

    法律和规则

    D

    法律、规则和准则


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （  ）应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
    A

    监事会

    B

    高级管理层

    C

    董事会

    D

    董事会和高级管理层


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    合规管理部门的基本职责不包括（　　）。
    A

    持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

    B

    实施充分且有代表性的压力评估和测试

    C

    制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

    D

    审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订


    正确答案： A
    解析：
    B项，合规管理部门的基本职责之一是实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

  • 第12题：

    多选题
    商业银行的（）应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    合规负责人


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    不属于合规管理部门合规风险报告职责的是()

    A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神

    B.实施充分且有代表性的合规风险评估和测试

    C.独立调查内部可能违反合规政策的事件，对调查所发现的任何异常情况或可能的违规行为，可随时向上一级合规部门和(或)所属机构管理层报告

    D.独立开展辖内合规风险评估、报告


    正确答案：D

  • 第14题：

    合规管理部门的基本职责不包括（ ）。

    A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
    B.实施充分且有代表性的压力评估和测试
    C.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
    D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订

    答案：B
    解析：
    B项，合规管理部门的基本职责之一是实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。 本题考察合规管理部门的设置及其责任

  • 第15题：

    合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括()。

    A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
    B.制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
    C.审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
    D.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
    E.保持与监管机构日常的工作联系。跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行以下基本职责：(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。(2)制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。(3)审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订。确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。(6)积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险。包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。(8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查。合规性测试结果应按照商业银行的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。(9)保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。

  • 第16题：

    商业银行的（）应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、合规负责人

    正确答案:A,C

  • 第17题：

    商业银行合规管理部门应组织制定（）等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。

    • A、合规管理程序
    • B、合规手册
    • C、业务发展规划
    • D、员工行为准则

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与（）相一致。

    • A、法律
    • B、规则和准则
    • C、法律和规则
    • D、法律、规则和准则

    正确答案:D

  • 第19题：

    以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责（）

    • A、持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神
    • B、实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
    • C、调查内部可能违反合规政策的事件
    • D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，外规跟进不包含哪项内容（）。

    • A、持续性的关注外部法律、规则和准则的最新发展
    • B、正确理解法律、规则和准则的规定及精神
    • C、建设健全行内管理制度
    • D、准确把握其对商业银行经营管理的影响

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，外规跟进不包含哪项内容（）。
    A

    持续性的关注外部法律、规则和准则的最新发展

    B

    正确理解法律、规则和准则的规定及精神

    C

    建设健全行内管理制度

    D

    准确把握其对商业银行经营管理的影响


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    合规管理部门要准确把握（）对商业银行经营的影响
    A

    法律

    B

    规则

    C

    准则

    D

    守则


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下面关于合规风险管理的说法，不正确的是（）。
    A

    合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

    B

    中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门

    C

    合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

    D

    合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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