多选题被评价机构的评级可以下调一级的重大责任事故包括（）。A因安全防范措施不当，发生金融诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等案件，造成重大影响或损失B因经营管理不善发生挤提事件C业务系统故障，造成重大影响或损失D经查实的重大信访事件

题目
多选题
被评价机构的评级可以下调一级的重大责任事故包括（）。
A

因安全防范措施不当，发生金融诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等案件，造成重大影响或损失

B

因经营管理不善发生挤提事件

C

业务系统故障，造成重大影响或损失

D

经查实的重大信访事件

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1.被评价机构在内控评价期内发生重大责任事故,应在原定评级的基础上下调两级。()此题为判断题(对，错)。

2.若被评价机构在评价期内发生重大责任事故，应在已评级的基础上下调一级。判断对错

3.寿险公司在评价期内发生重大责任事故，监管部门应将其内部控制总评分下调（）分A.5B.10C.15D.20

4.若被评价机构因经营不善发生挤提事件，应予以()处理。A、破产B、主要负责人撤职C、停业整顿D、评价结果下调一级

参考答案和解析
正确答案： C,D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    2011年8月5日，美国AAA级长期主权债务评级被下调一级至AA+，这是美国历史上第一次丧失了A主权信用评级。宣布这一评级的是国际三大评级机构之一的（）

    A穆迪

    B标准普尔

    C惠誉国际

    D大公国际


    B
    略

  • 第2题：

    以下关于案防监管评价结果的说法，正确的是（）。

    • A、评为“绿牌”的，可以在监管评级原有基础上酌情调高一个评级细项
    • B、评为“黄牌”的，应当给予警告
    • C、评为“红牌”的，可以在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项
    • D、评为“黄牌”的，还可以约谈法人机构主要负责人

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    企业存在阻碍项时，评级时按照最终审核评价得分所对应的级别下调一级。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    通过“评级推翻”既可以向上调整评级，也可以向下调整评级。上调评级最多只能升（）级，下调评级无数量限制。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第5题：

    若被评价机构在评价期内发生重大责任事故，应在正常评级的基础上（）。

    • A、上调一级
    • B、下调一级
    • C、下调两级
    • D、上调两级

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列关于被评价机构评级可以下调一级的重大责任事故的说法，错误的是（）。

    • A、因安全防范措施不当，发生金融诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等案件，造成重大影响或损失
    • B、因经营管理不善发生挤提事件
    • C、业务系统故障，造成重大影响或损失
    • D、经查实的信访事件

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    2011年8月5日，美国AAA级长期主权债务评级被下调一级至AA+，这是美国历史上第一次丧失了A主权信用评级。宣布这一评级的是国际三大评级机构之一的（）
    A

    穆迪

    B

    标准普尔

    C

    惠誉国际

    D

    大公国际


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    由于预计巴西经济将出现持续萎缩，2015年9月，全球三大国际评级机构之一的标普，将巴西主权信用评级从此前的BBB-下调至垃圾级别BB+，评级展望为负面。此外，穆迪也将巴西评级下调至Baa3，距离垃圾评级仅一步之遥。评级下调导致部分银行巴西资产遭受重大贬值损失，银行面临的此类风险为（  ）。
    A

    转移风险

    B

    信用风险

    C

    汇率风险

    D

    国别风险


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    在代销业务中，合作机构重大风险信息包括（）。
    A

    经营情况出现持续恶化

    B

    重大违规行为

    C

    团队管理人员存在明显的不尽职并被提起诉讼

    D

    高级管理人员辞职

    E

    评级机构下调其评级等级


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    若被评价机构因经营不善发生挤提事件，应予以（）处理。
    A

    破产

    B

    主要负责人撤职

    C

    停业整顿

    D

    评价结果下调一级


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于被评价机构评级可以下调一级的重大责任事故的说法，错误的是（）。
    A

    因安全防范措施不当，发生金融诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等案件，造成重大影响或损失

    B

    因经营管理不善发生挤提事件

    C

    业务系统故障，造成重大影响或损失

    D

    经查实的信访事件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    通过“评级推翻”既可以向上调整评级，也可以向下调整评级。上调评级最多只能升（）级，下调评级无数量限制。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    案防监管评价被评为“红牌”的，银监会及其派出机构可以（）

    • A、在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项目
    • B、约谈法人机构主要负责人
    • C、督促法人机构负责人加强案防工作
    • D、给予警告处分

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    在代销业务中，合作机构重大风险信息包括（）。

    • A、经营情况出现持续恶化
    • B、重大违规行为
    • C、团队管理人员存在明显的不尽职并被提起诉讼
    • D、高级管理人员辞职
    • E、评级机构下调其评级等级

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    法律风险重点监测指标评价中，机构评级情况的内容，不包括（）

    • A、员工违规事项发生的频次是否逐年下降
    • B、是否存在监管部门及上级下调机构评级的情况
    • C、是否因法律风险事件导致机构评级下降
    • D、是否对机构评级下降的原因进行分析并采取防范或补救措施

    正确答案:A

  • 第16题：

    监管评价等级评为“红牌”的，可以在监管评级（）。

    • A、原有级次基础上上调二个评级细项
    • B、原有级次基础上上调一个评级细项
    • C、原有级次基础上下调一个评级细项
    • D、原有级次基础上下调二个评级细项

    正确答案:C

  • 第17题：

    商业银行内部控制评价时，因安全防范措施不当发生（）等案件且造成重大影响或损失的，被评价机构的评级可以下调一级。

    • A、金融诈骗
    • B、盗窃
    • C、抢劫
    • D、爆炸

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    被评价机构的评级可以下调一级的重大责任事故包括（）。

    • A、因安全防范措施不当，发生金融诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等案件，造成重大影响或损失
    • B、因经营管理不善发生挤提事件
    • C、业务系统故障，造成重大影响或损失
    • D、经查实的重大信访事件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    若被评价机构在评价期内发生重大责任事故，应在上述评级的基础上下调一级。重大责任事故包括（）。
    A

    因安全防范措施不当，发生金融诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等案件，造成重大影响或损失

    B

    因经营管理不善发生挤提事件

    C

    业务系统故障，造成重大影响或损失

    D

    经查实的重大信访事件


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    企业存在阻碍项时，评级时按照最终审核评价得分所对应的级别下调一级。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    案防监管评价被评为“红牌”的，银监会及其派出机构可以（）
    A

    在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项目

    B

    约谈法人机构主要负责人

    C

    督促法人机构负责人加强案防工作

    D

    给予警告处分


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    商业银行内部控制评价时，因安全防范措施不当发生（）等案件且造成重大影响或损失的，被评价机构的评级可以下调一级。
    A

    金融诈骗

    B

    盗窃

    C

    抢劫

    D

    爆炸


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    若被评价机构在评价期内发生重大责任事故，应在正常评级的基础上（）。
    A

    上调一级

    B

    下调一级

    C

    下调两级

    D

    上调两级


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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